المؤلف: المراسل المتدرب لشركة 21st Century Business Herald Zhang Weize والمتدرب Duan Nengyan
باعتبارها مركزًا ماليًا عالميًا، أصبحت هونغ كونغ مركزًا مهمًا لتداول الأصول الافتراضية. منذ أن أصدرت حكومة منطقة هونغ كونغ الإدارية الخاصة "إعلان السياسة بشأن تطوير الأصول الافتراضية في هونغ كونغ" في عام 2022، أصبح تطوير Web3 في هونغ كونغ شرسًا بشكل متزايد. ومع ذلك، وبالاستفادة من تطور Web3، بدأت أيضًا عمليات الاحتيال عبر Web3 التي تعد بتوفير منتجات ذات عائد مرتفع في الظهور.
في 13 سبتمبر، قامت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج بتسمية JPEX، مشيرة إلى أن المنصة مشتبه بها في تقديم بيانات كاذبة ومضللة وأنشطة غير مرخصة. وتعد هذه أيضًا أول بورصة أصول افتراضية تتلقى تحذيرًا بالبطاقة الحمراء منذ أن أصدرت هونج كونج لوائح تشفير جديدة، مما أدى إلى إطلاق ما يُعرف باسم "أكبر قضية احتيال مالي في تاريخ هونج كونج".
وفقا للإحصاءات، حتى 27 سبتمبر، أبلغ 2407 ضحايا عن الجريمة، وتم القبض على 15 مشتبها بهم، بتورطهم في مبلغ إجمالي قدره 1.5 مليار دولار هونج كونج. ومن المفهوم أن العديد من النجوم والمشاهير و KOLs متورطون في القضية، بما في ذلك هونغ كونغ. فنان كونغ جوليان تشيونغ، وتشوانغ سيمين، ويوتيوب تشين يي، وما إلى ذلك.
صرح وزير الأمن في حكومة منطقة هونغ كونغ الإدارية الخاصة، تانغ بينغ تشيانغ، في مؤتمر صحفي يوم 27 سبتمبر أن شرطة هونغ كونغ اتصلت بأكثر من 300 شخص أبلغوا عن الجريمة، وفتشت 16 متجرًا لصرف العملات خارج البورصة. وصادرت 8 ملايين دولار هونج كونج نقدًا، وجمدت أكثر من 70 مليون دولار هونج كونج من أصول دولار هونج كونج، بما في ذلك بعض العقارات والعملات المشفرة. وأشار إلى أن شرطة هونغ كونغ تجري تحقيقا كاملا في هذه القضية، بما في ذلك تعقب المشغلين الذين يقفون وراءها، وتدفق الأصول، ودراسة كيفية منع تكرار مثل هذه الحوادث مرة أخرى.
في الوقت نفسه، في 25 سبتمبر، ذكرت شبكة Mixin Network، وهي مزود خدمة المحفظة اللامركزية في هونج كونج، على منصة التواصل الاجتماعي أن قاعدة بيانات مزود الخدمة السحابية للشبكة قد تم اختراقها، مما أدى إلى خسائر في بعض الأصول. وبعد التحقق الأولي، تم جمع الأموال المعنية حوالي 200 مليون دولار أمريكي (حوالي 1.56 مليار دولار هونج كونج).
ردًا على انفجار منصات الأصول الافتراضية، ذكرت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ يوم 25 سبتمبر أنه سيتم نشر أربع قوائم لمنصات الأصول الافتراضية عبر الإنترنت، بما في ذلك قائمة المنصات المرخصة، وقائمة المنصات المكتملة، وقائمة المنصات تعتبر مرخصة، وقائمة المتقدمين. بالإضافة إلى ذلك، ستنشر لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية قائمة تستهدف على وجه التحديد منصات تداول الأصول الافتراضية المشبوهة لمساعدة الجمهور على أن يصبح أكثر انتباهاً لممارسات التشغيل المحلية غير المرخصة أو المشبوهة.
وبالإضافة إلى ذلك، ستطلق لجنة تنظيم الأوراق المالية في هونغ كونغ سلسلة من الأنشطة الدعائية بالتعاون مع مجلس هونغ كونغ للتعليم المالي والمستثمر لرفع مستوى الوعي العام بمنع الاحتيال وتعزيز تعليم المستثمرين؛ كما ستعمل على تعزيز جمع المعلومات الاستخبارية ومتابعة المشتبه فيهم. منصات غير قانونية لاتخاذ الإجراءات القانونية والإحالة إلى الشرطة.
