العنوان الأصلي: "CFTC تفوز بدعوى قضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية"
المؤلف الأصلي: ويل وانغ
المصدر الأصلي: Web3 Little Law
ملخص
CFTC ضد Ooki DAO ؛ قضية بسبب ؛ Ooki DAO ؛ بدون إجابة ، CFTC ؛ انتصار ساحق ، قرار محكمة ؛ 542 ؛ غرامة
يوافق القاضي ؛ CFTC ؛ لتعريف ؛ DAO ؛ كمنظمة غير مدمجة ، وبالتالي ؛ DAO ؛
بعد أن يتم رفع دعوى قضائية ضد "DAO" ، لم تعد السلسلة مكانًا خارج القانون ، ويمكن لوكالات إنفاذ القانون التنظيمية استخدام هذا باعتباره اختراقًا للإشراف على مشاريع "DAO و DeFi و DEX" على السلسلة
على السلسلة ؛ DAO = ؛ جمعية غير مدمجة (جمعية غير مدمجة) = ؛ قد يتحمل جميع أعضاء الحوكمة المشاركين المسؤولية المشتركة والمتعددة لـ ؛ DAO ؛
! [فازت هيئة تداول السلع الآجلة في الدعوى القضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-7f230462a9-3f46012ac7-dd1a6f-62a40f)
واحد ، CFTC ؛
في 9 يونيو 2023 ، أعلنت لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية (CFTC) أنها قد فازت "بانتصار ساحق" على "Ooki DAO" على المستوى القضائي. وقد أوجدت سابقة غير مسبوقة لتحمل المسؤولية القانونية عن موضوع الدعوى.
في حالة ؛ CFTC ضد Ooki DAO ؛ أصدر قاضي ولاية كاليفورنيا ، الولايات المتحدة الأمريكية "حكم عدم رفع الدعوى" في ؛ 2023 ؛ 6 ؛ الشهر ؛ 8 ؛ منصة التداول غير القانونية (منصة التداول غير القانونية) وتتصرف بشكل غير قانوني بصفتها تاجر بالعمولة الآجلة (يتصرف بشكل غير قانوني بصفته تاجرًا في لجنة العقود الآجلة (FCM)) ويتحمل المسؤولية المدنية ويفرض غرامة قدرها ؛ $ 643 ، 542 ؛ ويأمر بالإغلاق الدائم ؛ Ooki DAO ؛ موقع الويب وإزالة محتواه من الإنترنت .
بشكل حاسم ، في هذا الحكم الذي يشكل سابقة ، رأت المحكمة أن "Ooki DAO" هو "شخص" بموجب تعريف قانون تبادل السلع في الولايات المتحدة ، ويمكن اعتباره موضوع الدعوى لتحمل المسؤوليات القانونية المقابلة. وقال مسؤولون: "يجب أن يكون هذا الحكم بمثابة جرس إنذار لأولئك الذين يعتقدون أن بإمكانهم التحايل على القانون من خلال اعتماد هيكل 'DAO' بقصد إعفائه من الإنفاذ التنظيمي وتعريض الجمهور في نهاية المطاف للخطر ''.
! [فازت CFTC بالدعوى القضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-7f230462a9-4bf7b084b9-dd1a6f-62a40f)
هذا الحكم مهم جدًا لأطراف مشروع "DAO" و "DeFi": (1 ؛) تحدد المحكمة "DAO" كموضوع قابل للتنفيذ (الشخص) ، ولم تعد السلسلة مكانًا خارج القانون. هذا اختراق للإشراف على المشاريع على السلسلة ؛ DAO و DeFi و DEX ؛ (2 ؛) على السلسلة ؛ DAO ؛ من حيث السمات القانونية ؛ CFTC ؛ القبول يعني أن الأعضاء يشاركون في ؛ DAO ؛ من المحتمل أن تتحمل الحوكمة مسؤوليات قانونية مشتركة ومتعددة من ؛ DAO ؛.
2. Ooki ؛ تفاصيل الحالة
! [فازت هيئة تداول السلع الآجلة في الدعوى القضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-7f230462a9-9ba030159b-dd1a6f-62a40f)
bZx ؛ البروتوكول هو لامركزي قائم على blockchain ؛ DeFi ؛ بروتوكول يسمح للمستخدمين بتوفير الأصول الافتراضية كضمان لإنشاء مراكز الرافعة للمعاملات. يتم تحديد قيمة المعاملة من خلال فرق السعر بين الأصول الافتراضية ، ولا لا يتم بيع الأصول الافتراضية الفعلية.
bZx ؛ تم تطوير البروتوكول وصيانته في الأصل من قبل ؛ bZeroX LLC ؛ ومؤسسوها ، وفي يوم تقريبًا ؛ 23 ؛ 2021 ؛ bZeroX LLC ؛ نقل التحكم في ؛ bZx ؛ البروتوكول إلى ؛ bZx DAO (أخيرًا غيرت اسمها إلى Ooki DAO في 18 نوفمبر 2021) ، من ذلك الحين فصاعدًا ، Ooki DAO ؛ لا يمكن أن تحكم إلا من خلال أصوات حاملي الرمز المميز. نقلاً عن CFTC ؛ نقلاً عن أحد مؤسسي ؛ bZx ؛ البروتوكول قوله في ذلك الوقت: "الانتقال إلى ؛ DAO ؛ سيعفي ؛ bZx ؛ البروتوكول من التنظيم القانوني والمساءلة". على ما يبدو ؛ CFTC ؛ لم يوافق.
