صعوبات صناديق الأسهم الخاصة: تلك "السوداء تحت الأضواء" التي يجب الحذر منها

مقدمة

كان فريق الأخت سا يعمل على خط المواجهة في ** التعامل مع القضايا ** ووجد أن بعض مسارات الاستثمار في الأسهم الخاصة تنطوي على مخاطر قانونية طبيعية ، لكن ممارسي الأسهم الخاصة لا يميزون بين مستويات المخاطر ، وقد دخل بعض الممارسين بتسرع إلى بعض الشركات في هذا تتبع ولم يتم ترتيبها للعمل كمديرين وموظفين إداريين آخرين ، بمجرد حدوث القضية ، سيتم استدعاء ممارسي الأسهم الخاصة هؤلاء للإدلاء بشهادتهم على الأقل ، أو أن يصبحوا أحد المتهمين في الجريمة المشتركة **. اليوم ، ستتحدث الأخت سا إليك بناءً على تجربتها المباشرة ، ** العديد من المخاطر الرئيسية التي يسهل التغاضي عنها في دائرة PE **.

** 01 ** ** الحصان الأسود للمضمار الجديد ، هل اهتممت بقضية الخط الأحمر؟ **

كل عصر له مسار جديد. منذ أكثر من عشر سنوات ، ظهرت P2P لأول مرة. في ذلك الوقت ، قامت بعض مؤسسات PE في دلتا نهر اليانغتسي بنشر شعرية الفلفل واستثمرت في العديد من منصات الإقراض المحلية عبر الإنترنت. مع توضيح الموقف التنظيمي ، يُشتبه في أن الإقراض عبر الإنترنت يمتص بشكل غير قانوني الودائع العامة والاحتيال في جمع الأموال.هناك العديد من الأشخاص الذين يشاركون بعمق في تشغيل صناديق الأسهم الخاصة كشهود ملوثين وأشخاص متورطين في القضية.

في السنوات الأخيرة ، أصبح الذكاء الاصطناعي والويب 3.0 نقاط مضيئة ، لكن المخاطر الجنائية ليست شائعة:

** اولا الخطر الجنائي لانتهاك المعلومات الشخصية للمواطنين. ** تعد البيانات أو المعلومات الشخصية مادة مهمة لتدريب نماذج الذكاء الاصطناعي ، ولا شك في مدى أهميتها. ويمكن القول أنه بدون بيانات كافية ، لا يمكن تكوين ذكاء اصطناعي قوي بما فيه الكفاية. لذلك ، بالنسبة لمقدمي خدمات الذكاء الاصطناعي أو ممارسي Web3.0 بقدر ما يتعلق الأمر بالموظفين ، يجب عليهم الالتزام باللوائح مثل "قانون أمان الشبكة" و "قانون أمان البيانات" و "قانون حماية المعلومات الشخصية". وفي هذا الصدد ، فإن المادة 21 من "الإجراءات المؤقتة لإدارة التوليد تنص خدمات الذكاء الاصطناعي "التي ستدخل حيز التنفيذ بوضوح على أنه" في حالة انتهاك مقدم الخدمة لأحكام هذه التدابير ، يتعين على السلطة المختصة ذات الصلة اتباع "قانون أمن الشبكات لجمهورية الصين الشعبية" ، "قانون أمن البيانات لجمهورية الصين الشعبية" في الصين "،" قانون حماية المعلومات الشخصية لجمهورية الصين الشعبية "، يعاقب قانون" التقدم العلمي والتكنولوجي لجمهورية الصين الشعبية "وغيرها من القوانين واللوائح الإدارية ؛ حيث لا يوجد نص في القوانين واللوائح الإدارية تقوم الإدارة المختصة بإصدار التحذيرات ، وتعميم الانتقادات وفقًا لواجباتها ، وتأمر بالتصحيحات في غضون مهلة زمنية ؛ وفي حالة رفض التصحيحات أو كانت الظروف خطيرة ، يتم الأمر بإيقاف تقديم الخدمات ذات الصلة. انتهاك إدارة الأمن العام ، يعاقب عليها وفقًا للقانون ؛ إذا كان يشكل جريمة ، يجب التحقيق فيها للمسؤولية الجنائية وفقًا للقانون. "من بينها ، على الأرجح جريمة انتهاك المعلومات الشخصية للمواطنين بسبب لجمع المعلومات الشخصية أو معالجتها بشكل غير قانوني ، لذلك يجب توخي الحذر.