بالنسبة لسوق الأصول الافتراضية المزدهر في هونغ كونغ، فإن حادث الاحتيال في منصة التداول JPEX قد ألقى بظلاله على السوق ووجه ضربة لثقة المستثمرين. ومع ذلك، قال أحد المطلعين على صناعة العملات المشفرة للصحفيين إنه على الرغم من حادث الاحتيال في JPEX، فإنه يعتقد أن حكومة منطقة هونغ كونغ الإدارية الخاصة ستظل منفتحة على صناعة الأصول الافتراضية، لكنها ستكون حذرة نسبيًا. قد تكون حادثة الاحتيال في JPEX هي الطريقة الوحيدة لكي تصبح صناعة التشفير متوافقة وتتبنى الإشراف. ومع الكشف عن المشاكل في صناعة العملة المشفرة، ستصبح التفاصيل التنظيمية أكثر وضوحا.
فترة انتقالية تنظيمية شاملة
يمر موقف هونج كونج تجاه بورصات الأصول الافتراضية حاليًا بفترة انتقالية من الإشراف الفضفاض إلى الإشراف الشامل.
ليس لدى هونج كونج لوائح مقابلة بشأن منصات تداول الأصول الافتراضية، وستقوم لجنة هونج كونج للأوراق المالية والعقود الآجلة بتنفيذ "المبادئ التوجيهية المطبقة على مشغلي منصات تداول الأصول الافتراضية" (المشار إليها فيما يلي باسم "المبادئ التوجيهية") في 1 يونيو 2023 لتوفير الأصول الافتراضية في هونغ كونغ: يجب على مشغلي المنصات الذين يقدمون الخدمات المتعلقة بالمعاملات التقدم بطلب للحصول على ترخيص من لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ.
بموجب النظام الجديد، سيُطلب من منصات تداول الأصول الافتراضية المركزية العاملة في هونغ كونغ التقدم للحصول على ترخيص من لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة و/أو قانون مكافحة غسيل الأموال (ترتيب الترخيص المزدوج) ) .
حاليًا، حصلت Hashkey وOSL فقط على ترقيات الترخيص إلى رقم 1 ورقم 7 بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة، ويُسمح لهما بتقديم الخدمات لمستثمري التجزئة.
وفقًا لترتيبات قانون مكافحة غسل الأموال، يمكن لمنصات تداول العملات الرمزية غير الأمنية التي "أدارت أعمالًا حقيقية وأنشأت قاعدة أعمال حقيقية" في هونغ كونغ قبل الأول من يونيو أن تعمل خلال فترة عدم المخالفة (أي 2023). وستستمر في العمل في هونغ كونغ من 1 يونيو 2024 إلى 31 مايو 2024. خلال فترة عدم الانتهاك هذه، يجب على المنصات الأصلية التي تنوي التقدم للحصول على ترخيص أن تتقدم بطلب للحصول على ترخيص في غضون تسعة أشهر بعد 1 يونيو 2023، من أجل الاستمرار في التمتع بترتيبات الترخيص المعتبرة ومواصلة تشغيل أعمالها الحالية حتى لجنة الرقابة المالية. اتخاذ القرارات بإصدار/رفض التراخيص. ستحتاج البورصات التي تبدأ العمل في هونغ كونغ بعد الأول من يونيو/حزيران إلى الحصول على ترخيص من لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة قبل أن تتمكن من العمل، ولا توجد فترة انتقالية.
قال أحد المحامين العاملين في مجال بلوكتشين للصحفيين إن تفسير الفترة الانتقالية لمنصات تداول الأصول الافتراضية سيمنح بعض منصات تداول الأصول الافتراضية مجالًا لتضليل الجمهور، وستعمل منصات التداول هذه على تضليل الجمهور من خلال الادعاء بأنها متوافقة بالفعل. إن إعلان لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية عن قوائم الطلبات ذات الصلة والقوائم المشبوهة في هذا الوقت يمكن أن يمنح المستثمرين المزيد من التوجيه.