في 22 سبتمبر 2022 ، اتخذت هيئة تداول السلع الآجلة إجراءين تنفيذيين ضد Ooki DAO: (؛ 1) ؛ معاقبة ؛ bZeroX LLC ؛ (؛ 2) ؛ رفع دعوى قضائية ضد ؛ Ooki DAO ؛ على أساس أن ؛ Ooki DAO (i) ؛ الرافعة المالية المقدمة بشكل غير قانوني خارج البورصة ومعاملات السلع بالتجزئة بالهامش ؛ (2) ؛ المشاركة في تداول العقود الآجلة (FCM) دون تسجيل ؛ و (3) عدم الامتثال للمتطلبات بموجب قانون السرية المصرفية ؛ FCM ؛؛ KYC ؛ التحقق والعميل إجراءات تحديد الهوية (CIP). وافقت المحكمة بعد ذلك على إخطار وإرسال مذكرات الاستدعاء لأعضاء "Ooki DAO" و "DAO" من خلال برامج الدردشة في المنتدى ؛ و bot ؛ وإعلانات ما بعد المنتدى.
بعد ذلك ، صرح Paradigm، a16z، DeFi Education Fund (UniSwap؛ support)، LeXpunK \ _Army (Yearn، Curve & Lido؛ support) ، هذه ؛ 4 ؛ تضامنًا مع ؛ Ooki DAO ، صرح بأنه من غير المعقول لـ ؛ CFTC ؛ لمطالبة ؛ DAO ؛ الأعضاء / حاملي الرموز لتحمل مسؤولية ؛ DAO ؛ ببساطة من خلال تصويت الحوكمة. a16z ؛ المستشار العام ؛ مايلز جينينغز ؛ ذكر كذلك أن التركيز يجب أن يكون على هؤلاء الأعضاء الذين صوتوا على إدارة "DAO" ؛ "السلوك غير القانوني بدلاً من الكل ؛ DAO ؛ الأعضاء.
بعد أن غاب "Ooki DAO" عن "2023" ؛ 1 ؛ قد يكون الدفاع عن النفس في المحكمة أيضًا تخليًا "استراتيجيًا" ، من الواضح أنه لا يوجد أعضاء "DAO" على استعداد لتحمل مسؤولية "CFTC".
في 8 يونيو 2023 ، أصدر قاضي كاليفورنيا أخيرًا "بلا حكم" ضد "CFTC" لصالح الدعوى القضائية ، مما يعني أن "CFTC" لا تحتاج إلى إثبات أسبابها للمزاعم ضد "Ooki DAO" . Ooki DAO ؛ على الرغم من وجود الكثير من التضامن ، ولكن في مواجهة عدم استجابة أحد للوضع ، فقد فتح بداية سيئة للإشراف على "DAO" من قبل المنظم.
CFTC ؛ رئيس مجلس الإدارة ؛ روستين بهنام ؛ يعتقد ذلك ؛ Ooki DAO ؛ هي حالة واضحة من الاحتيال ، يُشتبه في أن المنظمين يحاولون التهرب ؛ ويصف "DAO" بأنها تقنية فريدة ، لكن هذا لا يعفي "DAO" من الأطر التنظيمية على مستوى الولاية أو المستوى الفيدرالي.
ثالثًا ، CFTC ؛ تأثير وعواقب كسب الدعوى
نظرًا لأن "Ooki DAO" لم تستجب للدعوى ، وافق قاضي كاليفورنيا أساسًا على جميع مطالب "CFTC" ، ولم تكن CFTC بحاجة إلى تقديم أي تفسيرات لمطالبها. نظرًا لأن الولايات المتحدة هي بلد السوابق القضائية ، فمن المحتم أن يكون لهذا الحكم تأثير كبير على عالم التشفير: حدد "DAO" كموضوع قابل للتنفيذ ، ومنذ ذلك الحين ، لم تعد السلسلة مكانًا خارج القانون. يمكن لوكالات إنفاذ القانون التنظيمية استخدام هذه الحالة باعتبارها اختراقًا. ؛ DAO ، DeFi ، DEX ؛ يتم الإشراف على المشاريع ؛ وفي الوقت نفسه ، الأعضاء المشاركون في ؛ DAO ؛ من المحتمل أن تتحمل الحوكمة مسؤوليات قانونية مشتركة ومتعددة لـ ؛ DAO ؛.
3.1 ؛ على السلسلة ؛ DAO ؛ لم يعد مكانًا خارج القانون
في موقع الويب الرسمي "CFTC" ؛ عمود "الأصول الرقمية" ، يتم تصنيف جميع الأصول الافتراضية ، بما في ذلك جميع العملات الافتراضية ، على أنها "سلع" ، والتي ستمنح "CFTC" الحق في تداول المشتقات في سوق العقود الآجلة للأصول الافتراضية ، أيضًا كنقطة أصول افتراضية ومع ذلك ، فإن CFTC ؛ ليس لديها سلطة لتنظيم معاملات الأصول الافتراضية في الأسواق الفورية التي لا تنطوي على الهامش أو الرافعة المالية أو التمويل.
قبل تحول "bZeroX LLC" إلى "DAO" ، ليس هناك شك في أن "bZeroX" ومؤسسيها سوف يتحملون المسؤولية القانونية المقابلة عن الانتهاكات. تجدر الإشارة إلى أن قاضي كاليفورنيا وافق ؛ CFTC على تعريف "Ooki DAO" على أنها "جمعية غير مدمجة (جمعية غير مدمجة)" ، وهو موضوع قابل للتنفيذ (شخص) بموجب قانون تبادل السلع ويمكن مقاضاته وتحمل المسؤولية القانونية .
