El fundador y ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried (en lo sucesivo, SBF) irá a juicio en menos de dos semanas para defenderse de su fraude deliberado y conspiración para defraudar a los inversores en criptomonedas, así como de las acusaciones de los clientes de FTX y Alameda Research.
El juicio esperado de seis semanas está programado para comenzar el 3 de octubre de 2023, menos de 10 meses después de que SBF fuera detenido por primera vez y menos de 11 meses después del colapso de FTX.
Para comprender mejor el juicio, CoinDesk habló con varios expertos legales, algunos de los cuales solicitaron el anonimato para discutir el caso de alto perfil.
Selección del jurado
Si bien el juicio comenzará el próximo mes, todavía falta algún tiempo para que se presenten argumentos reales. El primer paso, probablemente la próxima semana, es una conferencia final previa al juicio, donde el juez Lewis Kaplan del Distrito Sur de Nueva York determinará el cronograma final de testigos, la duración de la fecha del juicio y si hay mociones pendientes para dictaminar. El juez Kaplan también puede considerar algunas mociones después de que se seleccione el jurado, dijo el abogado Martin Auerbach de Withersworldwide.
El segundo paso es voir dire, que comenzará el 3 de octubre de 2023.
Durante el proceso de selección del jurado, el juez hará una serie de preguntas a los posibles miembros del jurado. Un experto legal, un abogado con experiencia en litigios de cuello blanco, dijo a CoinDesk que el juez probablemente comenzará con una visión amplia, preguntando si algún miembro potencial del jurado planea viajar en las próximas semanas o no podrá hacerlo en las próximas. semanas Dejar el trabajo. El juez también puede preguntar a los posibles miembros del jurado si alguien tiene una cuenta FTX y excluir a esas personas de inmediato, dijeron. Una vez que se completen estas preguntas generales del jurado, el juez comenzará a hacer preguntas individuales similares a las formuladas por los equipos de la fiscalía y la defensa.
Dijeron: "La defensa y la fiscalía probablemente defenderán a cada miembro del jurado y eso llevará mucho tiempo. No será una respuesta de 'sí' o 'no', será un proceso de ida y vuelta, así que creo que Tomará algunos días”.
Auerbach dijo que si bien los abogados pueden hacer preguntas a los posibles miembros del jurado en un tribunal estatal, este es un tribunal federal, por lo que sólo el juez puede hacer preguntas.
Algunos posibles miembros del jurado pueden ser excluidos si pueden demostrar dificultades financieras o problemas similares. Otros pueden ser excluidos mediante impugnaciones perentorias, en las que los abogados pueden destituir a un número limitado de posibles miembros del jurado por cualquier motivo. Otros posibles miembros del jurado pueden ser excluidos por mostrar un claro prejuicio contra la SBF demandada o el gobierno sin contar contra el crédito de objeción de la parte objetante.
Este proceso suele ser rápido. Dada la naturaleza destacada del caso SBF, el proceso podría llevar varios días para seleccionar 10 o 12 jurados, aunque el Departamento de Justicia de Estados Unidos estimó en un documento del 19 de septiembre de 2023 que solo tomaría "la mayor parte de un día". ".
También habrá algunos jurados de respaldo, que podrán ser excusados a menos que uno de los jurados originales tenga que retirarse del caso, dijo Auerbach.
Tanto el equipo de la fiscalía como el de la defensa han desarrollado una serie de preguntas para que el juez formule a cada posible miembro del jurado en un esfuerzo por descartar a cualquiera que pueda ser injusto con el jurado o que de otro modo no sea apto para formar parte del jurado. individuos si están familiarizados con el caso, ¿tiene alguna opinión sobre el caso?, ¿conoce (o comprende) a SBF o a los abogados involucrados?
El equipo de SBF también hizo preguntas sobre el altruismo efectivo, las donaciones políticas y el cabildeo, y el trastorno por déficit de atención con hiperactividad (TDAH). El Departamento de Justicia objetó las preguntas, diciendo que parecían diseñadas para anticiparse a las opiniones de los jurados sobre su propuesta de defensa.
