El fundador y ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried (SBF), se enfrenta a un juicio y comparecerá ante el tribunal en menos de dos semanas para defenderse. SBF está acusado de cometer fraude a sabiendas y conspirar para defraudar a inversores y clientes de FTX y Alameda Research.
Los fiscales deben buscar un veredicto de condena unánime del jurado. Se espera que el juicio comience el 3 de octubre de 2023, menos de 10 meses después de que SBF fuera arrestado por primera vez y menos de 11 meses después del colapso de FTX.
Para obtener una comprensión más profunda del juicio, CoinDesk habló con varios expertos legales, algunos de los cuales solicitaron el anonimato para discutir el caso de alto perfil.
Selección del jurado
Aunque el juicio comenzará el próximo mes, pasará algún tiempo antes de que se presenten pruebas. El primer paso podría darse la próxima semana: una conferencia final previa al juicio.
En esta reunión, el juez Lewis Kaplan del Distrito Sur de Nueva York determinará el cronograma final de testigos, la duración estimada del juicio y las decisiones finales sobre cualquier tema. El juez Kaplan también podría considerar algunas mociones, dijo Martin Auerbach del bufete de abogados Withersworldwide.
El segundo paso es el "voir dire" (verificación previa), que en realidad comenzará el 3 de octubre.
Durante el proceso de selección del jurado, el juez hará una serie de preguntas a los posibles miembros del jurado. Un abogado con experiencia en casos de delitos de cuello blanco le dijo a CoinDesk que el juez probablemente primero preguntará ampliamente a los posibles miembros del jurado si planean viajar en las próximas semanas para asegurarse de que puedan estar fuera del trabajo durante varias semanas.
Además, el juez puede preguntar a los posibles miembros del jurado si tienen cuentas FTX, y estas personas serán excluidas del grupo del jurado. Una vez que se completen estas preguntas generales del jurado, el juez comenzará a hacer preguntas a cada persona por parte de los equipos de la fiscalía y la defensa.
"La defensa y la fiscalía probablemente pelearán por cada miembro del jurado y eso llevará mucho tiempo", dijo Auerbach. "No será una pregunta de sí o no, será un proceso de ida y vuelta, así que creo que tomará unos días." tiempo."
Si bien los abogados pueden hacer preguntas a los posibles jurados a nivel del tribunal estatal, dado que se trata de un tribunal federal, solo el juez puede hacerles preguntas.
Algunos posibles jurados pueden ser excluidos del grupo de jurados si pueden demostrar que tienen dificultades financieras o problemas similares. Otros pueden ser excluidos por la fuerza y los abogados pueden rechazar a un número limitado de posibles miembros del jurado por diversas razones.
También hay jurados potenciales que pueden demostrar un claro prejuicio contra la SBF demandada o el gobierno demandante y pueden ser excluidos sin contar en contra de los límites de exclusión obligatorios.
Este proceso suele ser rápido. Dada la importancia del caso SBF, podría llevar días reunir sólo de 10 a 12 jurados. Sin embargo, un documento presentado por el Departamento de Justicia el 19 de septiembre estimaba que sólo tomaría "alrededor de medio día".
Auerbach dijo que también habrá varios jurados suplentes que en última instancia podrían ser omitidos a menos que uno de los jurados originales tenga que retirarse.
Preguntas planteadas por la fiscalía y la defensa
Tanto la fiscalía como la defensa han pedido al juez que haga preguntas a cada posible miembro del jurado para descartar a cualquiera que pueda estar seriamente parcializado o no sea apto para formar parte del jurado. Esas preguntas incluyen si los posibles miembros del jurado están familiarizados con el caso, tienen alguna opinión sobre el caso y conocen (o conocen) a Bankman-Fried o a los abogados involucrados.
El equipo de defensa de SBF también planteó cuestiones relacionadas con el altruismo efectivo, las donaciones políticas y el lobby, y el TDAH. El Departamento de Justicia de Estados Unidos objetó las preguntas, diciendo que parecían estar diseñadas para inclinar a los jurados a su lado.