** ثانياً ، الخطر الجنائي من التعدي على حق المؤلف. ** في العملية المذكورة أعلاه ، غالبًا ما تحتوي المواد المستخدمة لتدريب نموذج الذكاء الاصطناعي على عدد كبير من أعمال الجهات الخارجية ، ولأن معايير الصناعة المبكرة لم يتم إتقانها بعد ، فإن العديد من شركات الذكاء الاصطناعي والويب 3.0 تختار مباشرة الزحف إلى البيانات من الإنترنت للتغذية. ومع ذلك ، لم يصرح مالك حقوق الطبع والنشر بهذه الأعمال ، بل إنها قد تجعل الأعمال المنتجة تنتهك الأعمال تمامًا. في هذه الحالة ، قد يُشتبه في أن الأطراف المعنية تشكل جريمة انتهاك حقوق الطبع والنشر ، وبالتالي قد تكون عرضة لعقوبة جنائية.

** ثالثًا: خطر الاحتيال الجنائي. ** نظرًا لملاءمة تقنية الذكاء الاصطناعي ، استخدم العديد من المجرمين تقنية الذكاء الاصطناعي لارتكاب عمليات احتيال ، ومن الصعب اكتشاف هذا النوع الجديد من الاحتيال بسبب تأثيره "الواقعي". بالإضافة إلى ذلك ، هناك أيضًا العديد من العصابات الإجرامية التي تقوم بعمليات احتيال تحت راية AI و Web3.0. في جوهرها ، ليس لديهم أي تقنية AI أو Web3.0 ، أو على الرغم من أن لديهم منتجات ذات صلة ، إلا أنهم يستخدمون بشكل أساسي للتعاون مع العصابات للقيام بالاحتيال ، فإن السلوك بالطبع ينطوي على مخاطر قانونية جنائية كبيرة.

باختصار ، في السنوات الأخيرة ، لم يكن مجال الذكاء الاصطناعي والويب 3.0 هادئًا ، ويحتاج ممارسو الأسهم الخاصة إلى القيام بعمل جيد في التحقيق مسبقًا لمنع أنفسهم من الوقوع في الفوضى.

** 02 ** ** التنفيذيون المعينون احذروا من أن يشكلوا جريمة مشتركة! **

قد يعتقد بعض ممارسي الأسهم الخاصة أنه حتى لو كانت الشركة التي يستثمرون فيها متورطة في جريمة ، فلا علاقة لها بصندوق الأسهم الخاصة كمستثمر ، ومن المستحيل عليهم التعرض لمخاطر قانونية جنائية. لكن في الواقع ، فإن ما يسمى بالجريمة المشتركة ، وفقًا لـ "القانون الجنائي" ، يشير إلى "اثنين أو أكثر من الجرائم المتعمدة المشتركة". لا تشير الجريمة المتعمدة المشتركة هنا فقط إلى العمل المشترك ، أو التخطيط المشترك ، أو صنع القرار المشترك ، أو مجرد المشاركة فيه قد يشتبه في أنها تشكل جريمة مشتركة. في الجرائم التي تنطوي على مؤسسة ، تعتمد معايير الحكم على جريمة مشتركة إلى حد كبير على ما إذا كان الجاني قد شارك بالفعل فيها. وتشمل المشاركة هنا التنفيذ واتخاذ القرار والتشغيل. وحتى إذا لم يكن لدى الجاني سلطة كبيرة في اتخاذ القرار ، ولكن ** بمجرد انتمائهم إلى أدوار المديرين التنفيذيين أو الممثلين القانونيين للشركات المتورطة في القضية ، فمن الطبيعي أن يتعرضوا لخطر الاشتباه في ارتكابهم جرائم مشتركة. ومن الناحية العملية ، غالبًا ما يكون هذا النوع من الأشخاص هو محور تركيز الأمن العام الأجهزة. قد لا يكون من الفعال القول بأن المرء مجرد زعيم "اسمي". لذلك ، يجب على ممارسي صناديق الأسهم الخاصة أيضًا الانتباه إلى المخاطر التي تنطوي عليها. وهذا لا يعني أن هوية المستثمر يمكن أن تعزل المجرمين تمامًا مخاطر القانون.