هذا يعني أنه بعد هذه الحالة ، سيكون للهيئة CFTC الحق في الإشراف ورفع الدعاوى القضائية ضد مشاريع مثل DAO و DeFi التي تعمل في سوق المشتقات الآجلة للأصول الافتراضية. تشير التقديرات إلى أن بورصات المشتقات اللامركزية مثل dYdX و Synthetix ترتجف؟ الأمر الأكثر إثارة للخوف هو ما إذا كان بإمكان لجنة الأوراق المالية والبورصات استخدام هذا الحكم لاستهداف أطراف المشروع والبورصات اللامركزية (DEX) التي تعتبرها "هيئة الأوراق المالية والبورصات" "إصدار وبيع أوراق مالية غير مسجلة" للتنفيذ الإداري؟
! [فازت CFTC بالدعوى القضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-7f230462a9-ecd7a2467d-dd1a6f-62a40f)
(
3.2 DAO ؛ قد يحتاج الأعضاء إلى تحمل المسؤوليات القانونية المشتركة والمتعددة لـ DAO ؛
على الرغم من أن العقوبة التي يحكم عليها القاضي هي فقط لـ "Ooki DAO" ، ولكن "CFTC" وفقًا للقانون الفيدرالي وسلسلة من أحكام الولاية بشأن قانون الشراكة ، فقد تقرر أن أعضاء مؤسسة الربح (من أجل الربح) غير مدمجين تحتاج المنظمة إلى أن تكون مسؤولة بشكل شخصي عن أعمال المنظمة المسؤولية المشتركة والمتعددة ، مما يعني أن الأعضاء المشاركين في ؛ Ooki DAO ؛ سيتعرض الحوكمة للمخاطر التي تتطلب مسؤولية شخصية مشتركة ومتعددة. لم يُعرف بعد كيف ستنفذ هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) إنفاذ الغرامة.
هذا أمر فادح لـ ؛ DAO ؛ على عكس كيان قانوني مثل ؛ LLC ؛ أو ؛ شركة ؛ القدرة على فصل مسؤولية الكيان القانوني عن مسؤولية الفرد. CFTC ؛ إجراء تشابه بين ؛ bZeroX LLC ؛ و ؛ Ooki DAO ؛ أي ؛ LLC ؛ و ؛. لذلك ، CFTC ؛ قال: مرة واحدة ؛ OOKI Token ؛ يؤثر حاملو الرموز على نتائج مقترح الحوكمة من خلال التصويت على رمز الحوكمة ، ثم ؛ OOKI Token ؛ يمكن تحديد حاملي الرموز على أنهم مشاركة طوعية ؛ Ooki DAO ؛ تستلزم الحوكمة المسؤولية الشخصية عن الإجراءات من ؛ DAO ؛.
3.3 ؛ فتح الإشراف على "DeFi" أفكارًا جديدة
بعد أن فرض المنظمون الأمريكيون عقوبات على خلاطات العملات ؛ DeFi ؛ البروتوكولات ؛ Tonardo Cash ؛ في أغسطس 2022 ، قام المنظمون الأمريكيون بتوسيع البعد التنظيمي لمشاريع DeFi على السلسلة. بالنسبة إلى ؛ Tonardo Cash ، وضعه المنظمون الأمريكيون على قائمة "SDN" لغسيل الأموال الإرهابي ، مما يعني أنه يُحظر على جميع الأفراد أو الكيانات الأمريكية التداول باستخدام "Tonardo Cash" أو عنوان المحفظة المرتبط بالاتفاقية. ويذهب "Ooki DAO" إلى أبعد من ذلك. يتطلب الإشراف الأمريكي مباشرة الخوادم ذات الصلة لإغلاق موقع "Ooki DAO" وحذف المحتوى عبر الإنترنت على أساس انتهاكات الأعمال "DAO" للقوانين واللوائح ، مما يحظر "Ooki DAO" من إجراء أي عمل تجاري في الولايات المتحدة.
! [فازت CFTC بالدعوى القضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-7f230462a9-87c2eecfd0-dd1a6f-62a40f)
في 6 أبريل 2023 ، أصدرت وزارة الخزانة الأمريكية تقرير تقييم الأنشطة المالية غير القانونية "2023 DeFi" ، وهو أول تقرير تقييم يستند إلى "DeFi" في العالم بشأن الأنشطة المالية غير القانونية. ويوصي التقرير بتعزيز الولايات المتحدة ، ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ، والتنظيم ، وحيثما أمكن ، إنفاذ أنشطة الأصول الافتراضية (بما في ذلك ؛ DeFi ؛ الخدمات) لتحسين امتثال مزودي خدمات الأصول الافتراضية مع "BSA ؛ الالتزامات. يمكن ملاحظة أن اللوائح الأمريكية تتبع أيضًا هذه الفكرة ، حيث تشرف على أعمال الإيداع والسحب للأصول الافتراضية من منظور "مكافحة غسل الأموال / مكافحة تمويل الإرهاب" ، وذلك لتحقيق التحكم في المصدر ، ثم الإشراف على امتثال أعمال مشاريع محددة من منظور حماية المستثمر.