وفقًا لمتطلبات هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة، يحتاج المتقدمون للحصول على تراخيص تداول الأصول الافتراضية إلى توظيف خبراء تقييم خارجيين لتقييم السياسات والإجراءات والأنظمة وإجراءات الرقابة الخاصة بمنصة التداول، وتقديم تقرير المرحلة الأولى إلى هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة. لجنة العقود الآجلة عند تقديم طلب الترخيص، وتقديم تقرير المرحلة الثانية بعد الحصول على موافقة مبدئية من هيئة تنظيم الأوراق المالية الصينية.
من بينها، يغطي تقرير المرحلة الأولى فعالية تصميم الهيكل المقترح والحوكمة والعمليات والأنظمة وإجراءات التحكم لمنصة تداول الأصول الافتراضية. تقرير المرحلة الثانية هو نتائج تقييم خبراء التقييم حول ترتيبات التنفيذ وفعالية التبني الفعلي للسياسات والإجراءات والأنظمة وتدابير الرقابة المخططة. لن تمنح اللجنة العليا للرقابة المالية الموافقة النهائية إلا إذا كانت تثق في نتائج تقرير المرحلة الثانية.
وقال المحامي المذكور أعلاه إنه على الرغم من حوادث العواصف الرعدية المرتبطة بها، إلا أن تحديد الفترة الانتقالية لا يزال يتماشى مع القوانين الموضوعية. تكلفة بناء منصة الأصول الافتراضية مرتفعة، وعتبة النظام التنظيمي الذي تم تقديمه حديثا مرتفعة نسبيا، وسوف يستغرق الأمر بعض الوقت حتى تتكيف منصة تداول الأصول الافتراضية مع المتطلبات التنظيمية. وفي الوقت نفسه، تتطلب الممارسة القضائية أيضًا المزيد من القضايا القضائية لتوضيح حدود اللوائح ذات الصلة. يحتاج كل من المنظمين ومنصات تداول الأصول الافتراضية إلى إجراء التعديلات ذات الصلة خلال الفترة الانتقالية.
تسريع الترخيص
من FTX إلى JPEX، أظهرت حوادث العواصف الرعدية المتعددة أن "اللامركزية" في صناعة Web3 ليست "إزالة الحكومة"، والإشراف الصارم هو ضمان التطور الصحي لصناعة Web3.
قال Weng Xiaoqi، المدير التنفيذي للعمليات في بورصة Hashkey Exchange المرخصة في هونج كونج، في مؤتمر صحفي حول حادثة JPEX أن البورصات غير المرخصة في هونج كونج ليست استثناءً في العالم، كما يظهر أيضًا أن لجنة تنظيم الأوراق المالية في هونج كونج قد نفذت سابقًا عمليات الترخيص الإصلاحات في الصناعة: البناء ضروري وفي الوقت المناسب. والأولوية القصوى هي تسريع عملية الترخيص وابتكار آليات لجعل البورصات المرخصة قادرة على المنافسة ومنع الأموال السيئة من طرد الأموال الجيدة في السوق، وذلك لإعادة نظام السوق إلى نظام صحي.
تؤكد لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ في بداية المبادئ التوجيهية أنه إذا كان هناك أي تعارض مع متطلبات هذه المبادئ التوجيهية، فستسود المتطلبات الأكثر صرامة. في التقرير الذي تطلب لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ توفير منصات تداول الأصول الافتراضية، فإنها تطرح متطلبات منصات تداول الأصول الافتراضية من ثمانية جوانب، بما في ذلك الحوكمة والتوظيف، وإدراج الرموز المميزة، وحفظ الأصول الافتراضية، ومعرفة - إجراءات العملاء (KYC)، وإجراءات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، ومراقبة السوق، وإدارة المخاطر وأمن الشبكات وغيرها من المجالات الرئيسية.
وفي مقابلة حصرية سابقة مع الصحفيين، كشف Weng Xiaoqi أن الشركات بذلت جهودًا كبيرة في عملية ترقيات الامتثال وتحتاج إلى الحفاظ على التواصل مع السلطات التنظيمية لإقامة علاقة ثقة متبادلة. في الوقت الحاضر، لا تزال HashKey تحافظ على تردد الاتصالات مع لجنة تنظيم الأوراق المالية في هونغ كونغ على الأقل 1-2 مرات في الأسبوع من أجل الاستجابة لمتطلبات لجنة تنظيم الأوراق المالية في هونغ كونغ في الوقت المناسب.