Duda razonable
Una vez que comience el juicio, los jurados, los periodistas y el público en general en la sala del tribunal verán las declaraciones iniciales del Departamento de Justicia de los EE. UU. y el equipo de la defensa, seguidas por la presentación de pruebas por parte del Departamento de Justicia de los EE. UU. y el interrogatorio de los testigos. Documentos previos al juicio del Departamento de Justicia de Estados Unidos indican que además de los documentos escritos, la fiscalía presentará grabaciones de audio durante el juicio.
A través de este proceso, los testigos serán interrogados.
Uno de los expertos le dijo a CoinDesk quién es el testigo principal del Departamento de Justicia de EE. UU. podría indicar la solidez de su caso a los ojos de los fiscales. El Departamento de Justicia de Estados Unidos puede citar a un agente del FBI como testigo principal por primera vez, o puede causar un gran revuelo y citar a miembros del círculo íntimo de FTX por primera vez.
Las partes también han tratado de presentar ciertos testigos expertos para describir detalles como el código de FTX e incluso explicar los conceptos básicos de la criptomoneda, aunque sigue habiendo controversia sobre si a algunos o todos estos testigos potenciales se les debe permitir testificar.
Dado que se trata de un juicio penal, el Departamento de Justicia debe demostrar la culpabilidad "más allá de toda duda razonable". En cambio, en los casos civiles, existe un estándar más bajo de "preponderancia de la evidencia".
Uno de los expertos legales le dijo a CoinDesk: "Más allá de toda duda razonable, no hay un porcentaje específico, pero se puede considerar como superior al 90%, donde se tiene una creencia profunda e inquebrantable en la culpabilidad del acusado".
Es probable que los fiscales federales adjuntos que atiendan el caso presenten cada elemento de cada cargo y describan qué pruebas tienen para respaldar una condena por cada cargo, dijeron.
"Están siguiendo cada testimonio, cada documento para asegurarse de que tienen suficiente evidencia en el expediente para resistir la prueba", dijeron. [SBF] En última instancia, se argumentará, porque todo acusado argumentará después del juicio, [que] no cumplieron con este u otro elemento. "
Una vez que la acusación descanse, el equipo de la defensa tendrá la oportunidad de presentar testigos adicionales. Una pregunta abierta es si el propio SBF testificará en su propia defensa.
Una de las personas familiarizadas con el asunto le dijo a CoinDesk que un número creciente de acusados en casos de cuello blanco están renunciando a sus derechos de la Quinta Enmienda y en su lugar testifican ante el tribunal, citando como ejemplo a la fundadora de Theranos, Elizabeth Holmes, condenada el año pasado y sentenciada a más de 11 años de prisión).
"La idea actual es que los jurados son tan sensibles a las celebridades que incluso si no saben quién es el acusado en el juicio, es casi probable que accedan a Twitter o investiguen en línea durante el juicio. El juez les dirá que no ", dijo esta persona. Sí... (pero) debido a que existe esta cultura de celebridades en torno a estos casos, la gente piensa que si no testifican, básicamente, existe la presunción de que no están testificando solo porque no testifican. Quiero admitir (su culpa)".
En algunas audiencias previas al juicio han surgido preocupaciones sobre si el jurado podría estar contaminado. El equipo de defensa de SBF argumentó que se habían escrito más de 1 millón de artículos negativos sobre el fundador de FTX, creando una narrativa mediática en torno a él.
Veredicto unánime
Los juicios penales federales requieren veredictos unánimes para determinar las sentencias. Si hay 12 jurados, todos los 12 jurados deben declarar culpable a SBF al final del juicio, es decir, es culpable más allá de toda duda razonable.
El equipo de la defensa puede tener la tarea relativamente sencilla de convencer a un miembro del jurado de que las pruebas son insuficientes o de que los fiscales no han probado su caso por un cargo diferente.
Auerbach dijo que el juez leerá una serie de instrucciones que explican cómo deben evaluar lo que escuchan y ven. Los equipos del DOJ y de la SBF propusieron cada uno sus propias instrucciones para el jurado.