4. الحل - غلاف قانوني لـ DAO
من الواضح أن "CFTC" يمكنها استخدام هذه القضية لإزالة حاجز المكان خارج نطاق القضاء في السلسلة ، وبالتالي لم تعد السلسلة مكانًا خارج نطاق القضاء. ومع ذلك ، فإن التغليف القانوني (الغلاف القانوني) لللامركزية ؛ DAO ، DeFi ؛ مشاريع لحماية المسؤولية المحدودة للأعضاء أمر لا بد منه بالفعل ، وليس خيارًا.
DAO ؛ غلاف قانوني (الغلاف القانوني) عبارة عن مجموعة من الأطر القانونية أو الكيانات القانونية المحددة لـ ؛ DAO ؛ التي توفر الوضع القانوني المعترف به في السلطات القضائية ذات الصلة ؛ DAO ؛. جوهرها هو "تجميع" DAO في إطار قانوني ، بحيث يمكن ربط "DAO" بالنظام القانوني التقليدي ، مع ضمان الامتثال للقوانين واللوائح ذات الصلة ، وحماية المسؤولية المحدودة لأعضاء "DAO" ، والانفتاح ؛ DAO ؛ جسر للتفاعل مع العالم الحقيقي.
! [فازت CFTC بالدعوى القضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-7f230462a9-742d741af9-dd1a6f-62a40f)
عدم التسجيل ؛ DAO ؛ يواجه المؤسسون والأعضاء مخاطر قانونية ، وعلى وجه الخصوص:
أ. ؛ مخاطر المسؤولية القانونية. تمامًا مثل Ooki DAO ، غير مسجل ؛ DAO ؛ يمكن اعتباره شراكة عامة (شراكة عامة) ، مرة واحدة ؛ DAO ؛ معترف به كشراكة عامة ، ثم كل عضو في ؛ DAO ؛ تتحمل جميع الأصول والخصوم الشخصية المشتركة و عدة مسؤوليات قانونية. يمكن استخدام "DAO" المسجل ككيان قانوني منفصل. فمن ناحية ، يمكن أن يفي بمتطلبات الامتثال لمكان التسجيل والولايات القضائية الأخرى ، والأهم من ذلك أنه يمكن أن يوفر لأعضاء "DAO" مسؤولية محدودة مماثلة لـ شكل تنظيم الشركات.
ب. ؛ المخاطر الضريبية. DAO ؛ قد يواجه الأعضاء غرامات أو عقوبات أخرى إذا فشلوا في دفع ضرائب دخلهم. ويمكن لـ "DAO" المسجلة إجراء سلسلة من الإقرارات الضريبية الناضجة وفقًا لشكلها التنظيمي ، بالإضافة إلى تلبية متطلبات الامتثال الضريبي للسلطات القضائية ذات الصلة.
ج ؛ مخاطر الامتثال المالي. في حالة عدم وجود صلة ؛ KYC / AML / CTF ؛ قد تواجه إجراءات التحقق للتحقق من مصدر الأموال ، أو استيعاب الأموال أو الانخراط في الأنشطة الاقتصادية في عالم blockchain مجهول الهوية ، مشكلات تتعلق بالامتثال للأوراق المالية ، ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ؛ الامتثال والتحقيق الإداري والجنائي الجرائم المالية.
! [فازت هيئة تداول السلع الآجلة في الدعوى القضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-7f230462a9-1cc369f49e-dd1a6f-62a40f)
DAO ؛ يمكن تسجيل الكيانات القانونية كأشكال تنظيمية مختلفة: مؤسسات أو جمعيات أو شركة غير ربحية ذات مسؤولية محدودة أو شركة ذات مسؤولية محدودة.
يعتمد الاختيار الفعلي للشكل التنظيمي والولاية القضائية على ؛ DAO ؛ النوع (المجتمع / البروتوكول ، الخدمة ، الاستثمار) ، نموذج الأعمال ، وظائف الرمز المميز وعوامل أخرى.
عند تحديد الاختصاص القضائي لإنشاء "DAO" ، كل هذا يتوقف على نموذج العمل والاحتياجات والتفضيلات القانونية لـ "DAO" ، وعادة ما تكون هناك ثلاثة معايير رئيسية للحكم:
(1 ؛) DAO ؛ هل تريد توليد الدخل وتوزيع الدخل على الأعضاء؟
(2 ؛) DAO ؛ درجة اللامركزية ؛
(3 ؛) DAO ؛ هل سيتم إصدار الرموز المميزة في المستقبل؟
خمسة ، اكتب في النهاية
بعد تعافي المنظمين الأمريكيين من حادثة "FTX" ، في الربع الأول من عام 2023 ، أجرى العديد من اللاعبين الرئيسيين في عالم التشفير ، مثل ؛ Coinbase و Kraken و Paxos و Silvergate Bank و Signature Bank و Justin Sun و Binance ؛ أنشطة. في الآونة الأخيرة على وجه الخصوص ، اختارت "SEC" تحدي "Coinbase و Binance" في نفس الوقت ، وأدرجت بعض الرموز على رفوفها كـ "أوراق مالية" ، بينما مزقت "CFTC" حواجز عالم التشفير ، مما جعل العالم في سلسلة التشفير بالقرب من ؛ 12 ، ؛ 745 ؛ DAO ؛ المنظمات و ؛ 200 ؛ مليار من الأصول الافتراضية المعرضة لبنادق ؛ CFTC ؛.
DAO و DeFi و DEX ؛ تحتاج أطراف المشروع بشكل خاص إلى توخي اليقظة! ؛
شاهد النسخة الأصلية
This page may contain third-party content, which is provided for information purposes only (not representations/warranties) and should not be considered as an endorsement of its views by Gate, nor as financial or professional advice. See Disclaimer for details.