Sospecha razonable
Una vez que comience el juicio, los jurados, reporteros y miembros del público en la galería observarán al Departamento de Justicia y a la defensa pronunciar sus declaraciones iniciales, seguidas por el Departamento de Justicia presentando pruebas e interrogando a los testigos. Los documentos previos al juicio del Departamento de Justicia de Estados Unidos muestran que, además de los documentos escritos, los fiscales presentarán grabaciones de audio durante el juicio.
Un experto le dijo a CoinDesk que el primer testigo llamado por el Departamento de Justicia podría ayudar a indicar la solidez del caso, al menos a los ojos de los fiscales. El Departamento de Justicia puede llamar a un agente del FBI como primer testigo, o puede ir directamente a la fuente y llamar inmediatamente a miembros del círculo íntimo de FTX.
Ambas partes también han intentado proporcionar ciertos testigos expertos para describir detalles como el código FTX e incluso explicar los conceptos básicos del cifrado, aunque sigue habiendo disputa sobre si se debe permitir que algunos o todos los testigos potenciales testifiquen.
Dado que se trata de un juicio penal, el Departamento de Justicia debe obtener una condena “más allá de toda duda razonable”. En cambio, en los casos civiles, el estándar de “preponderancia de la evidencia” es más bajo.
Un experto legal le dijo a CoinDesk: "No hay un porcentaje específico, pero se puede considerar como más del 90 por ciento más allá de toda duda razonable, donde se tiene una creencia profunda y duradera en la culpabilidad del acusado".
Dijeron que los fiscales federales adjuntos que procesan el caso probablemente presentarán cada elemento de cada cargo y describirán qué pruebas tienen para respaldar una condena por cada cargo.
"Están siguiendo cada testimonio, cada documento para asegurarse de que haya suficiente en el expediente", dijo el experto, "[Bankman-Fried] inevitablemente argumentará, porque todos los acusados lo harán después del juicio. Argumentarán: todos son deficientes en esto o esa pieza de evidencia”.
Una vez que la fiscalía levante la sesión, la defensa tendrá la oportunidad de presentar testigos adicionales. Una pregunta abierta es si el propio SBF testificará en su propia defensa.
Una de las personas le dijo a CoinDesk que los acusados en casos de delitos de cuello blanco renuncian cada vez más a sus derechos de la Quinta Enmienda y testifican, como es el caso de la fundadora de Theranos, Elizabeth Holmes (quien fue condenada el año pasado y sentenciada a más de 11 años de prisión).
"La idea actual es que a los jurados les importan tanto las celebridades que incluso si no saben quiénes son [los acusados] en el juicio, casi todos probablemente estarán en Twitter y en línea durante el juicio para investigarlos", dicen los expertos. dijo. El juez les dirá que no lo hagan... pero debido a que existe esta cultura de celebridades en torno a estos casos, la idea es que si no testifican, esencialmente, la presunción es que no están testificando solo porque no No quiero admitir su culpa".
En algunas audiencias preliminares han surgido preocupaciones sobre la interrupción del jurado. El equipo de defensa de Bankman-Fried argumentó que se habían escrito más de 1 millón de artículos negativos sobre el fundador de FTX, alimentando la narrativa mediática que lo rodea.
Veredicto unánime
Los juicios penales federales requieren un veredicto unánime para obtener una condena. Si el jurado está formado por 12 personas, entonces las 12 personas deben creer al final del juicio que SBF es culpable más allá de toda duda razonable.
El trabajo de la defensa puede ser relativamente simple, simplemente convencer a un jurado de que las pruebas son insuficientes o de que los fiscales no han presentado sus argumentos para un cargo diferente.
Auerbach dijo que el juez leerá una serie de instrucciones que explican cómo deben evaluar lo que escuchan y ven. Los equipos del DOJ y de la SBF propusieron cada uno sus propias instrucciones para el jurado.
Dijo: "[Es] un pedazo de papel que establece los elementos legales que tienen para condenar más allá de toda duda razonable, y si no están de acuerdo más allá de toda duda razonable tienen que absolver, y si no pueden estar de acuerdo más allá de toda duda razonable, tienen que absolver, y si no pueden estar de acuerdo se apegan a ese elemento legal en particular”.