هناك حالات متكررة لسرقة الأصول من بورصات الأصول الافتراضية. وردا على هذه الظاهرة، تطلب لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ من بورصات الأصول الافتراضية الاحتفاظ بشكل صحيح ببذور التشفير والمفاتيح الخاصة، وتطالب بورصات الأصول الافتراضية بوضع تدابير مراقبة فعالة لضمان أن 98% من الأصول الافتراضية للعملاء قد تمت سرقتها، ويتم تخزين الأصول دون اتصال بالإنترنت، وهو ما يسمى "المحفظة الباردة"، ويتم أيضًا طرح المتطلبات المقابلة لإجراءات المراقبة الداخلية وإجراءات المراقبة ذات الصلة. بالمقارنة مع "المحافظ الساخنة" التي تخزن الأصول الافتراضية عبر الإنترنت، تكون عمليات وتكاليف المحفظة الباردة مرتفعة نسبيًا، ولكن عامل الأمان مرتفع نسبيًا أيضًا ويمكنه تجنب هجمات الشبكة عبر الإنترنت بشكل فعال.
من أجل منع التلاعب ببعض العملات المشفرة أو هروب التبرعات، طرحت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ أيضًا المتطلبات ذات الصلة بالأصول الافتراضية المدرجة في المعاملات، بما في ذلك مطالبة بورصات العملات المشفرة بإنشاء آليات منتظمة للإبلاغ والمراقبة. من المفهوم أن Hashkey وOSL، وهما بورصتا العملات المشفرة اللتان تمت ترقيتهما إلى التراخيص رقم 1 ورقم 7 من هيئة تنظيم الأوراق المالية في هونغ كونغ، تقدمان حاليًا فقط خدمات التداول للعملات المشفرة السائدة مثل BTC وETH وUSD، كما وكذلك العملات الورقية، ولا تشمل المشتقات والتعهدات وإقراض الأصول الافتراضية وغيرها من الخدمات.
يعتقد يي شيوي، رئيس مجلس إدارة United Enterprise Capital Group، أنه بالإضافة إلى تنظيم منصات تداول الأصول الافتراضية، يجب أن يكون التركيز التنظيمي التالي على تعزيز حماية المستثمرين وتعليم المستثمرين. وقال للصحفيين إن الهيئات التنظيمية بحاجة إلى مساعدة المستثمرين على فهم خصائص ومخاطر المنتجات الاستثمارية ويمكنها تعزيز تثقيف المستثمرين من خلال وسائل التواصل الاجتماعي والإعلانات والمحاضرات وما إلى ذلك. وبالإضافة إلى تعديل نظام الترخيص وتوفير مبادئ توجيهية تنظيمية أكثر وضوحاً، تحتاج لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ أيضاً إلى الاستماع بشكل أكبر إلى آراء الصناعة وتعزيز التواصل والشفافية حتى يتمكن المستثمرون الأفراد من الحصول على المزيد من الحماية.
صرح تشن بايهوي، رئيس الأكاديمية الآسيوية للاقتصاد الرقمي، للصحفيين أنه على المدى القصير، يمكن لحادثة JPEX أن تهدئ السوق المتهورة وتصب الماء البارد على المضاربين الذين يتجاهلون الوظائف التنظيمية لحكومة منطقة هونغ كونغ الإدارية الخاصة. إن استخدام حكومة منطقة هونغ كونغ الإدارية الخاصة لـ JPEX هذه المرة هو لتوطيد جذورها وتطهيرها وإرسال إشارة واضحة إلى العالم الخارجي: حكومة منطقة هونغ كونغ الإدارية الخاصة تشجع تطوير web3 ولن تضحي بالقوانين واللوائح الصارمة في هونغ كونغ.
المصدر: التمويل الذهبي
شاهد النسخة الأصلية
قد تحتوي هذه الصفحة على محتوى من جهات خارجية، يتم تقديمه لأغراض إعلامية فقط (وليس كإقرارات/ضمانات)، ولا ينبغي اعتباره موافقة على آرائه من قبل Gate، ولا بمثابة نصيحة مالية أو مهنية. انظر إلى إخلاء المسؤولية للحصول على التفاصيل.