** 03 ** ** عند كسر عدم تناسق المعلومات ، هل تكون مصحوبة بمخاطر كبيرة؟ **

السوق المالية نفسها هي معركة عدم تناسق المعلومات ، ومجال الأسهم الخاصة ليس استثناءً. في الحالة التي يرعاها فريق الأخت سا ، وجدنا أن العمل المهم للطبيب العام هو الذهاب إلى الشركة المستثمرة أو الشركة المراد استثمارها والعاملين في المنبع والمصب ، ودعوة الناس لتناول الطعام والدردشة ، والحصول على معلومات مباشرة حول تقدم المشروع والمراقبين الفعليين ، وذلك للحكم على ما إذا كانت الشركة ستكون كبيرة أم لا.

ومع ذلك ، قد تكون هذه المعلومات هي المعلومات الاستخباراتية في "قانون مكافحة التجسس". إذا لم تكن حريصًا ، فستتم استعادة الشبكة القانونية. على وجه التحديد ، وفقًا لأحكام المادة 4 من "قانون مكافحة التجسس" ، إذا تم تقديم هذه المعلومات التي يمكن تحديدها على أنها معلومات استخباراتية أو غيرها من المعلومات المتعلقة بالأمن القومي والمصالح إلى مؤسسات أو منظمات أو أفراد أجانب ، أو تم توفيرها لـ المنظمات أو وكلائها (سواء أكانوا رعايا أجانب أم لا) ، يمكن الحكم على مثل هذه الأفعال بأنها تجسس ، وفي الحالات الشديدة ، قد يُشتبه في أنهم يشكلون تجسسًا.في هذا الوقت ، يتعرض الأطباء العامون لخطر جنائي كبير.

حتى لو لم يتم التطرق إلى المشاكل المذكورة أعلاه ، فهناك ضعف شخصي يصعب التغلب عليه ، أي معرفة المعلومات الداخلية للشركة وعدم الرغبة في جني الكثير من المال. إنها أيضًا حالة اختبرها فريق Sister Sa شخصيًا في مدينة ساحلية. غالبًا ما ذهب رئيس شركة الأسهم الخاصة إلى شركة مدرجة مشهورة مستثمرة من قبل الشركة الأم لمقابلة رئيس مجلس الإدارة لتناول الشاي. عندها فقط خمن أي تم الاستحواذ على الشركة ، ثم استخدم حسابات أقاربه وأصدقائه للعمل واستفاد كثيرًا ، وفي النهاية تم اكتشافه من قبل فريق التفتيش وسجنه. وفي قضية أخرى تتعلق بنفس الجريمة ، قام مراقب فعلي بتسريب كلماته في اجتماع لكوادر من المستوى المتوسط ، وكان هناك أمر ماجستير كبير ، مما أدى إلى تسرب معلومات داخلية ، مما تسبب أيضًا في مخاطر قانونية كبيرة.