El jurado puede hacer preguntas, pero normalmente esas preguntas se reservan durante las deliberaciones. Los miembros del jurado pueden enviar preguntas por escrito al juez, quien las leerá en el tribunal y trabajará con cada abogado para brindar respuestas.
"Tengo que creer que en un caso de esta complejidad el jurado hará una o más preguntas", dijo un experto legal.
Otro factor que complica la situación es que gran parte de la conducta en el centro de las acusaciones en realidad no ha sido cuestionada, dijo otra persona a CoinDesk. Todo lo que los fiscales tienen que hacer es convencer a los jurados de que SBF actuó dentro de los estatutos que se le imputaban.
La extraterritorialidad o jurisdicción extraterritorial es un ejemplo. Ni el fraude electrónico ni las reglas antifraude bajo las leyes de valores se aplican a "los demandados que realizan sus actividades principalmente fuera de los Estados Unidos". En otras palabras, los fiscales deben demostrar que la conducta de SBF no sólo cumplió con la definición de fraude electrónico, sino también que se dirigió a ciudadanos estadounidenses o lo cometió de otra manera en los Estados Unidos.
Bankman-Fried tenía su sede en las Bahamas, donde tiene su sede la entidad global de FTX.
Otra persona le dijo a CoinDesk que si un jurado está dividido, existen herramientas que los jueces pueden usar para decirles a los jurados estancados que "regresen y vuelvan a intentarlo".
"No es como en la primera votación, donde un miembro del jurado dice 'no lo creo', se les dirá que regresen y sigan intentando llegar a un veredicto unánime", dijeron.
Auerbach dijo que el juez podría declarar el juicio nulo si el jurado, después de múltiples intentos de llegar a un acuerdo sobre un veredicto, regresa y dice que están irreconciliablemente en conflicto en todos los frentes. De lo contrario, el jurado podrá acordar condenar por todos o parte de los cargos o absolver por todos o parte de los cargos.
Sentencia
Si SBF es declarado culpable de uno o más de los cargos que enfrenta, el tiempo que pasará en prisión dependerá en gran medida del juez Kaplan.
Una de las personas le dijo a CoinDesk que, si bien las pautas de sentencia solían ser obligatorias hace décadas, luego del fallo de la Corte Suprema, ahora se las considera más un punto de partida que reglas estrictas.
Todavía existen requisitos legales que los jueces deben cumplir, pero estos requisitos son diferentes de las pautas.
La persona dijo que el Sistema de Servicios de Libertad Condicional y Prejuicio de Estados Unidos creará primero un informe que incluya "cálculos preliminares de los rangos de sentencia recomendados". El Departamento de Justicia y el equipo de la defensa pueden plantear cualquier objeción a favor de una sentencia más larga o más corta.
Luego, el juez Kaplan considerará las recomendaciones y dictará una sentencia real, teniendo en cuenta muchos otros factores, incluida la gravedad del delito. A menudo, si hay múltiples condenas por cargos similares, un juez puede optar por resumir los cargos en "mala conducta fundamental".
en conclusión
Dado cómo ha avanzado el caso hasta ahora, también es posible que el equipo de SBF pueda apelar si es declarado culpable. Otro dijo que el Departamento de Justicia no podía apelar el veredicto de "no culpable" debido a la regla de la "doble incriminación". Fuentes jurídicas dijeron: "Salvo en circunstancias muy raras, el gobierno no apelará en todos los casos... Una vez que eres liberado por un jurado, básicamente significa ser liberado de por vida". En cualquier caso, este no es el último caso criminal. ensayo de SBF. Se enfrentará a una serie de cargos adicionales presentados por el Departamento de Justicia a principios del próximo año tras la acusación inicial. El juez Lewis Kaplan aprobó la fecha del juicio del Departamento de Justicia para el viernes 6 de octubre, dado que el lunes 9 de octubre es el feriado estadounidense del Día de la Raza.
