¿Realmente ha considerado las consecuencias del comercio de "piel de tigre" de activos cifrados?

Desde finales de 2022, Hong Kong comenzó a declarar que adopta los activos virtuales y se prepara para construir un centro mundial de activos virtuales Ha realizado una serie de arreglos en términos de normas y sistemas legales, con la esperanza de deshacerse de la escoria y extraer la esencia, y poner los activos virtuales en la "jaula" de la supervisión financiera ", para maximizar el control de riesgos de los activos virtuales y brindar protección a los consumidores financieros tanto como sea posible. Teniendo en cuenta que el mecanismo de fijación de precios relevante de la mayoría de los activos virtuales depende en gran medida del sentimiento del mercado, y existe opacidad de la información en múltiples enlaces, como la emisión y la circulación, **Hong Kong ha decidido incluir los activos virtuales en el sistema de regulación financiera de "licencias" existente. **.

Para lograr los objetivos anteriores, el Consejo Legislativo de Hong Kong completó las últimas enmiendas a la Ordenanza contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo de 2022 (en adelante, la "Ordenanza contra el lavado de dinero") el 7 de diciembre de 2022 Los proveedores de servicios de activos (Proveedor de Servicios de Activos Virtuales, en lo sucesivo, "VASP") han adaptado un sistema de licencias, que se implementará oficialmente el 1 de junio de 2023. Desde entonces, la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong ha enfatizado repetidamente en normas legales, documentos normativos y documentos de orientación como el "Resumen de consulta VASP" y las "Pautas para operadores de plataformas de comercio de activos virtuales": ** "Actividades sin licencia en Hong Kong son delito"**.

Hoy, el equipo de Sister Sa comenzará con una serie de prácticas comerciales inapropiadas por parte de algunos practicantes de activos virtuales en Hong Kong recientemente, y hablará con usted sobre los riesgos legales que pueden causar estos comportamientos.

01 Introducción al actual sistema de licencias VASP de Hong Kong

Como se mencionó anteriormente, operar un negocio VASP regulado en Hong Kong debe tener una licencia correspondiente. Actualmente, los reguladores de Hong Kong brindan a los profesionales de activos virtuales dos conjuntos de licencias VASP para elegir.

El primer tipo es placa "VASP". De acuerdo con la Sección 53ZRD de la Ordenanza contra el lavado de dinero, cualquier persona que opere un negocio que proporcione servicios de activos virtuales o demuestre que está operando dicho negocio debe solicitar una licencia de la SFC. Además, de acuerdo con la sección 53ZRB de la Ordenanza contra el lavado de dinero, se considerará que cualquier persona que promueva activamente al público cualquier servicio que proporcione y que constituiría un servicio de activos virtuales si se proporcionara en Hong Kong está brindando servicios de activos virtuales.

La segunda categoría es la tradicional licencia de "Supervisión Financiera" (licencias No. 1 y No. 7). Algunos profesionales de activos virtuales creen que después de que la "Ordenanza contra el lavado de dinero" entre en vigencia el 1 de junio de 2023, ya no se aplicarán las medidas anteriores de la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong para incluir plataformas de negociación de activos virtuales en los 12 tipos tradicionales de supervisión de licencias financieras. al negocio VASP La Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong ha dejado claro en documentos explicativos posteriores: "Las plataformas de comercio de activos virtuales que tengan la intención de proporcionar servicios de comercio de tokens de valores deberán obtener licencias de Tipo 1 y Tipo 7 de acuerdo con los Valores y Ordenanza de futuros". Una licencia para actividades reguladas". Por ejemplo, si desea operar una plataforma de comercio de divisas virtual sin pretensiones en Hong Kong sin ninguna operación financiera adjunta, entonces solo necesita solicitar una "licencia VASP" para ser compatible ** Pero si desea "potenciar" esta plataforma de negociación y utilizar moneda virtual (u otros activos virtuales) como un producto financiero similar a los valores, entonces debe solicitar una "licencia VASP" y una licencia No. 1 en el misma hora tarjeta, tarjeta No. 7 ****. **

02 Instituciones sin licencia afirman falsamente tener licencia y participar en negocios de VASP

Recientemente, la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong notó que algunos profesionales de activos virtuales han operado ilegalmente y emitió un artículo de advertencia relacionado "Advertencia: plataforma de comercio de activos virtuales con operaciones incorrectas". El artículo señaló que algunos VASP sin licencia afirmaron falsamente que tenían licencia y operaban negocios de VASP y vendían activos virtuales al público de Hong Kong a través de propaganda falsa.

Este comportamiento es extremadamente peligroso y ha sido sospechoso de delito. De conformidad con la Sección 53ZRG de la Ordenanza contra el blanqueo de capitales:** Cualquier persona que realice una tergiversación fraudulenta o una tergiversación temeraria de los hechos es un delito****. **Cualquiera que cometa el delito pertinente: (1) tras la condena por acusación, está sujeto a una multa de $ 1,000,000 y a prisión por siete años; o (2) por condena sumaria, a una multa de nivel 6 y a prisión por seis años. meses.