Dijo: "[Era] un papel que establecía los elementos legales que tenían que ir más allá de una duda razonable para determinar una sentencia, y si no podían ir más allá de una duda razonable tenían que absolver, y si "No pudieron ponerse de acuerdo sobre un tema, tuvieron que absolverlos. Van a estar estancados en esa [acusación] en particular".
El jurado puede hacer preguntas, aunque normalmente estas preguntas están reservadas para las deliberaciones del jurado. Los miembros del jurado pueden presentar preguntas por escrito al juez, quien las leerá en el tribunal y trabajará con varios abogados para brindar respuestas.
"Tengo que creer que en un caso tan complejo como este, el jurado tendrá una o más preguntas", dijo un experto legal.
Otro factor que complica la situación es que la conducta en el centro de muchas de las acusaciones en realidad no está en cuestión, dijo otro a CoinDesk. Los fiscales tendrán que convencer a los jurados de que SBF actuó dentro de los estatutos de los que se le acusa de haber cometido.
Un ejemplo es la extraterritorialidad. Ni el fraude electrónico ni las normas antifraude previstas en las leyes de valores se aplican a los "demandados que actúan fuera de los Estados Unidos". En otras palabras, los fiscales deben demostrar que la conducta de SBF no sólo cumplía con la definición de fraude electrónico, sino que sus objetivos eran ciudadanos estadounidenses o que su conducta se llevó a cabo dentro de los Estados Unidos.
SBF reside en las Bahamas, donde tiene su sede la entidad global FTX.
Si un jurado está dividido, los jueces tienen herramientas para decirle a los jurados estancados que "regresen e intenten de nuevo", dijo otra persona a CoinDesk.
Dijeron: "No es como en la primera votación donde un miembro del jurado dice 'no lo creo' y listo, se les dice que regresen y sigan intentando llegar a un veredicto unánime.
"Si el jurado, después de múltiples intentos de llegar a un veredicto, dice que tiene conflictos irreconciliables sobre todos los cargos, el juez puede declarar el juicio nulo", dijo Auerbach. "De lo contrario, el jurado puede llegar a un veredicto sobre todos los cargos". un veredicto de no culpabilidad en todo o parte de los cargos.”
Oración
Si SBF es declarado culpable de uno o más de los cargos, la duración de su sentencia dependerá en gran medida del juez Kaplan.
Uno de ellos le dijo a CoinDesk que, si bien las pautas de sentencia eran obligatorias hace décadas, ahora son más un punto de partida que reglas estrictas tras el fallo de la Corte Suprema. Todavía existen requisitos legales que los jueces deben cumplir, pero son diferentes de las directrices.
El sistema de Servicios de Monitoreo y Preparación del Juicio de EE. UU. primero crea un informe que incluye "cálculos preliminares de los rangos de sentencia recomendados", dijo el individuo. El Departamento de Justicia de Estados Unidos y el equipo de la defensa pueden protestar contra cualquier objeción y abogar por una sentencia más larga o más corta.
El juez Kaplan analizará las diversas recomendaciones y considerará otros factores, como la gravedad del delito, para determinar la sentencia real.
Por lo general, en los casos en que una persona es declarada culpable de varios cargos similares, un juez puede optar por reducir los cargos a "mala conducta grave".
Dado cómo ha avanzado el caso hasta ahora, también es probable que su equipo apele si SBF es declarado culpable. Otra persona familiarizada con el asunto dijo que el Departamento de Justicia no puede apelar el veredicto de "no culpable" debido a la regla de la "doble incriminación". "El gobierno no puede apelar en todos los casos excepto en los más raros. Una vez que un jurado lo libera, básicamente queda libre con los mismos cargos por el resto de su vida".
En cualquier caso, este no es el último proceso penal contra la SBF. Se enfrentará a una serie de cargos adicionales presentados por el Departamento de Justicia a principios del próximo año tras la acusación inicial.
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SBF está a punto de ser juzgado, ¿cómo será condenado?
