Identificación de atributos de propiedad de moneda virtual y disposición de bienes involucrados en el caso.

Autor: Wang Zhongyi, Yang Conghui, Unidad de autor: Tribunal Popular del distrito de Siming, ciudad de Xiamen, provincia de Fujian

La tendencia de que las monedas virtuales se conviertan en "cómplices" de los delitos es cada vez más prominente: el volumen global de transacciones de delitos con monedas virtuales aumentará de 8.400 millones de dólares en 2020 a 20.600 millones de dólares en 2022, un récord. En la actualidad, existen diferencias cada vez mayores en la práctica judicial en cuestiones como la caracterización de los delitos relacionados con las monedas virtuales y el manejo del dinero y los bienes involucrados en el caso. Es necesario aclarar aún más la naturaleza penal de las monedas virtuales y la disposición de los bienes involucrados en el caso.

1. Discriminación y Análisis de los Atributos Penales de la Moneda Virtual

En la práctica, existen varias opiniones sobre la determinación del atributo penal de la moneda virtual:

La primera opinión es que la moneda virtual son sólo datos electrónicos almacenados en sistemas informáticos. Ahora circula en el "mercado negro" de mi país como moneda ilegal y la mayor parte sirve como medio de pago para delitos ilegales y medio para la entrada ilegal. de fondos extranjeros. , a falta de disposiciones expresas en la ley, no debe reconocerse como propiedad en el sentido del derecho penal. La segunda opinión es que la moneda virtual es una mercancía virtual con valor de propiedad y, a juzgar por la interpretación judicial del robo de drogas y otros contrabando, la moneda virtual también debería reconocerse como propiedad en el sentido del derecho penal. Sin embargo, en vista de que la política actual de mi país prohíbe la circulación de moneda virtual, no corresponde reconocerla como propiedad legal y protegerla. La tercera opinión es que la moneda virtual es propiedad en el sentido del derecho penal y es propiedad legal. A menos que sea utilizada por su poseedor para cometer un delito ilegal o se derive directamente del delito ilegal del poseedor, los poseedores de moneda virtual deben estar protegidos. . El autor está de acuerdo con la tercera opinión. La razón es:

(1) La moneda virtual tiene atributos económicos y puede clasificarse como propiedad

1. La moneda virtual en sí misma tiene valor de uso. La moneda de curso legal, especialmente los billetes (excepto aquellos con valor de colección), no tienen valor de uso general en sí mismos, excepto para funciones legales como escala de valor, medio de cambio y medio de pago. Pero la moneda virtual es diferente: puede tener en sí misma cierto valor de uso, que se manifiesta en: (1) Actuar como medio de liquidación. En algunas áreas de aplicación de blockchain, como la liquidación de valores, la circulación de activos cifrados dentro del sistema blockchain es indispensable. Por ejemplo, para realizar el pago contra pago (DVP) en el sistema de liquidación de valores blockchain, es necesario, bajo la premisa de depositar Al enviar una cantidad igual de moneda fiduciaria al banco custodio, el nodo de control o designado emite moneda virtual, a saber, "Settlement Coin" (Settlement Coin), para realizar la liquidación de valores y fondos dentro del sistema. (2) Actuar como certificado o propiedad virtual. Por ejemplo, como entradas para conciertos y conciertos, etc., la tecnología blockchain se utiliza para realizar funciones no manipulables; como votación electrónica, accesorios de juegos, etc., la tecnología blockchain se utiliza para garantizar que la propiedad virtual no pueda ser manipulada. En este caso, aunque su función monetaria debe ser negada conforme a la ley, no afecta la identificación de sus atributos de propiedad, y es también una manifestación funcional de la reserva legal de canales necesarios para el desarrollo de tecnologías emergentes.

2. El valor de cambio de la moneda virtual existe objetivamente. Bitcoin y otras monedas virtuales conectan a extraños en cualquier rincón del mundo a través de blockchain y transmiten valor a través de "mecanismos de consenso" y transacciones punto a punto "descentralizadas", convirtiéndose en una herramienta de liquidación conveniente en todo el mundo, especialmente después de la aparición de las monedas estables. Como Tether (USDT), que ancla moneda (o activos) legales para mantener la estabilidad de precios, las funciones monetarias de las monedas virtuales se han mejorado cada vez más. La característica descentralizada de la moneda virtual se ejecuta a través de un sistema de cifrado distribuido. Todos los sistemas de hardware de moneda virtual del mundo tienen libros de contabilidad de moneda virtual y la moneda virtual no se perderá debido a la pérdida de una pieza de hardware. También basada en la inmutabilidad y antifragilidad de la tecnología de la moneda virtual, algunos grupos consideran que la moneda virtual es "moneda fuerte" y se ha convertido en un medio de pago para la compra de bienes y servicios en la vida real. En el sistema de pagos mundial actual, la moneda virtual ha superado sus características físicas de los datos informáticos. Como tecnología financiera emergente, ha sido incorporada al sistema financiero por muchos países y utilizada como moneda legal, como Japón, Estados Unidos, Europa, Países como Australia y Nueva Zelanda. Según las estadísticas, hay cerca de 30.000 cajeros automáticos de moneda virtual en 73 países de todo el mundo.