تستمر عملية احتيال JPEX بقيمة 1.5 مليار دولار هونج كونج في الانتشار، حيث يعمل تداول الأصول الافتراضية في هونج كونج على تسريع عملية "الترخيص"
المؤلف: المراسل المتدرب لشركة 21st Century Business Herald Zhang Weize والمتدرب Duan Nengyan
باعتبارها مركزًا ماليًا عالميًا، أصبحت هونغ كونغ مركزًا مهمًا لتداول الأصول الافتراضية. منذ أن أصدرت حكومة منطقة هونغ كونغ الإدارية الخاصة "إعلان السياسة بشأن تطوير الأصول الافتراضية في هونغ كونغ" في عام 2022، أصبح تطوير Web3 في هونغ كونغ شرسًا بشكل متزايد. ومع ذلك، وبالاستفادة من تطور Web3، بدأت أيضًا عمليات الاحتيال عبر Web3 التي تعد بتوفير منتجات ذات عائد مرتفع في الظهور.
في 13 سبتمبر، قامت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج بتسمية JPEX، مشيرة إلى أن المنصة مشتبه بها في تقديم بيانات كاذبة ومضللة وأنشطة غير مرخصة. وتعد هذه أيضًا أول بورصة أصول افتراضية تتلقى تحذيرًا بالبطاقة الحمراء منذ أن أصدرت هونج كونج لوائح تشفير جديدة، مما أدى إلى إطلاق ما يُعرف باسم "أكبر قضية احتيال مالي في تاريخ هونج كونج".
وفقا للإحصاءات، حتى 27 سبتمبر، أبلغ 2407 ضحايا عن الجريمة، وتم القبض على 15 مشتبها بهم، بتورطهم في مبلغ إجمالي قدره 1.5 مليار دولار هونج كونج. ومن المفهوم أن العديد من النجوم والمشاهير و KOLs متورطون في القضية، بما في ذلك هونغ كونغ. فنان كونغ جوليان تشيونغ، وتشوانغ سيمين، ويوتيوب تشين يي، وما إلى ذلك.
صرح وزير الأمن في حكومة منطقة هونغ كونغ الإدارية الخاصة، تانغ بينغ تشيانغ، في مؤتمر صحفي يوم 27 سبتمبر أن شرطة هونغ كونغ اتصلت بأكثر من 300 شخص أبلغوا عن الجريمة، وفتشت 16 متجرًا لصرف العملات خارج البورصة. وصادرت 8 ملايين دولار هونج كونج نقدًا، وجمدت أكثر من 70 مليون دولار هونج كونج من أصول دولار هونج كونج، بما في ذلك بعض العقارات والعملات المشفرة. وأشار إلى أن شرطة هونغ كونغ تجري تحقيقا كاملا في هذه القضية، بما في ذلك تعقب المشغلين الذين يقفون وراءها، وتدفق الأصول، ودراسة كيفية منع تكرار مثل هذه الحوادث مرة أخرى.
في الوقت نفسه، في 25 سبتمبر، ذكرت شبكة Mixin Network، وهي مزود خدمة المحفظة اللامركزية في هونج كونج، على منصة التواصل الاجتماعي أن قاعدة بيانات مزود الخدمة السحابية للشبكة قد تم اختراقها، مما أدى إلى خسائر في بعض الأصول. وبعد التحقق الأولي، تم جمع الأموال المعنية حوالي 200 مليون دولار أمريكي (حوالي 1.56 مليار دولار هونج كونج).
ردًا على انفجار منصات الأصول الافتراضية، ذكرت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ يوم 25 سبتمبر أنه سيتم نشر أربع قوائم لمنصات الأصول الافتراضية عبر الإنترنت، بما في ذلك قائمة المنصات المرخصة، وقائمة المنصات المكتملة، وقائمة المنصات تعتبر مرخصة، وقائمة المتقدمين. بالإضافة إلى ذلك، ستنشر لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية قائمة تستهدف على وجه التحديد منصات تداول الأصول الافتراضية المشبوهة لمساعدة الجمهور على أن يصبح أكثر انتباهاً لممارسات التشغيل المحلية غير المرخصة أو المشبوهة.