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CoinDesk: SBF está a punto de ir a juicio, los expertos legales analizan la historia interna del caso
Introducción
El fundador y ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried (SBF), se enfrenta a un juicio y comparecerá ante el tribunal en menos de dos semanas para defenderse. SBF está acusado de cometer fraude a sabiendas y conspirar para defraudar a inversores y clientes de FTX y Alameda Research.
Los fiscales deben buscar un veredicto de condena unánime del jurado. Se espera que el juicio comience el 3 de octubre de 2023, menos de 10 meses después de que SBF fuera arrestado por primera vez y menos de 11 meses después del colapso de FTX.
Para obtener una comprensión más profunda del juicio, CoinDesk habló con varios expertos legales, algunos de los cuales solicitaron el anonimato para discutir el caso de alto perfil.
Selección del jurado
Aunque el juicio comenzará el próximo mes, pasará algún tiempo antes de que se presenten pruebas. El primer paso podría darse la próxima semana: una conferencia final previa al juicio.
En esta reunión, el juez Lewis Kaplan del Distrito Sur de Nueva York determinará el cronograma final de testigos, la duración estimada del juicio y las decisiones finales sobre cualquier tema. El juez Kaplan también podría considerar algunas mociones, dijo Martin Auerbach del bufete de abogados Withersworldwide.
El segundo paso es el "voir dire" (verificación previa), que en realidad comenzará el 3 de octubre.
Durante el proceso de selección del jurado, el juez hará una serie de preguntas a los posibles miembros del jurado. Un abogado con experiencia en casos de delitos de cuello blanco le dijo a CoinDesk que el juez probablemente primero preguntará ampliamente a los posibles miembros del jurado si planean viajar en las próximas semanas para asegurarse de que puedan estar fuera del trabajo durante varias semanas.
Además, el juez puede preguntar a los posibles miembros del jurado si tienen cuentas FTX, y estas personas serán excluidas del grupo del jurado. Una vez que se completen estas preguntas generales del jurado, el juez comenzará a hacer preguntas a cada persona por parte de los equipos de la fiscalía y la defensa.
"La defensa y la fiscalía probablemente pelearán por cada miembro del jurado y eso llevará mucho tiempo", dijo Auerbach. "No será una pregunta de sí o no, será un proceso de ida y vuelta, así que creo que tomará unos días." tiempo."
Si bien los abogados pueden hacer preguntas a los posibles jurados a nivel del tribunal estatal, dado que se trata de un tribunal federal, solo el juez puede hacerles preguntas.
Algunos posibles jurados pueden ser excluidos del grupo de jurados si pueden demostrar que tienen dificultades financieras o problemas similares. Otros pueden ser excluidos por la fuerza y los abogados pueden rechazar a un número limitado de posibles miembros del jurado por diversas razones.
También hay jurados potenciales que pueden demostrar un claro prejuicio contra la SBF demandada o el gobierno demandante y pueden ser excluidos sin contar en contra de los límites de exclusión obligatorios.
Este proceso suele ser rápido. Dada la importancia del caso SBF, podría llevar días reunir sólo de 10 a 12 jurados. Sin embargo, un documento presentado por el Departamento de Justicia el 19 de septiembre estimaba que sólo tomaría "alrededor de medio día".
Auerbach dijo que también habrá varios jurados suplentes que en última instancia podrían ser omitidos a menos que uno de los jurados originales tenga que retirarse.
Preguntas planteadas por la fiscalía y la defensa
Tanto la fiscalía como la defensa han pedido al juez que haga preguntas a cada posible miembro del jurado para descartar a cualquiera que pueda estar seriamente parcializado o no sea apto para formar parte del jurado. Esas preguntas incluyen si los posibles miembros del jurado están familiarizados con el caso, tienen alguna opinión sobre el caso y conocen (o conocen) a Bankman-Fried o a los abogados involucrados.
El equipo de defensa de SBF también planteó cuestiones relacionadas con el altruismo efectivo, las donaciones políticas y el lobby, y el TDAH. El Departamento de Justicia de Estados Unidos objetó las preguntas, diciendo que parecían estar diseñadas para inclinar a los jurados a su lado.