لجنة تداول السلع الآجلة تفوز بدعوى قضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتولي المسؤولية القانونية
العنوان الأصلي: "CFTC تفوز بدعوى قضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية"
المؤلف الأصلي: ويل وانغ
المصدر الأصلي: Web3 Little Law
ملخص
CFTC ضد Ooki DAO ؛ قضية بسبب ؛ Ooki DAO ؛ بدون إجابة ، CFTC ؛ انتصار ساحق ، قرار محكمة ؛ 542 ؛ غرامة
يوافق القاضي ؛ CFTC ؛ لتعريف ؛ DAO ؛ كمنظمة غير مدمجة ، وبالتالي ؛ DAO ؛
بعد أن يتم رفع دعوى قضائية ضد "DAO" ، لم تعد السلسلة مكانًا خارج القانون ، ويمكن لوكالات إنفاذ القانون التنظيمية استخدام هذا باعتباره اختراقًا للإشراف على مشاريع "DAO و DeFi و DEX" على السلسلة
على السلسلة ؛ DAO = ؛ جمعية غير مدمجة (جمعية غير مدمجة) = ؛ قد يتحمل جميع أعضاء الحوكمة المشاركين المسؤولية المشتركة والمتعددة لـ ؛ DAO ؛
! [فازت هيئة تداول السلع الآجلة في الدعوى القضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-7f230462a9-3f46012ac7-dd1a6f-62a40f)
واحد ، CFTC ؛
في 9 يونيو 2023 ، أعلنت لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية (CFTC) أنها قد فازت "بانتصار ساحق" على "Ooki DAO" على المستوى القضائي. وقد أوجدت سابقة غير مسبوقة لتحمل المسؤولية القانونية عن موضوع الدعوى.
في حالة ؛ CFTC ضد Ooki DAO ؛ أصدر قاضي ولاية كاليفورنيا ، الولايات المتحدة الأمريكية "حكم عدم رفع الدعوى" في ؛ 2023 ؛ 6 ؛ الشهر ؛ 8 ؛ منصة التداول غير القانونية (منصة التداول غير القانونية) وتتصرف بشكل غير قانوني بصفتها تاجر بالعمولة الآجلة (يتصرف بشكل غير قانوني بصفته تاجرًا في لجنة العقود الآجلة (FCM)) ويتحمل المسؤولية المدنية ويفرض غرامة قدرها ؛ $ 643 ، 542 ؛ ويأمر بالإغلاق الدائم ؛ Ooki DAO ؛ موقع الويب وإزالة محتواه من الإنترنت .
بشكل حاسم ، في هذا الحكم الذي يشكل سابقة ، رأت المحكمة أن "Ooki DAO" هو "شخص" بموجب تعريف قانون تبادل السلع في الولايات المتحدة ، ويمكن اعتباره موضوع الدعوى لتحمل المسؤوليات القانونية المقابلة. وقال مسؤولون: "يجب أن يكون هذا الحكم بمثابة جرس إنذار لأولئك الذين يعتقدون أن بإمكانهم التحايل على القانون من خلال اعتماد هيكل 'DAO' بقصد إعفائه من الإنفاذ التنظيمي وتعريض الجمهور في نهاية المطاف للخطر ''.
! [فازت CFTC بالدعوى القضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-7f230462a9-4bf7b084b9-dd1a6f-62a40f)
هذا الحكم مهم جدًا لأطراف مشروع "DAO" و "DeFi": (1 ؛) تحدد المحكمة "DAO" كموضوع قابل للتنفيذ (الشخص) ، ولم تعد السلسلة مكانًا خارج القانون. هذا اختراق للإشراف على المشاريع على السلسلة ؛ DAO و DeFi و DEX ؛ (2 ؛) على السلسلة ؛ DAO ؛ من حيث السمات القانونية ؛ CFTC ؛ القبول يعني أن الأعضاء يشاركون في ؛ DAO ؛ من المحتمل أن تتحمل الحوكمة مسؤوليات قانونية مشتركة ومتعددة من ؛ DAO ؛.
2. Ooki ؛ تفاصيل الحالة
! [فازت هيئة تداول السلع الآجلة في الدعوى القضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-7f230462a9-9ba030159b-dd1a6f-62a40f)
bZx ؛ البروتوكول هو لامركزي قائم على blockchain ؛ DeFi ؛ بروتوكول يسمح للمستخدمين بتوفير الأصول الافتراضية كضمان لإنشاء مراكز الرافعة للمعاملات. يتم تحديد قيمة المعاملة من خلال فرق السعر بين الأصول الافتراضية ، ولا لا يتم بيع الأصول الافتراضية الفعلية.
bZx ؛ تم تطوير البروتوكول وصيانته في الأصل من قبل ؛ bZeroX LLC ؛ ومؤسسوها ، وفي يوم تقريبًا ؛ 23 ؛ 2021 ؛ bZeroX LLC ؛ نقل التحكم في ؛ bZx ؛ البروتوكول إلى ؛ bZx DAO (أخيرًا غيرت اسمها إلى Ooki DAO في 18 نوفمبر 2021) ، من ذلك الحين فصاعدًا ، Ooki DAO ؛ لا يمكن أن تحكم إلا من خلال أصوات حاملي الرمز المميز. نقلاً عن CFTC ؛ نقلاً عن أحد مؤسسي ؛ bZx ؛ البروتوكول قوله في ذلك الوقت: "الانتقال إلى ؛ DAO ؛ سيعفي ؛ bZx ؛ البروتوكول من التنظيم القانوني والمساءلة". على ما يبدو ؛ CFTC ؛ لم يوافق.