Con referencia al caso de las actividades sin licencia de Wei Moumou y Zhang Moumou anunciadas por la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong en 2023, los dos afirmaron haber estado sin licencia de la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong desde abril de 2016 hasta junio de 2017. Agentes de dos agentes de EE. UU. empresas financieras indujeron indebidamente a tres inversores minoristas a invertir en acciones de las denominadas empresas "que cotizan en bolsa en los Estados Unidos", que posteriormente cayeron considerablemente. El Tribunal de Magistrados del Distrito Este dictaminó el 5 y el 27 de julio que los dos constituían un delito e impuso sanciones.

03 Aplicado pero aún sin licencia, operación incorrecta del negocio VASP

Además de las prácticas comerciales indebidas mencionadas anteriormente de afirmar falsamente que tienen una licencia y operar negocios de VASP sin solicitar las licencias correspondientes, hay otra parte de profesionales que de hecho solicitaron licencias y establecieron entidades legales para operar negocios de VASP ante el "Anti -Reglamento de lavado de dinero" fue revisado. , pero actualmente no tiene licencia. Tales entidades también exageran los hechos y operan en violación de las normas en el proceso de operación.

De acuerdo con la "Circular sobre los arreglos transitorios para el nuevo sistema de licencias para plataformas de comercio de activos virtuales" emitida por la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong a fines de mayo, antes de la revisión de la "Ordenanza contra el lavado de dinero", el original de Hong Kong Las plataformas de negociación de activos virtuales cumplen los siguientes requisitos: Condiciones, a partir del 1 de junio de 2024, se puede considerar como un VASP con licencia que se dedica a la prestación de servicios de activos virtuales (VASP cuasi-licencia):

| | | | | --- | --- | --- | | | Contenido | Base legal | | Condición 1 | Durante el período comprendido entre el 1 de junio de 2023 y el 29 de febrero de 2024 (es decir, dentro de los primeros nueve meses a partir del 1 de junio de 2023), la plataforma de negociación de activos virtuales, a través de WINGS, presentará un formulario completo solicitud de licencia a la SFC en línea.|S.53ZRK AMLO | | Condición 2 | La plataforma de comercio de activos virtuales confirmada en la solicitud de licencia: (1) Está brindando servicios de activos virtuales en Hong Kong inmediatamente antes del 1 de junio de 2023; (2) Será el 1 de junio de 2024 ( 3) Se han hecho arreglos cuando se considerará que tiene licencia el 1 de junio de 2024 para garantizar que cumpla con los requisitos reglamentarios aplicables a las plataformas de negociación de activos virtuales con licencia; Requisitos reglamentarios aplicables a las plataformas de negociación de activos virtuales con licencia; | Sección 53ZTO( 1) de la Ordenanza contra el lavado de dinero; Sección 3(1)(b)(ii), Sección 3G del Anexo 3G de la Ordenanza contra el lavado de dinero Sección 1 y Sección 3(1)(b)(iii)(A) ) | | Condición 3 | La plataforma de comercio de activos virtuales puede probar y satisfacer la CSRC en su solicitud de licencia. |Sección 3(2) del Anexo 3G de AMLO|

Sin embargo, el equipo de Sister Sa recordó que el VASP con licencia aprobado no es un VASP con licencia, y no está permitido afirmar directamente ser una institución con licencia en publicidad externa. **Además, el VASP cuasi-licenciado es una entidad que está trabajando arduamente para obtener una licencia y está construyendo el cumplimiento. Cada licencia se gana con esfuerzo. La Comisión Reguladora de Valores de China lo ha dejado claro. actividades de cumplimiento que la SFC considerará si podrían haberse evitado razonablemente. Los VASP no deben ser demasiado agresivos antes del éxito, para no ser identificados como "solicitantes no calificados" por la Comisión Reguladora de Valores de China y rechazar la solicitud debido a pequeñas pérdidas.

Entonces, ¿qué pasa con los VASP cuasi-licenciados que han operado incorrectamente y exagerado su propaganda? El equipo de Sister Sa cree que si el VASP actual con casi licencia realiza actividades comerciales inapropiadas debido a la "negligencia" debido a la falta de familiaridad con las leyes y regulaciones, no hay necesidad de entrar demasiado en pánico, siempre que la rectificación del cumplimiento recupere su negocio. pista, estará bien, no tendrá un impacto serio en la posterior emisión de licencias. ** Como dice el refrán, nunca es demasiado tarde para solucionar el problema, y al evaluar las solicitudes de licencia para las plataformas de comercio de activos virtuales, la SFC también considerará si pueden demostrar una intención genuina de rectificar las actividades que no cumplen, incluida la eliminación gradual. actividades no conformes de manera ordenada Transacciones permitidas, stop hype, etc.

04 Escrito al final

Para los consumidores financieros, una serie de medidas de supervisión por parte de la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong son muy útiles para proteger sus intereses de inversión. En comparación con otros VASP no administrados, los VASP con licencia están sujetos a más restricciones en las transacciones y otros aspectos, pero estas restricciones también reducen en gran medida el riesgo de los inversores. El equipo de Sister Sa recomienda a los inversores, especialmente inversores no profesionales**, que elijan un VASP con licencia para operar**. Actualmente, las plataformas con licencia en Hong Kong y capaces de negociar activos virtuales de tipo valores pueden ser aprobadas por Hong Kong Comisión Reguladora de Valores. Consulte la "Lista de plataformas de negociación de activos virtuales" en el sitio web oficial. Los inversores no profesionales deben hacer sus deberes antes de invertir.

Lo anterior es el intercambio de hoy, ¡gracias lectores!