Actualmente nuestro país aún no ha reconocido el estatus de moneda de curso legal y la función monetaria de la moneda virtual debido a consideraciones como la protección del estatus del RMB como moneda de curso legal y la lucha contra los delitos ilegales, sin embargo, su valor de cambio existe objetivamente debido al reconocimiento legal y la circulación legal. en los mercados extranjeros y no se puede eliminar. Si la moneda virtual se trata como drogas y otros tipos de contrabando y no se reconoce su valor de cambio, inevitablemente conducirá a que la moneda virtual fluya al país desde el extranjero, y se descartará el valor laboral condensado y el valor de mercado, lo que conducirá objetivamente a la pérdida de propiedad y no será propicio para el desarrollo de la labor de recuperación de bienes robados y recuperación de daños y perjuicios en casos penales que involucren moneda virtual.

3. La obtención de moneda virtual ajena por medios ilegales se tipificará como delito contra la propiedad. Como se mencionó anteriormente, la moneda virtual tiene objetivamente un valor de uso y un valor de cambio positivos, a diferencia de las drogas y otros contrabando que no tienen ningún valor positivo. En interpretaciones judiciales, etc., con el fin de proteger la posesión, se estipula que el hurto, el hurto, el fraude de drogas y otros contrabando constituyen delitos contra la propiedad relacionados, y la moneda virtual debe ser objeto de delitos contra la propiedad.

Con base en las características físicas de los datos informáticos de la moneda virtual, ha existido una práctica y una visión en la práctica judicial y la teoría académica de que los delitos relacionados con la moneda virtual se condenan y castigan como delitos relacionados con los sistemas de información informática, lo que obviamente abandona la evaluación del valor de uso y valor de cambio de la moneda virtual. , y tenemos que buscar formas de criminalizar tal comportamiento ampliando la interpretación de los métodos criminales del sistema de información informática estipulados en el derecho penal de nuestro país, que de hecho se sospecha que viola el "crimen y castigo legal". Por ejemplo, en un caso determinado, el acusado involucrado no invadió ilegalmente el sistema de información informática utilizando los medios técnicos estipulados en el artículo 285 de la Ley Penal, ni eliminó las funciones del sistema de información informática según lo estipulado en el artículo 286 de la Ley. Derecho Penal., modificación y otros actos, cuya esencia es la adquisición ilícita de moneda virtual, el bien jurídico infringido es la propiedad del bien, y no infringe el bien jurídico del orden público tutelado por delitos de sistemas de información informática. Abandonar los delitos contra la propiedad y condenar y castigar los delitos contra los sistemas de información informática viola el principio básico de castigo proporcional al delito y también priva a la víctima del derecho a participar en litigios y a la protección de los derechos de propiedad.

Con base en el análisis anterior, el autor acepta considerar el acto de obtener moneda virtual de otras personas mediante fraude, hurto, robo y otros medios ilegales y delitos contra sistemas de información informática como competencia y cooperación legales, en lugar de competencia y cooperación imaginarias. Para el robo de moneda virtual, etc., si la cantidad no alcanza el estándar de criminalización, no puede conformarse con la mejor opción y será condenado y castigado como un delito de sistema de información informática.

(2) La política legal actual no caracteriza la moneda virtual como un artículo ilegal

1. Las regulaciones pertinentes lo identifican claramente como una mercancía virtual. En diciembre de 2013, el Banco Popular de China, el Ministerio de Industria y Tecnología de la Información, la Comisión Reguladora Bancaria de China, la Comisión Reguladora de Valores de China y la Comisión Reguladora de Seguros de China emitieron conjuntamente el "Aviso sobre la prevención de riesgos de Bitcoin" (Yinfa [2013 ] 289 (en adelante, "Aviso de los Cinco Departamentos de 2013") estipula claramente: "En términos de naturaleza, Bitcoin debe ser un producto virtual específico que no tiene el mismo estatus legal que la moneda y no puede ni debe circular en el mercado como moneda. Uso". Además, otras monedas virtuales como Tether, que tienen las mismas características que Bitcoin, como "sin emisor centralizado, cantidad total limitada, sin restricciones geográficas de uso y anonimato", también deben clasificarse como mercancías virtuales. El artículo 127 del Código Civil de nuestro país estipula: “Cuando la ley contenga disposiciones sobre la protección de datos y propiedad virtual de la red, dichas disposiciones prevalecerán”. Se puede observar que la protección de bienes virtuales como Bitcoin como propiedad virtual es también protegido por el Código Civil apoyo a esta apertura.