في 22 سبتمبر 2022 ، اتخذت هيئة تداول السلع الآجلة إجراءين تنفيذيين ضد Ooki DAO: (؛ 1) ؛ معاقبة ؛ bZeroX LLC ؛ (؛ 2) ؛ رفع دعوى قضائية ضد ؛ Ooki DAO ؛ على أساس أن ؛ Ooki DAO (i) ؛ الرافعة المالية المقدمة بشكل غير قانوني خارج البورصة ومعاملات السلع بالتجزئة بالهامش ؛ (2) ؛ المشاركة في تداول العقود الآجلة (FCM) دون تسجيل ؛ و (3) عدم الامتثال للمتطلبات بموجب قانون السرية المصرفية ؛ FCM ؛؛ KYC ؛ التحقق والعميل إجراءات تحديد الهوية (CIP). وافقت المحكمة بعد ذلك على إخطار وإرسال مذكرات الاستدعاء لأعضاء "Ooki DAO" و "DAO" من خلال برامج الدردشة في المنتدى ؛ و bot ؛ وإعلانات ما بعد المنتدى.
بعد ذلك ، صرح Paradigm، a16z، DeFi Education Fund (UniSwap؛ support)، LeXpunK \ _Army (Yearn، Curve & Lido؛ support) ، هذه ؛ 4 ؛ تضامنًا مع ؛ Ooki DAO ، صرح بأنه من غير المعقول لـ ؛ CFTC ؛ لمطالبة ؛ DAO ؛ الأعضاء / حاملي الرموز لتحمل مسؤولية ؛ DAO ؛ ببساطة من خلال تصويت الحوكمة. a16z ؛ المستشار العام ؛ مايلز جينينغز ؛ ذكر كذلك أن التركيز يجب أن يكون على هؤلاء الأعضاء الذين صوتوا على إدارة "DAO" ؛ "السلوك غير القانوني بدلاً من الكل ؛ DAO ؛ الأعضاء.
بعد أن غاب "Ooki DAO" عن "2023" ؛ 1 ؛ قد يكون الدفاع عن النفس في المحكمة أيضًا تخليًا "استراتيجيًا" ، من الواضح أنه لا يوجد أعضاء "DAO" على استعداد لتحمل مسؤولية "CFTC".
في 8 يونيو 2023 ، أصدر قاضي كاليفورنيا أخيرًا "بلا حكم" ضد "CFTC" لصالح الدعوى القضائية ، مما يعني أن "CFTC" لا تحتاج إلى إثبات أسبابها للمزاعم ضد "Ooki DAO" . Ooki DAO ؛ على الرغم من وجود الكثير من التضامن ، ولكن في مواجهة عدم استجابة أحد للوضع ، فقد فتح بداية سيئة للإشراف على "DAO" من قبل المنظم.
CFTC ؛ رئيس مجلس الإدارة ؛ روستين بهنام ؛ يعتقد ذلك ؛ Ooki DAO ؛ هي حالة واضحة من الاحتيال ، يُشتبه في أن المنظمين يحاولون التهرب ؛ ويصف "DAO" بأنها تقنية فريدة ، لكن هذا لا يعفي "DAO" من الأطر التنظيمية على مستوى الولاية أو المستوى الفيدرالي.
ثالثًا ، CFTC ؛ تأثير وعواقب كسب الدعوى
نظرًا لأن "Ooki DAO" لم تستجب للدعوى ، وافق قاضي كاليفورنيا أساسًا على جميع مطالب "CFTC" ، ولم تكن CFTC بحاجة إلى تقديم أي تفسيرات لمطالبها. نظرًا لأن الولايات المتحدة هي بلد السوابق القضائية ، فمن المحتم أن يكون لهذا الحكم تأثير كبير على عالم التشفير: حدد "DAO" كموضوع قابل للتنفيذ ، ومنذ ذلك الحين ، لم تعد السلسلة مكانًا خارج القانون. يمكن لوكالات إنفاذ القانون التنظيمية استخدام هذه الحالة باعتبارها اختراقًا. ؛ DAO ، DeFi ، DEX ؛ يتم الإشراف على المشاريع ؛ وفي الوقت نفسه ، الأعضاء المشاركون في ؛ DAO ؛ من المحتمل أن تتحمل الحوكمة مسؤوليات قانونية مشتركة ومتعددة لـ ؛ DAO ؛.
3.1 ؛ على السلسلة ؛ DAO ؛ لم يعد مكانًا خارج القانون
في موقع الويب الرسمي "CFTC" ؛ عمود "الأصول الرقمية" ، يتم تصنيف جميع الأصول الافتراضية ، بما في ذلك جميع العملات الافتراضية ، على أنها "سلع" ، والتي ستمنح "CFTC" الحق في تداول المشتقات في سوق العقود الآجلة للأصول الافتراضية ، أيضًا كنقطة أصول افتراضية ومع ذلك ، فإن CFTC ؛ ليس لديها سلطة لتنظيم معاملات الأصول الافتراضية في الأسواق الفورية التي لا تنطوي على الهامش أو الرافعة المالية أو التمويل.
قبل تحول "bZeroX LLC" إلى "DAO" ، ليس هناك شك في أن "bZeroX" ومؤسسيها سوف يتحملون المسؤولية القانونية المقابلة عن الانتهاكات. تجدر الإشارة إلى أن قاضي كاليفورنيا وافق ؛ CFTC على تعريف "Ooki DAO" على أنها "جمعية غير مدمجة (جمعية غير مدمجة)" ، وهو موضوع قابل للتنفيذ (شخص) بموجب قانون تبادل السلع ويمكن مقاضاته وتحمل المسؤولية القانونية .