Autor: NikhileshDeCoinDesk
Compilado por: GaryMa Wu Shuo Blockchain
El fundador y ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried (en lo sucesivo, SBF) irá a juicio en menos de dos semanas para defenderse de su fraude deliberado y conspiración para defraudar a los inversores en criptomonedas, así como de las acusaciones de los clientes de FTX y Alameda Research.
El juicio esperado de seis semanas está programado para comenzar el 3 de octubre de 2023, menos de 10 meses después de que SBF fuera detenido por primera vez y menos de 11 meses después del colapso de FTX.
Para comprender mejor el juicio, CoinDesk habló con varios expertos legales, algunos de los cuales solicitaron el anonimato para discutir el caso de alto perfil.
Selección del jurado
Si bien el juicio comenzará el próximo mes, todavía falta algún tiempo para que se presenten argumentos reales. El primer paso, probablemente la próxima semana, es una conferencia final previa al juicio, donde el juez Lewis Kaplan del Distrito Sur de Nueva York determinará el cronograma final de testigos, la duración de la fecha del juicio y si hay mociones pendientes para dictaminar. El juez Kaplan también puede considerar algunas mociones después de que se seleccione el jurado, dijo el abogado Martin Auerbach de Withersworldwide.
El segundo paso es voir dire, que comenzará el 3 de octubre de 2023.
Durante el proceso de selección del jurado, el juez hará una serie de preguntas a los posibles miembros del jurado. Un experto legal, un abogado con experiencia en litigios de cuello blanco, dijo a CoinDesk que el juez probablemente comenzará con una visión amplia, preguntando si algún miembro potencial del jurado planea viajar en las próximas semanas o no podrá hacerlo en las próximas. semanas Dejar el trabajo. El juez también puede preguntar a los posibles miembros del jurado si alguien tiene una cuenta FTX y excluir a esas personas de inmediato, dijeron. Una vez que se completen estas preguntas generales del jurado, el juez comenzará a hacer preguntas individuales similares a las formuladas por los equipos de la fiscalía y la defensa.
Dijeron: "La defensa y la fiscalía probablemente defenderán a cada miembro del jurado y eso llevará mucho tiempo. No será una respuesta de 'sí' o 'no', será un proceso de ida y vuelta, así que creo que Tomará algunos días”.
Auerbach dijo que si bien los abogados pueden hacer preguntas a los posibles miembros del jurado en un tribunal estatal, este es un tribunal federal, por lo que sólo el juez puede hacer preguntas.
Algunos posibles miembros del jurado pueden ser excluidos si pueden demostrar dificultades financieras o problemas similares. Otros pueden ser excluidos mediante impugnaciones perentorias, en las que los abogados pueden destituir a un número limitado de posibles miembros del jurado por cualquier motivo. Otros posibles miembros del jurado pueden ser excluidos por mostrar un claro prejuicio contra la SBF demandada o el gobierno sin contar contra el crédito de objeción de la parte objetante.
Este proceso suele ser rápido. Dada la naturaleza destacada del caso SBF, el proceso podría llevar varios días para seleccionar 10 o 12 jurados, aunque el Departamento de Justicia de Estados Unidos estimó en un documento del 19 de septiembre de 2023 que solo tomaría "la mayor parte de un día". ".
También habrá algunos jurados de respaldo, que podrán ser excusados a menos que uno de los jurados originales tenga que retirarse del caso, dijo Auerbach.
Tanto el equipo de la fiscalía como el de la defensa han desarrollado una serie de preguntas para que el juez formule a cada posible miembro del jurado en un esfuerzo por descartar a cualquiera que pueda ser injusto con el jurado o que de otro modo no sea apto para formar parte del jurado. individuos si están familiarizados con el caso, ¿tiene alguna opinión sobre el caso?, ¿conoce (o comprende) a SBF o a los abogados involucrados?
El equipo de SBF también hizo preguntas sobre el altruismo efectivo, las donaciones políticas y el cabildeo, y el trastorno por déficit de atención con hiperactividad (TDAH). El Departamento de Justicia objetó las preguntas, diciendo que parecían diseñadas para anticiparse a las opiniones de los jurados sobre su propuesta de defensa.