2. Las políticas administrativas y legales no prohíben por completo las transacciones de moneda virtual. El "Aviso sobre la prevención y el tratamiento de los riesgos de especulación en las transacciones de moneda virtual" emitido por el Banco Popular de China, el Tribunal Popular Supremo y otros diez departamentos el 15 de septiembre de 2021 (Yinfa [2021] No. 237, en lo sucesivo denominado "Aviso de los Diez Departamentos de 2021") El artículo 1(2) estipula: Realizar negocios de cambio de moneda legal y moneda virtual, intercambiar negocios entre monedas virtuales, actuar como contraparte central para comprar y vender monedas virtuales, proporcionar servicios de intermediación de información y fijación de precios para transacciones de moneda virtual y financiación de la emisión de tokens, así como el comercio de derivados de moneda virtual y otras actividades comerciales relacionadas con la moneda virtual sospechosas de ventas ilegales de tokens, emisión pública no autorizada de valores, negocios de futuros ilegales, recaudación de fondos ilegal y otras actividades financieras ilegales. están estrictamente prohibidos y resueltamente prohibidos de conformidad con la ley. Hay dos interpretaciones de esta disposición en la práctica judicial: una sostiene que todas las actividades de compra y venta de moneda virtual son actividades financieras ilegales prohibidas; la otra sostiene que solo aquellos sospechosos de vender tokens ilegalmente y emitir boletos al público sin autorización Valores, futuros ilegales Los negocios, la recaudación ilegal de fondos y otras actividades de comercio de divisas virtuales son actividades financieras ilegales y están prohibidas. La definición de "negocio" es el trabajo profesional de un individuo o de una organización. El comportamiento ocasional de compra y venta obviamente no puede definirse como actividad comercial. Por ejemplo, en un caso determinado, Li Mouyi, quien era la parte que vendía moneda virtual, se puede encontrar a partir de la evidencia existente que esta fue la primera vez que vendió moneda virtual en China en nombre de su hijo. Obviamente es inapropiado caracterizar las ventas como actividades comerciales. En resumen, el autor cree que los "Diez Avisos Departamentos de 2021" no identifican todas las actividades de compra y venta de monedas virtuales como actividades financieras ilegales y las prohíben. La práctica judicial debe combinar las características de comportamiento de casos individuales para determinar si se trata de actividades financieras ilegales que deberían prohibirse.

Desde la perspectiva de las disposiciones del artículo 1 (4) del "Aviso de los Diez Departamentos de 2021", la compra y venta de moneda virtual puede identificarse como "actividades de transacción e inversión en moneda virtual", y el acto se considera inválido sólo si viola el derecho público. orden y buenas costumbres, no porque viole leyes y reglamentos administrativos.Las disposiciones imperativas son nulas. Las transacciones de moneda virtual que no involucran actividades financieras ilegales no son administrativamente ilegales. Aunque el acto civil de compra y venta de moneda virtual puede considerarse inválido porque pone en peligro el orden financiero del país, etc., la moneda virtual en sí no es un artículo ilegal.