هذا يعني أنه بعد هذه الحالة ، سيكون للهيئة CFTC الحق في الإشراف ورفع الدعاوى القضائية ضد مشاريع مثل DAO و DeFi التي تعمل في سوق المشتقات الآجلة للأصول الافتراضية. تشير التقديرات إلى أن بورصات المشتقات اللامركزية مثل dYdX و Synthetix ترتجف؟ الأمر الأكثر إثارة للخوف هو ما إذا كان بإمكان لجنة الأوراق المالية والبورصات استخدام هذا الحكم لاستهداف أطراف المشروع والبورصات اللامركزية (DEX) التي تعتبرها "هيئة الأوراق المالية والبورصات" "إصدار وبيع أوراق مالية غير مسجلة" للتنفيذ الإداري؟
! [فازت CFTC بالدعوى القضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-7f230462a9-ecd7a2467d-dd1a6f-62a40f)
(
3.2 DAO ؛ قد يحتاج الأعضاء إلى تحمل المسؤوليات القانونية المشتركة والمتعددة لـ DAO ؛
على الرغم من أن العقوبة التي يحكم عليها القاضي هي فقط لـ "Ooki DAO" ، ولكن "CFTC" وفقًا للقانون الفيدرالي وسلسلة من أحكام الولاية بشأن قانون الشراكة ، فقد تقرر أن أعضاء مؤسسة الربح (من أجل الربح) غير مدمجين تحتاج المنظمة إلى أن تكون مسؤولة بشكل شخصي عن أعمال المنظمة المسؤولية المشتركة والمتعددة ، مما يعني أن الأعضاء المشاركين في ؛ Ooki DAO ؛ سيتعرض الحوكمة للمخاطر التي تتطلب مسؤولية شخصية مشتركة ومتعددة. لم يُعرف بعد كيف ستنفذ هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) إنفاذ الغرامة.
هذا أمر فادح لـ ؛ DAO ؛ على عكس كيان قانوني مثل ؛ LLC ؛ أو ؛ شركة ؛ القدرة على فصل مسؤولية الكيان القانوني عن مسؤولية الفرد. CFTC ؛ إجراء تشابه بين ؛ bZeroX LLC ؛ و ؛ Ooki DAO ؛ أي ؛ LLC ؛ و ؛. لذلك ، CFTC ؛ قال: مرة واحدة ؛ OOKI Token ؛ يؤثر حاملو الرموز على نتائج مقترح الحوكمة من خلال التصويت على رمز الحوكمة ، ثم ؛ OOKI Token ؛ يمكن تحديد حاملي الرموز على أنهم مشاركة طوعية ؛ Ooki DAO ؛ تستلزم الحوكمة المسؤولية الشخصية عن الإجراءات من ؛ DAO ؛.
3.3 ؛ فتح الإشراف على "DeFi" أفكارًا جديدة
بعد أن فرض المنظمون الأمريكيون عقوبات على خلاطات العملات ؛ DeFi ؛ البروتوكولات ؛ Tonardo Cash ؛ في أغسطس 2022 ، قام المنظمون الأمريكيون بتوسيع البعد التنظيمي لمشاريع DeFi على السلسلة. بالنسبة إلى ؛ Tonardo Cash ، وضعه المنظمون الأمريكيون على قائمة "SDN" لغسيل الأموال الإرهابي ، مما يعني أنه يُحظر على جميع الأفراد أو الكيانات الأمريكية التداول باستخدام "Tonardo Cash" أو عنوان المحفظة المرتبط بالاتفاقية. ويذهب "Ooki DAO" إلى أبعد من ذلك. يتطلب الإشراف الأمريكي مباشرة الخوادم ذات الصلة لإغلاق موقع "Ooki DAO" وحذف المحتوى عبر الإنترنت على أساس انتهاكات الأعمال "DAO" للقوانين واللوائح ، مما يحظر "Ooki DAO" من إجراء أي عمل تجاري في الولايات المتحدة.
! [فازت CFTC بالدعوى القضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-7f230462a9-87c2eecfd0-dd1a6f-62a40f)
في 6 أبريل 2023 ، أصدرت وزارة الخزانة الأمريكية تقرير تقييم الأنشطة المالية غير القانونية "2023 DeFi" ، وهو أول تقرير تقييم يستند إلى "DeFi" في العالم بشأن الأنشطة المالية غير القانونية. ويوصي التقرير بتعزيز الولايات المتحدة ، ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ، والتنظيم ، وحيثما أمكن ، إنفاذ أنشطة الأصول الافتراضية (بما في ذلك ؛ DeFi ؛ الخدمات) لتحسين امتثال مزودي خدمات الأصول الافتراضية مع "BSA ؛ الالتزامات. يمكن ملاحظة أن اللوائح الأمريكية تتبع أيضًا هذه الفكرة ، حيث تشرف على أعمال الإيداع والسحب للأصول الافتراضية من منظور "مكافحة غسل الأموال / مكافحة تمويل الإرهاب" ، وذلك لتحقيق التحكم في المصدر ، ثم الإشراف على امتثال أعمال مشاريع محددة من منظور حماية المستثمر.