Sospecha razonable
Una vez que comience el juicio, los jurados, reporteros y miembros del público en la galería observarán al Departamento de Justicia y a la defensa pronunciar sus declaraciones iniciales, seguidas por el Departamento de Justicia presentando pruebas e interrogando a los testigos. Los documentos previos al juicio del Departamento de Justicia de Estados Unidos muestran que, además de los documentos escritos, los fiscales presentarán grabaciones de audio durante el juicio.
Un experto le dijo a CoinDesk que el primer testigo llamado por el Departamento de Justicia podría ayudar a indicar la solidez del caso, al menos a los ojos de los fiscales. El Departamento de Justicia puede llamar a un agente del FBI como primer testigo, o puede ir directamente a la fuente y llamar inmediatamente a miembros del círculo íntimo de FTX.
Ambas partes también han intentado proporcionar ciertos testigos expertos para describir detalles como el código FTX e incluso explicar los conceptos básicos del cifrado, aunque sigue habiendo disputa sobre si se debe permitir que algunos o todos los testigos potenciales testifiquen.
Dado que se trata de un juicio penal, el Departamento de Justicia debe obtener una condena “más allá de toda duda razonable”. En cambio, en los casos civiles, el estándar de “preponderancia de la evidencia” es más bajo.
Un experto legal le dijo a CoinDesk: "No hay un porcentaje específico, pero se puede considerar como más del 90 por ciento más allá de toda duda razonable, donde se tiene una creencia profunda y duradera en la culpabilidad del acusado".
Dijeron que los fiscales federales adjuntos que procesan el caso probablemente presentarán cada elemento de cada cargo y describirán qué pruebas tienen para respaldar una condena por cada cargo.
"Están siguiendo cada testimonio, cada documento para asegurarse de que haya suficiente en el expediente", dijo el experto, "[Bankman-Fried] inevitablemente argumentará, porque todos los acusados lo harán después del juicio. Argumentarán: todos son deficientes en esto o esa pieza de evidencia”.
Una vez que la fiscalía levante la sesión, la defensa tendrá la oportunidad de presentar testigos adicionales. Una pregunta abierta es si el propio SBF testificará en su propia defensa.
Una de las personas le dijo a CoinDesk que los acusados en casos de delitos de cuello blanco renuncian cada vez más a sus derechos de la Quinta Enmienda y testifican, como es el caso de la fundadora de Theranos, Elizabeth Holmes (quien fue condenada el año pasado y sentenciada a más de 11 años de prisión).
"La idea actual es que a los jurados les importan tanto las celebridades que incluso si no saben quiénes son [los acusados] en el juicio, casi todos probablemente estarán en Twitter y en línea durante el juicio para investigarlos", dicen los expertos. dijo. El juez les dirá que no lo hagan... pero debido a que existe esta cultura de celebridades en torno a estos casos, la idea es que si no testifican, esencialmente, la presunción es que no están testificando solo porque no No quiero admitir su culpa".
En algunas audiencias preliminares han surgido preocupaciones sobre la interrupción del jurado. El equipo de defensa de Bankman-Fried argumentó que se habían escrito más de 1 millón de artículos negativos sobre el fundador de FTX, alimentando la narrativa mediática que lo rodea.
Veredicto unánime
Los juicios penales federales requieren un veredicto unánime para obtener una condena. Si el jurado está formado por 12 personas, entonces las 12 personas deben creer al final del juicio que SBF es culpable más allá de toda duda razonable.
El trabajo de la defensa puede ser relativamente simple, simplemente convencer a un jurado de que las pruebas son insuficientes o de que los fiscales no han presentado sus argumentos para un cargo diferente.
Auerbach dijo que el juez leerá una serie de instrucciones que explican cómo deben evaluar lo que escuchan y ven. Los equipos del DOJ y de la SBF propusieron cada uno sus propias instrucciones para el jurado.
Dijo: "[Es] un pedazo de papel que establece los elementos legales que tienen para condenar más allá de toda duda razonable, y si no están de acuerdo más allá de toda duda razonable tienen que absolver, y si no pueden estar de acuerdo más allá de toda duda razonable, tienen que absolver, y si no pueden estar de acuerdo se apegan a ese elemento legal en particular”.