وبالإضافة إلى ذلك، ستطلق لجنة تنظيم الأوراق المالية في هونغ كونغ سلسلة من الأنشطة الدعائية بالتعاون مع مجلس هونغ كونغ للتعليم المالي والمستثمر لرفع مستوى الوعي العام بمنع الاحتيال وتعزيز تعليم المستثمرين؛ كما ستعمل على تعزيز جمع المعلومات الاستخبارية ومتابعة المشتبه فيهم. منصات غير قانونية لاتخاذ الإجراءات القانونية والإحالة إلى الشرطة.
بالنسبة لسوق الأصول الافتراضية المزدهر في هونغ كونغ، فإن حادث الاحتيال في منصة التداول JPEX قد ألقى بظلاله على السوق ووجه ضربة لثقة المستثمرين. ومع ذلك، قال أحد المطلعين على صناعة العملات المشفرة للصحفيين إنه على الرغم من حادث الاحتيال في JPEX، فإنه يعتقد أن حكومة منطقة هونغ كونغ الإدارية الخاصة ستظل منفتحة على صناعة الأصول الافتراضية، لكنها ستكون حذرة نسبيًا. قد تكون حادثة الاحتيال في JPEX هي الطريقة الوحيدة لكي تصبح صناعة التشفير متوافقة وتتبنى الإشراف. ومع الكشف عن المشاكل في صناعة العملة المشفرة، ستصبح التفاصيل التنظيمية أكثر وضوحا.
فترة انتقالية تنظيمية شاملة
يمر موقف هونج كونج تجاه بورصات الأصول الافتراضية حاليًا بفترة انتقالية من الإشراف الفضفاض إلى الإشراف الشامل.
ليس لدى هونج كونج لوائح مقابلة بشأن منصات تداول الأصول الافتراضية، وستقوم لجنة هونج كونج للأوراق المالية والعقود الآجلة بتنفيذ "المبادئ التوجيهية المطبقة على مشغلي منصات تداول الأصول الافتراضية" (المشار إليها فيما يلي باسم "المبادئ التوجيهية") في 1 يونيو 2023 لتوفير الأصول الافتراضية في هونغ كونغ: يجب على مشغلي المنصات الذين يقدمون الخدمات المتعلقة بالمعاملات التقدم بطلب للحصول على ترخيص من لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ.
بموجب النظام الجديد، سيُطلب من منصات تداول الأصول الافتراضية المركزية العاملة في هونغ كونغ التقدم للحصول على ترخيص من لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة و/أو قانون مكافحة غسيل الأموال (ترتيب الترخيص المزدوج) ) .
حاليًا، حصلت Hashkey وOSL فقط على ترقيات الترخيص إلى رقم 1 ورقم 7 بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة، ويُسمح لهما بتقديم الخدمات لمستثمري التجزئة.
وفقًا لترتيبات قانون مكافحة غسل الأموال، يمكن لمنصات تداول العملات الرمزية غير الأمنية التي "أدارت أعمالًا حقيقية وأنشأت قاعدة أعمال حقيقية" في هونغ كونغ قبل الأول من يونيو أن تعمل خلال فترة عدم المخالفة (أي 2023). وستستمر في العمل في هونغ كونغ من 1 يونيو 2024 إلى 31 مايو 2024. خلال فترة عدم الانتهاك هذه، يجب على المنصات الأصلية التي تنوي التقدم للحصول على ترخيص أن تتقدم بطلب للحصول على ترخيص في غضون تسعة أشهر بعد 1 يونيو 2023، من أجل الاستمرار في التمتع بترتيبات الترخيص المعتبرة ومواصلة تشغيل أعمالها الحالية حتى لجنة الرقابة المالية. اتخاذ القرارات بإصدار/رفض التراخيص. ستحتاج البورصات التي تبدأ العمل في هونغ كونغ بعد الأول من يونيو/حزيران إلى الحصول على ترخيص من لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة قبل أن تتمكن من العمل، ولا توجد فترة انتقالية.