3. Desde la perspectiva de la práctica judicial civil, sólo el comportamiento de transacción "repugnante" no niega el atributo de propiedad legal de la moneda virtual. De las 16 sentencias civiles finales que involucran transacciones de moneda virtual seleccionadas al azar por China Judgement Document Network desde 2022, el autor encontró que en la práctica judicial, los actos civiles llevados a cabo con el propósito de producir, comerciar e invertir en monedas virtuales se consideran todos como violando el orden público y las buenas costumbres, se consideró inválido, pero la moneda virtual y la contraprestación de la transacción involucrada en el caso no fueron transferidas a los departamentos administrativos pertinentes para su procesamiento, y los departamentos administrativos no tomaron medidas como la recuperación. Entre ellos, la sentencia civil núm. 1581 del Tribunal Supremo Popular (2022) del Tribunal Supremo Popular (2022), que es bastante representativa e instructiva, sostuvo que un contrato de desarrollo de software celebrado para obtener moneda virtual no era válido porque dañaba las redes sociales. y los intereses públicos. Ambas partes eran culpables de nulidad, por lo que se dictaminó que el apelado debía devolver el pago del contrato de 100.000 yuanes al apelante en lugar de confiscar los 100.000 yuanes, o excluir los 100.000 yuanes del alcance de la protección legal. Esto es consistente con el "Aviso de los Diez Departamentos de 2021". El espíritu de las regulaciones es el mismo. Para las transacciones de moneda virtual que no implican alterar el orden financiero o poner en peligro la seguridad financiera, los actores civiles asumen sus propios riesgos y responsabilidades. Las políticas legales actuales no lo han prohibido, ni han identificado las monedas virtuales como relacionadas con drogas, libros y publicaciones periódicas obscenas, y cuchillos controlados y otros contrabando de la misma naturaleza, es legal que los sujetos relevantes tengan moneda virtual. Por ejemplo, los árboles forestales propiedad de los agricultores forestales pueden ser poseídos legalmente sin obtener un permiso de tala, pero no pueden eliminarse mediante tala.

En resumen, según el marco de política legal actual, las monedas virtuales en poder de entidades relevantes en mi país siguen siendo propiedad legal y están protegidas por la ley.

2. Manejar el dinero y los bienes involucrados en el caso con base en el punto de vista básico de la legalidad

Sobre la base del análisis anterior, el autor cree que, en el caso de actos delictivos relacionados con monedas virtuales, el dinero y los bienes involucrados no pueden confiscarse ni devolverse. Deben tratarse por separado sobre la base del orden unificado de las leyes penales y civiles, a fin de garantizar el equilibrio entre los derechos de propiedad personal y la protección social y equilibrada de los intereses públicos.

**(1) La víctima no tiene ningún comportamiento de transacción. ** Como robar la moneda virtual de otras personas, la víctima no tiene intención ni intención de vender la moneda virtual que posee. Si el acusado obtuvo ilegalmente la clave de la moneda virtual de la víctima, robando así la moneda virtual, el robo violó los derechos legales de propiedad de la víctima sobre la moneda virtual y la víctima no puso en peligro el orden financiero del país u otros actos que violaran el orden público y las buenas costumbres. . En este caso, el acusado debe ser condenado a asumir la obligación de compensar a la víctima por sus pérdidas económicas. Para la moneda virtual que no haya sido transferida por el demandado, se ordenará su devolución a la víctima; para la moneda virtual que haya sido transferida, podrá basarse en el precio de venta del demandado, el precio de compra de la víctima o el precio de la víctima. precio de compra anterior, y refiriéndose a las transacciones recientes de moneda virtual similares del acusado o de la víctima. Para aquellos que no pueden averiguar el precio de venta, el precio de compra, etc., dado que China ha cancelado varias formas de plataformas de comercio de moneda virtual en el país, no existe un precio de referencia de mercado correspondiente, es decir, es imposible seguir el "China Según la Ley de Precios de la República Popular China, el departamento gubernamental de determinación de precios correspondiente determinará el precio y el precio del virtual correspondiente La moneda no se incluirá en la cuantía del delito, pero sí se reconocerá el hecho delictivo.

**(2) La víctima participó en un comportamiento comercial. **Para los delitos del acusado que involucran moneda virtual como fraude, robo, robo y hurto, que se llevaron a cabo utilizando el comportamiento de transacción de la víctima, porque la propiedad legal de la víctima fue infringida en el proceso de violación del orden público y las buenas costumbres, el La víctima también tiene culpa. Al determinar la responsabilidad del acusado por una indemnización, las sentencias penales deben ser coherentes con las sentencias civiles. Para aquellos que tienen múltiples transacciones de moneda virtual, no pueden explicar la fuente legal de la moneda virtual y tienen evidencia para demostrar que la moneda virtual fue comercializada con el propósito de cometer un delito ilegal, etc., se puede ordenar al acusado que recupere y confiscar todas las ganancias ilegales del acusado, y ya no se condenará a la víctima a pagar indemnización; si no se cumplen las circunstancias antes mencionadas, se condenará al acusado a pagar parte o la totalidad de la indemnización a la víctima a la luz de la medida de la culpa civil de la víctima, y si se ordena pagar a la víctima parte de la indemnización, el resto se ordenará recuperar al demandado y decomisarlo. La moneda virtual incautada puede venderse legalmente en el mercado internacional a través de canales especiales y el dinero obtenido se entrega al tesoro estatal.