Duda razonable
Una vez que comience el juicio, los jurados, los periodistas y el público en general en la sala del tribunal verán las declaraciones iniciales del Departamento de Justicia de los EE. UU. y el equipo de la defensa, seguidas por la presentación de pruebas por parte del Departamento de Justicia de los EE. UU. y el interrogatorio de los testigos. Documentos previos al juicio del Departamento de Justicia de Estados Unidos indican que además de los documentos escritos, la fiscalía presentará grabaciones de audio durante el juicio.
A través de este proceso, los testigos serán interrogados.
Uno de los expertos le dijo a CoinDesk quién es el testigo principal del Departamento de Justicia de EE. UU. podría indicar la solidez de su caso a los ojos de los fiscales. El Departamento de Justicia de Estados Unidos puede citar a un agente del FBI como testigo principal por primera vez, o puede causar un gran revuelo y citar a miembros del círculo íntimo de FTX por primera vez.
Las partes también han tratado de presentar ciertos testigos expertos para describir detalles como el código de FTX e incluso explicar los conceptos básicos de la criptomoneda, aunque sigue habiendo controversia sobre si a algunos o todos estos testigos potenciales se les debe permitir testificar.
Dado que se trata de un juicio penal, el Departamento de Justicia debe demostrar la culpabilidad "más allá de toda duda razonable". En cambio, en los casos civiles, existe un estándar más bajo de "preponderancia de la evidencia".
Uno de los expertos legales le dijo a CoinDesk: "Más allá de toda duda razonable, no hay un porcentaje específico, pero se puede considerar como superior al 90%, donde se tiene una creencia profunda e inquebrantable en la culpabilidad del acusado".
Es probable que los fiscales federales adjuntos que atiendan el caso presenten cada elemento de cada cargo y describan qué pruebas tienen para respaldar una condena por cada cargo, dijeron.
"Están siguiendo cada testimonio, cada documento para asegurarse de que tienen suficiente evidencia en el expediente para resistir la prueba", dijeron. [SBF] En última instancia, se argumentará, porque todo acusado argumentará después del juicio, [que] no cumplieron con este u otro elemento. "
Una vez que la acusación descanse, el equipo de la defensa tendrá la oportunidad de presentar testigos adicionales. Una pregunta abierta es si el propio SBF testificará en su propia defensa.
Una de las personas familiarizadas con el asunto le dijo a CoinDesk que un número creciente de acusados en casos de cuello blanco están renunciando a sus derechos de la Quinta Enmienda y en su lugar testifican ante el tribunal, citando como ejemplo a la fundadora de Theranos, Elizabeth Holmes, condenada el año pasado y sentenciada a más de 11 años de prisión).
"La idea actual es que los jurados son tan sensibles a las celebridades que incluso si no saben quién es el acusado en el juicio, es casi probable que accedan a Twitter o investiguen en línea durante el juicio. El juez les dirá que no ", dijo esta persona. Sí... (pero) debido a que existe esta cultura de celebridades en torno a estos casos, la gente piensa que si no testifican, básicamente, existe la presunción de que no están testificando solo porque no testifican. Quiero admitir (su culpa)".
En algunas audiencias previas al juicio han surgido preocupaciones sobre si el jurado podría estar contaminado. El equipo de defensa de SBF argumentó que se habían escrito más de 1 millón de artículos negativos sobre el fundador de FTX, creando una narrativa mediática en torno a él.
Veredicto unánime
Los juicios penales federales requieren veredictos unánimes para determinar las sentencias. Si hay 12 jurados, todos los 12 jurados deben declarar culpable a SBF al final del juicio, es decir, es culpable más allá de toda duda razonable.
El equipo de la defensa puede tener la tarea relativamente sencilla de convencer a un miembro del jurado de que las pruebas son insuficientes o de que los fiscales no han probado su caso por un cargo diferente.