El jurado puede hacer preguntas, pero normalmente esas preguntas se reservan durante las deliberaciones. Los miembros del jurado pueden enviar preguntas por escrito al juez, quien las leerá en el tribunal y trabajará con cada abogado para brindar respuestas.
"Tengo que creer que en un caso de esta complejidad el jurado hará una o más preguntas", dijo un experto legal.
Otro factor que complica la situación es que gran parte de la conducta en el centro de las acusaciones en realidad no ha sido cuestionada, dijo otra persona a CoinDesk. Todo lo que los fiscales tienen que hacer es convencer a los jurados de que SBF actuó dentro de los estatutos que se le imputaban.
La extraterritorialidad o jurisdicción extraterritorial es un ejemplo. Ni el fraude electrónico ni las reglas antifraude bajo las leyes de valores se aplican a "los demandados que realizan sus actividades principalmente fuera de los Estados Unidos". En otras palabras, los fiscales deben demostrar que la conducta de SBF no sólo cumplió con la definición de fraude electrónico, sino también que se dirigió a ciudadanos estadounidenses o lo cometió de otra manera en los Estados Unidos.
Bankman-Fried tenía su sede en las Bahamas, donde tiene su sede la entidad global de FTX.
Otra persona le dijo a CoinDesk que si un jurado está dividido, existen herramientas que los jueces pueden usar para decirles a los jurados estancados que "regresen y vuelvan a intentarlo".
"No es como en la primera votación, donde un miembro del jurado dice 'no lo creo', se les dirá que regresen y sigan intentando llegar a un veredicto unánime", dijeron.
Auerbach dijo que el juez podría declarar el juicio nulo si el jurado, después de múltiples intentos de llegar a un acuerdo sobre un veredicto, regresa y dice que están irreconciliablemente en conflicto en todos los frentes. De lo contrario, el jurado podrá acordar condenar por todos o parte de los cargos o absolver por todos o parte de los cargos.
Sentencia
Si SBF es declarado culpable de uno o más de los cargos que enfrenta, el tiempo que pasará en prisión dependerá en gran medida del juez Kaplan.
Una de las personas le dijo a CoinDesk que, si bien las pautas de sentencia solían ser obligatorias hace décadas, luego del fallo de la Corte Suprema, ahora se las considera más un punto de partida que reglas estrictas.
Todavía existen requisitos legales que los jueces deben cumplir, pero estos requisitos son diferentes de las pautas.
La persona dijo que el Sistema de Servicios de Libertad Condicional y Prejuicio de Estados Unidos creará primero un informe que incluya "cálculos preliminares de los rangos de sentencia recomendados". El Departamento de Justicia y el equipo de la defensa pueden plantear cualquier objeción a favor de una sentencia más larga o más corta.
Luego, el juez Kaplan considerará las recomendaciones y dictará una sentencia real, teniendo en cuenta muchos otros factores, incluida la gravedad del delito. A menudo, si hay múltiples condenas por cargos similares, un juez puede optar por resumir los cargos en "mala conducta fundamental".
en conclusión
Dado cómo ha avanzado el caso hasta ahora, también es posible que el equipo de SBF pueda apelar si es declarado culpable. Otro dijo que el Departamento de Justicia no podía apelar el veredicto de "no culpable" debido a la regla de la "doble incriminación". Fuentes jurídicas dijeron: "Salvo en circunstancias muy raras, el gobierno no apelará en todos los casos... Una vez que eres liberado por un jurado, básicamente significa ser liberado de por vida". En cualquier caso, este no es el último caso criminal. ensayo de SBF. Se enfrentará a una serie de cargos adicionales presentados por el Departamento de Justicia a principios del próximo año tras la acusación inicial. El juez Lewis Kaplan aprobó la fecha del juicio del Departamento de Justicia para el viernes 6 de octubre, dado que el lunes 9 de octubre es el feriado estadounidense del Día de la Raza.