قال أحد المحامين العاملين في مجال بلوكتشين للصحفيين إن تفسير الفترة الانتقالية لمنصات تداول الأصول الافتراضية سيمنح بعض منصات تداول الأصول الافتراضية مجالًا لتضليل الجمهور، وستعمل منصات التداول هذه على تضليل الجمهور من خلال الادعاء بأنها متوافقة بالفعل. إن إعلان لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية عن قوائم الطلبات ذات الصلة والقوائم المشبوهة في هذا الوقت يمكن أن يمنح المستثمرين المزيد من التوجيه.
وفقًا لمتطلبات هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة، يحتاج المتقدمون للحصول على تراخيص تداول الأصول الافتراضية إلى توظيف خبراء تقييم خارجيين لتقييم السياسات والإجراءات والأنظمة وإجراءات الرقابة الخاصة بمنصة التداول، وتقديم تقرير المرحلة الأولى إلى هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة. لجنة العقود الآجلة عند تقديم طلب الترخيص، وتقديم تقرير المرحلة الثانية بعد الحصول على موافقة مبدئية من هيئة تنظيم الأوراق المالية الصينية.
من بينها، يغطي تقرير المرحلة الأولى فعالية تصميم الهيكل المقترح والحوكمة والعمليات والأنظمة وإجراءات التحكم لمنصة تداول الأصول الافتراضية. تقرير المرحلة الثانية هو نتائج تقييم خبراء التقييم حول ترتيبات التنفيذ وفعالية التبني الفعلي للسياسات والإجراءات والأنظمة وتدابير الرقابة المخططة. لن تمنح اللجنة العليا للرقابة المالية الموافقة النهائية إلا إذا كانت تثق في نتائج تقرير المرحلة الثانية.
وقال المحامي المذكور أعلاه إنه على الرغم من حوادث العواصف الرعدية المرتبطة بها، إلا أن تحديد الفترة الانتقالية لا يزال يتماشى مع القوانين الموضوعية. تكلفة بناء منصة الأصول الافتراضية مرتفعة، وعتبة النظام التنظيمي الذي تم تقديمه حديثا مرتفعة نسبيا، وسوف يستغرق الأمر بعض الوقت حتى تتكيف منصة تداول الأصول الافتراضية مع المتطلبات التنظيمية. وفي الوقت نفسه، تتطلب الممارسة القضائية أيضًا المزيد من القضايا القضائية لتوضيح حدود اللوائح ذات الصلة. يحتاج كل من المنظمين ومنصات تداول الأصول الافتراضية إلى إجراء التعديلات ذات الصلة خلال الفترة الانتقالية.
تسريع الترخيص
من FTX إلى JPEX، أظهرت حوادث العواصف الرعدية المتعددة أن "اللامركزية" في صناعة Web3 ليست "إزالة الحكومة"، والإشراف الصارم هو ضمان التطور الصحي لصناعة Web3.
قال Weng Xiaoqi، المدير التنفيذي للعمليات في بورصة Hashkey Exchange المرخصة في هونج كونج، في مؤتمر صحفي حول حادثة JPEX أن البورصات غير المرخصة في هونج كونج ليست استثناءً في العالم، كما يظهر أيضًا أن لجنة تنظيم الأوراق المالية في هونج كونج قد نفذت سابقًا عمليات الترخيص الإصلاحات في الصناعة: البناء ضروري وفي الوقت المناسب. والأولوية القصوى هي تسريع عملية الترخيص وابتكار آليات لجعل البورصات المرخصة قادرة على المنافسة ومنع الأموال السيئة من طرد الأموال الجيدة في السوق، وذلك لإعادة نظام السوق إلى نظام صحي.
تؤكد لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ في بداية المبادئ التوجيهية أنه إذا كان هناك أي تعارض مع متطلبات هذه المبادئ التوجيهية، فستسود المتطلبات الأكثر صرامة. في التقرير الذي تطلب لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ توفير منصات تداول الأصول الافتراضية، فإنها تطرح متطلبات منصات تداول الأصول الافتراضية من ثمانية جوانب، بما في ذلك الحوكمة والتوظيف، وإدراج الرموز المميزة، وحفظ الأصول الافتراضية، ومعرفة - إجراءات العملاء (KYC)، وإجراءات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، ومراقبة السوق، وإدارة المخاطر وأمن الشبكات وغيرها من المجالات الرئيسية.