Auerbach dijo que el juez leerá una serie de instrucciones que explican cómo deben evaluar lo que escuchan y ven. Los equipos del DOJ y de la SBF propusieron cada uno sus propias instrucciones para el jurado.
Dijo: "[Era] un papel que establecía los elementos legales que tenían que ir más allá de una duda razonable para determinar una sentencia, y si no podían ir más allá de una duda razonable tenían que absolver, y si "No pudieron ponerse de acuerdo sobre un tema, tuvieron que absolverlos. Van a estar estancados en esa [acusación] en particular".
El jurado puede hacer preguntas, aunque normalmente estas preguntas están reservadas para las deliberaciones del jurado. Los miembros del jurado pueden presentar preguntas por escrito al juez, quien las leerá en el tribunal y trabajará con varios abogados para brindar respuestas.
"Tengo que creer que en un caso tan complejo como este, el jurado tendrá una o más preguntas", dijo un experto legal.
Otro factor que complica la situación es que la conducta en el centro de muchas de las acusaciones en realidad no está en cuestión, dijo otro a CoinDesk. Los fiscales tendrán que convencer a los jurados de que SBF actuó dentro de los estatutos de los que se le acusa de haber cometido.
Un ejemplo es la extraterritorialidad. Ni el fraude electrónico ni las normas antifraude previstas en las leyes de valores se aplican a los "demandados que actúan fuera de los Estados Unidos". En otras palabras, los fiscales deben demostrar que la conducta de SBF no sólo cumplía con la definición de fraude electrónico, sino que sus objetivos eran ciudadanos estadounidenses o que su conducta se llevó a cabo dentro de los Estados Unidos.
SBF reside en las Bahamas, donde tiene su sede la entidad global FTX.
Si un jurado está dividido, los jueces tienen herramientas para decirle a los jurados estancados que "regresen e intenten de nuevo", dijo otra persona a CoinDesk.
Dijeron: "No es como en la primera votación donde un miembro del jurado dice 'no lo creo' y listo, se les dice que regresen y sigan intentando llegar a un veredicto unánime.
"Si el jurado, después de múltiples intentos de llegar a un veredicto, dice que tiene conflictos irreconciliables sobre todos los cargos, el juez puede declarar el juicio nulo", dijo Auerbach. "De lo contrario, el jurado puede llegar a un veredicto sobre todos los cargos". un veredicto de no culpabilidad en todo o parte de los cargos.”
Oración
Si SBF es declarado culpable de uno o más de los cargos, la duración de su sentencia dependerá en gran medida del juez Kaplan.
Uno de ellos le dijo a CoinDesk que, si bien las pautas de sentencia eran obligatorias hace décadas, ahora son más un punto de partida que reglas estrictas tras el fallo de la Corte Suprema. Todavía existen requisitos legales que los jueces deben cumplir, pero son diferentes de las directrices.
El sistema de Servicios de Monitoreo y Preparación del Juicio de EE. UU. primero crea un informe que incluye "cálculos preliminares de los rangos de sentencia recomendados", dijo el individuo. El Departamento de Justicia de Estados Unidos y el equipo de la defensa pueden protestar contra cualquier objeción y abogar por una sentencia más larga o más corta.
El juez Kaplan analizará las diversas recomendaciones y considerará otros factores, como la gravedad del delito, para determinar la sentencia real.
Por lo general, en los casos en que una persona es declarada culpable de varios cargos similares, un juez puede optar por reducir los cargos a "mala conducta grave".
Dado cómo ha avanzado el caso hasta ahora, también es probable que su equipo apele si SBF es declarado culpable. Otra persona familiarizada con el asunto dijo que el Departamento de Justicia no puede apelar el veredicto de "no culpable" debido a la regla de la "doble incriminación". "El gobierno no puede apelar en todos los casos excepto en los más raros. Una vez que un jurado lo libera, básicamente queda libre con los mismos cargos por el resto de su vida".
En cualquier caso, este no es el último proceso penal contra la SBF. Se enfrentará a una serie de cargos adicionales presentados por el Departamento de Justicia a principios del próximo año tras la acusación inicial.