قد يكون من الممارسات الشائعة للعديد من صناديق الأسهم الخاصة البحث عن المعلومات من خلال شبكات الخريجين ، والزملاء القرويين ، والشراكات التجارية لاتخاذ قرارات الاستثمار. ومع ذلك ، في البيئة القضائية لبلدنا ، يجب علينا الالتزام الصارم بالقوانين واللوائح ، ويجب ألا ننقل البيانات والمعلومات المهمة إلى الشركات الأم الأجنبية ، ولا نستخدم المعلومات التي اكتشفناها للبحث عن مصالح غير مشروعة للأفراد أو الشركات .

** 04 ** ** استفسر عن الأخبار والبيانات بشكل صحيح! **

يُشتبه في أن الزحف إلى بيانات الأعمال المهمة كقرار استثماري هو الحصول بشكل غير قانوني على بيانات نظام معلومات الكمبيوتر. يشير ما يسمى بجريمة الحصول بشكل غير قانوني على بيانات نظام معلومات الكمبيوتر ، وفقًا لأحكام "القانون الجنائي" ، إلى "انتهاك أنظمة الدولة ، وغزو أنظمة معلومات الكمبيوتر بخلاف شؤون الدولة ، وبناء الدفاع الوطني ، والعلوم المتطورة و التكنولوجيا ، أو استخدام وسائل تقنية أخرى للحصول على أنظمة المعلومات الحاسوبية هذه ، والبيانات المخزنة أو المعالجة أو المنقولة عبر الإنترنت ، تعتبر الظروف أفعالاً خطيرة ". من الناحية العملية ، هناك العديد من المواقف التي يشكل فيها الزحف إلى البيانات باستخدام برنامج الزاحف جريمة. على سبيل المثال ، في (2021) Shanghai 0104 Xingchu No. 148 Judgment ، أمر Li ، الممثل القانوني لشركة ، Wang ، الشخص المسؤول عن قسم الشركة ، لتقسيم العمل والتعاون. ، باستخدام وكيل IP ، وخوارزمية توقيع "X-sign" وغيرها من الوسائل لاختراق آلية حماية Taobao وتجاوزها ، ثم استخدام برنامج التقاط البيانات (المعروف باسم "الزاحف") لالتقاط عدد كبير من المراسي المخزنة بواسطة Taobao أثناء البث المباشر لـ Taobao ، عنوان البداية والمبيعات وعرض PV و UV وغيرها من البيانات. في النهاية ، وجدت المحكمة أن الفعل يشكل جريمة الحصول بشكل غير قانوني على بيانات نظام معلومات الكمبيوتر. لذلك ، ** بالنسبة لممارسي صناديق الأسهم الخاصة ، قد لا يكون قانونيًا استخدام برنامج الزاحف للزحف إلى بيانات الأعمال ، ويتطلب اتخاذ قرارات دقيقة. **

** مكتوبة في النهاية **

بالإضافة إلى الممارسين العامين الأكثر نموذجية الذين يجمعون أنفسهم كعائدين في الخارج للاحتيال على LPs من الأموال ، فإن العناصر المذكورة أعلاه هي المشاكل التي وجدناها في المعالجة الفعلية للقضية. كشف أحد الأصدقاء أن هناك العديد من التجسس التجاري في ** دائرة الملكية الفكرية ** ، لم نتعامل شخصيًا مع قضايا مماثلة ، لكن يمكننا أن نستنتج أن "أكثر الأعمال ربحية مكتوبة في القانون الجنائي".

نقترح أن صناديق الأسهم الخاصة يمكنها تحديد وتصنيف مخاطر القانون الجنائي في الأعمال التجارية للمسار الجديد قبل الاستثمار ، و ** لا ترسل أشخاصًا للاستقرار في جميع المجالات ** ، وإلا فسيصبحون مجرمين مشتركين يعملون معًا . في الوقت نفسه ، ** تولي اهتمامًا لتعليم الخط الأحمر ** للموظفين والمديرين المتوسطين ، حتى لا يكونوا متعجرفين ، وأن يكون لديهم فهم كامل للمعلومات والاستخبارات ، ولتقليل احتمالية تعرضهم للسجن.