4. الحل - غلاف قانوني لـ DAO
من الواضح أن "CFTC" يمكنها استخدام هذه القضية لإزالة حاجز المكان خارج نطاق القضاء في السلسلة ، وبالتالي لم تعد السلسلة مكانًا خارج نطاق القضاء. ومع ذلك ، فإن التغليف القانوني (الغلاف القانوني) لللامركزية ؛ DAO ، DeFi ؛ مشاريع لحماية المسؤولية المحدودة للأعضاء أمر لا بد منه بالفعل ، وليس خيارًا.
DAO ؛ غلاف قانوني (الغلاف القانوني) عبارة عن مجموعة من الأطر القانونية أو الكيانات القانونية المحددة لـ ؛ DAO ؛ التي توفر الوضع القانوني المعترف به في السلطات القضائية ذات الصلة ؛ DAO ؛. جوهرها هو "تجميع" DAO في إطار قانوني ، بحيث يمكن ربط "DAO" بالنظام القانوني التقليدي ، مع ضمان الامتثال للقوانين واللوائح ذات الصلة ، وحماية المسؤولية المحدودة لأعضاء "DAO" ، والانفتاح ؛ DAO ؛ جسر للتفاعل مع العالم الحقيقي.
! [فازت CFTC بالدعوى القضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-7f230462a9-742d741af9-dd1a6f-62a40f)
عدم التسجيل ؛ DAO ؛ يواجه المؤسسون والأعضاء مخاطر قانونية ، وعلى وجه الخصوص:
أ. ؛ مخاطر المسؤولية القانونية. تمامًا مثل Ooki DAO ، غير مسجل ؛ DAO ؛ يمكن اعتباره شراكة عامة (شراكة عامة) ، مرة واحدة ؛ DAO ؛ معترف به كشراكة عامة ، ثم كل عضو في ؛ DAO ؛ تتحمل جميع الأصول والخصوم الشخصية المشتركة و عدة مسؤوليات قانونية. يمكن استخدام "DAO" المسجل ككيان قانوني منفصل. فمن ناحية ، يمكن أن يفي بمتطلبات الامتثال لمكان التسجيل والولايات القضائية الأخرى ، والأهم من ذلك أنه يمكن أن يوفر لأعضاء "DAO" مسؤولية محدودة مماثلة لـ شكل تنظيم الشركات.
ب. ؛ المخاطر الضريبية. DAO ؛ قد يواجه الأعضاء غرامات أو عقوبات أخرى إذا فشلوا في دفع ضرائب دخلهم. ويمكن لـ "DAO" المسجلة إجراء سلسلة من الإقرارات الضريبية الناضجة وفقًا لشكلها التنظيمي ، بالإضافة إلى تلبية متطلبات الامتثال الضريبي للسلطات القضائية ذات الصلة.
ج ؛ مخاطر الامتثال المالي. في حالة عدم وجود صلة ؛ KYC / AML / CTF ؛ قد تواجه إجراءات التحقق للتحقق من مصدر الأموال ، أو استيعاب الأموال أو الانخراط في الأنشطة الاقتصادية في عالم blockchain مجهول الهوية ، مشكلات تتعلق بالامتثال للأوراق المالية ، ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ؛ الامتثال والتحقيق الإداري والجنائي الجرائم المالية.
! [فازت هيئة تداول السلع الآجلة في الدعوى القضائية ضد Ooki DAO ، مما يشكل سابقة لـ DAO لتحمل المسؤولية القانونية] (https://img.gateio.im/social/moments-7f230462a9-1cc369f49e-dd1a6f-62a40f)
DAO ؛ يمكن تسجيل الكيانات القانونية كأشكال تنظيمية مختلفة: مؤسسات أو جمعيات أو شركة غير ربحية ذات مسؤولية محدودة أو شركة ذات مسؤولية محدودة.
يعتمد الاختيار الفعلي للشكل التنظيمي والولاية القضائية على ؛ DAO ؛ النوع (المجتمع / البروتوكول ، الخدمة ، الاستثمار) ، نموذج الأعمال ، وظائف الرمز المميز وعوامل أخرى.
عند تحديد الاختصاص القضائي لإنشاء "DAO" ، كل هذا يتوقف على نموذج العمل والاحتياجات والتفضيلات القانونية لـ "DAO" ، وعادة ما تكون هناك ثلاثة معايير رئيسية للحكم:
(1 ؛) DAO ؛ هل تريد توليد الدخل وتوزيع الدخل على الأعضاء؟
(2 ؛) DAO ؛ درجة اللامركزية ؛
(3 ؛) DAO ؛ هل سيتم إصدار الرموز المميزة في المستقبل؟
خمسة ، اكتب في النهاية
بعد تعافي المنظمين الأمريكيين من حادثة "FTX" ، في الربع الأول من عام 2023 ، أجرى العديد من اللاعبين الرئيسيين في عالم التشفير ، مثل ؛ Coinbase و Kraken و Paxos و Silvergate Bank و Signature Bank و Justin Sun و Binance ؛ أنشطة. في الآونة الأخيرة على وجه الخصوص ، اختارت "SEC" تحدي "Coinbase و Binance" في نفس الوقت ، وأدرجت بعض الرموز على رفوفها كـ "أوراق مالية" ، بينما مزقت "CFTC" حواجز عالم التشفير ، مما جعل العالم في سلسلة التشفير بالقرب من ؛ 12 ، ؛ 745 ؛ DAO ؛ المنظمات و ؛ 200 ؛ مليار من الأصول الافتراضية المعرضة لبنادق ؛ CFTC ؛.
DAO و DeFi و DEX ؛ تحتاج أطراف المشروع بشكل خاص إلى توخي اليقظة! ؛