وفي مقابلة حصرية سابقة مع الصحفيين، كشف Weng Xiaoqi أن الشركات بذلت جهودًا كبيرة في عملية ترقيات الامتثال وتحتاج إلى الحفاظ على التواصل مع السلطات التنظيمية لإقامة علاقة ثقة متبادلة. في الوقت الحاضر، لا تزال HashKey تحافظ على تردد الاتصالات مع لجنة تنظيم الأوراق المالية في هونغ كونغ على الأقل 1-2 مرات في الأسبوع من أجل الاستجابة لمتطلبات لجنة تنظيم الأوراق المالية في هونغ كونغ في الوقت المناسب.
هناك حالات متكررة لسرقة الأصول من بورصات الأصول الافتراضية. وردا على هذه الظاهرة، تطلب لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ من بورصات الأصول الافتراضية الاحتفاظ بشكل صحيح ببذور التشفير والمفاتيح الخاصة، وتطالب بورصات الأصول الافتراضية بوضع تدابير مراقبة فعالة لضمان أن 98% من الأصول الافتراضية للعملاء قد تمت سرقتها، ويتم تخزين الأصول دون اتصال بالإنترنت، وهو ما يسمى "المحفظة الباردة"، ويتم أيضًا طرح المتطلبات المقابلة لإجراءات المراقبة الداخلية وإجراءات المراقبة ذات الصلة. بالمقارنة مع "المحافظ الساخنة" التي تخزن الأصول الافتراضية عبر الإنترنت، تكون عمليات وتكاليف المحفظة الباردة مرتفعة نسبيًا، ولكن عامل الأمان مرتفع نسبيًا أيضًا ويمكنه تجنب هجمات الشبكة عبر الإنترنت بشكل فعال.
من أجل منع التلاعب ببعض العملات المشفرة أو هروب التبرعات، طرحت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ أيضًا المتطلبات ذات الصلة بالأصول الافتراضية المدرجة في المعاملات، بما في ذلك مطالبة بورصات العملات المشفرة بإنشاء آليات منتظمة للإبلاغ والمراقبة. من المفهوم أن Hashkey وOSL، وهما بورصتا العملات المشفرة اللتان تمت ترقيتهما إلى التراخيص رقم 1 ورقم 7 من هيئة تنظيم الأوراق المالية في هونغ كونغ، تقدمان حاليًا فقط خدمات التداول للعملات المشفرة السائدة مثل BTC وETH وUSD، كما وكذلك العملات الورقية، ولا تشمل المشتقات والتعهدات وإقراض الأصول الافتراضية وغيرها من الخدمات.
يعتقد يي شيوي، رئيس مجلس إدارة United Enterprise Capital Group، أنه بالإضافة إلى تنظيم منصات تداول الأصول الافتراضية، يجب أن يكون التركيز التنظيمي التالي على تعزيز حماية المستثمرين وتعليم المستثمرين. وقال للصحفيين إن الهيئات التنظيمية بحاجة إلى مساعدة المستثمرين على فهم خصائص ومخاطر المنتجات الاستثمارية ويمكنها تعزيز تثقيف المستثمرين من خلال وسائل التواصل الاجتماعي والإعلانات والمحاضرات وما إلى ذلك. وبالإضافة إلى تعديل نظام الترخيص وتوفير مبادئ توجيهية تنظيمية أكثر وضوحاً، تحتاج لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ أيضاً إلى الاستماع بشكل أكبر إلى آراء الصناعة وتعزيز التواصل والشفافية حتى يتمكن المستثمرون الأفراد من الحصول على المزيد من الحماية.
صرح تشن بايهوي، رئيس الأكاديمية الآسيوية للاقتصاد الرقمي، للصحفيين أنه على المدى القصير، يمكن لحادثة JPEX أن تهدئ السوق المتهورة وتصب الماء البارد على المضاربين الذين يتجاهلون الوظائف التنظيمية لحكومة منطقة هونغ كونغ الإدارية الخاصة. إن استخدام حكومة منطقة هونغ كونغ الإدارية الخاصة لـ JPEX هذه المرة هو لتوطيد جذورها وتطهيرها وإرسال إشارة واضحة إلى العالم الخارجي: حكومة منطقة هونغ كونغ الإدارية الخاصة تشجع تطوير web3 ولن تضحي بالقوانين واللوائح الصارمة في هونغ كونغ.
المصدر: التمويل الذهبي