Sudahkah Anda benar-benar mempertimbangkan konsekuensi dari perdagangan aset terenkripsi "kulit harimau"?

Sejak akhir tahun 2022, Hong Kong mulai mendeklarasikan merangkul aset virtual dan bersiap untuk membangun pusat aset virtual dunia, telah membuat serangkaian pengaturan dalam hal norma dan sistem hukum, berharap dapat membuang sampah dan mengekstrak intinya, dan menempatkan aset virtual dalam "kandang" pengawasan keuangan.", untuk memaksimalkan pengendalian risiko aset virtual dan memberikan perlindungan bagi konsumen keuangan sebanyak mungkin. Mempertimbangkan bahwa mekanisme penetapan harga yang relevan dari sebagian besar aset virtual sangat bergantung pada sentimen pasar, dan terdapat keburaman informasi di berbagai tautan seperti penerbitan dan sirkulasi, **Hong Kong telah memutuskan untuk memasukkan aset virtual ke dalam sistem regulasi keuangan "lisensi" yang ada **.

Untuk mencapai tujuan di atas, Dewan Legislatif Hong Kong menyelesaikan revisi terbaru "Ordonansi Anti Pencucian Uang dan Pembiayaan Kontra-Teroris 2022" (selanjutnya disebut sebagai "Ordonansi Anti Pencucian Uang") pada tanggal 7 Desember , 2022. Penyedia layanan aset (Virtual Asset Service Provider, selanjutnya disebut "VASP") telah menyesuaikan sistem lisensi, yang akan diterapkan secara resmi pada 1 Juni 2023. Sejak saat itu, Komisi Regulasi Sekuritas Hong Kong telah berulang kali menekankan norma hukum, dokumen normatif, dan dokumen panduan seperti "Ringkasan Konsultasi VASP" dan "Panduan untuk Operator Platform Perdagangan Aset Virtual":** "Aktivitas tanpa izin di Hong Kong adalah tindak pidana"**.

Hari ini, tim Sister Sa akan memulai dari serangkaian praktik bisnis yang tidak benar oleh beberapa praktisi aset virtual di Hong Kong baru-baru ini, dan berbicara kepada Anda tentang risiko hukum yang mungkin ditimbulkan oleh perilaku ini.

01 Pengantar sistem lisensi VASP Hong Kong saat ini

Seperti disebutkan sebelumnya, mengoperasikan bisnis VASP teregulasi di Hong Kong harus memiliki lisensi yang sesuai. Saat ini, regulator Hong Kong menyediakan dua rangkaian lisensi VASP yang dapat dipilih oleh praktisi aset virtual.

Tipe pertama adalah pelat nomor "VASP". Menurut Bagian 53ZRD dari Undang-undang Anti Pencucian Uang, siapa pun yang menjalankan bisnis yang menyediakan layanan aset virtual atau menunjukkan bahwa dia menjalankan bisnis semacam itu harus mengajukan izin dari SFC. Selain itu, menurut pasal 53ZRB dari Undang-Undang Anti Pencucian Uang, siapa pun yang secara aktif mempromosikan layanan apa pun yang dia berikan kepada publik yang merupakan layanan aset virtual jika disediakan di Hong Kong akan dianggap menyediakan layanan aset virtual.

Kategori kedua adalah lisensi "Pengawasan Keuangan" tradisional (lisensi No. 1 dan No. 7). Beberapa praktisi aset virtual percaya bahwa setelah "Undang-undang Anti Pencucian Uang" mulai berlaku pada 1 Juni 2023, tindakan Komisi Pengaturan Sekuritas Hong Kong sebelumnya untuk memasukkan platform perdagangan aset virtual dalam 12 jenis pengawasan lisensi keuangan tradisional tidak akan berlaku lagi. untuk bisnis VASP. Komisi Regulasi Sekuritas Hong Kong telah menjelaskan dalam dokumen penjelasan berikutnya: "Platform perdagangan aset virtual yang bermaksud menyediakan layanan perdagangan token keamanan akan diminta untuk mendapatkan lisensi Tipe 1 dan Tipe 7 sesuai dengan Sekuritas dan Futures Ordinance." Lisensi untuk aktivitas yang diatur." Misalnya, jika Anda ingin mengoperasikan platform perdagangan mata uang virtual yang bersahaja di Hong Kong tanpa operasi keuangan apa pun yang menyertainya, maka Anda hanya perlu mengajukan "lisensi VASP" untuk menjadi sesuai ** Namun jika Anda ingin "memberdayakan" platform perdagangan ini dan menggunakan mata uang virtual (atau aset virtual lainnya) sebagai produk keuangan yang serupa dengan sekuritas, maka Anda harus mengajukan "lisensi VASP" dan lisensi No.1 di kartu waktu yang sama, kartu dewa No.7. **

02 Lembaga yang tidak berlisensi secara palsu mengklaim memiliki lisensi dan terlibat dalam bisnis VASP

Baru-baru ini, Komisi Regulasi Sekuritas Hong Kong memperhatikan bahwa beberapa praktisi aset virtual melakukan operasi ilegal, dan mengeluarkan artikel peringatan terkait "Peringatan: Platform Perdagangan Aset Virtual dengan Operasi yang Tidak Benar". Artikel tersebut menunjukkan bahwa beberapa VASP yang tidak berlisensi secara palsu mengklaim memiliki lisensi untuk mengoperasikan bisnis VASP dan menjual aset virtual kepada publik Hong Kong melalui propaganda palsu.

Perilaku ini sangat berbahaya dan telah dicurigai melakukan kejahatan. Sesuai dengan Bagian 53ZRG dari Undang-undang Anti Pencucian Uang:** Setiap orang yang membuat pernyataan keliru yang menipu atau pernyataan fakta yang keliru secara sembrono adalah pelanggaran****. **Siapa pun yang melakukan pelanggaran yang relevan: (1) setelah dinyatakan bersalah atas dakwaan, didenda sebesar $1.000.000 dan penjara selama tujuh tahun; atau (2) setelah dinyatakan bersalah, dengan denda tingkat 6 dan penjara selama enam bulan.

Mengacu pada kasus aktivitas tanpa izin Wei Moumou dan Zhang Moumou yang diumumkan oleh Komisi Regulasi Sekuritas Hong Kong pada tahun 2023, keduanya mengklaim dari April 2016 hingga Juni 2017 tanpa lisensi dari Komisi Regulasi Sekuritas Hong Kong. perusahaan keuangan secara tidak benar membujuk tiga investor ritel untuk berinvestasi dalam saham perusahaan yang disebut "tercatat di AS", yang kemudian turun tajam. Pengadilan Negeri Distrik Timur memutuskan pada 5 Juli dan 27 Juli bahwa keduanya merupakan kejahatan dan menjatuhkan hukuman.

03 Terdaftar tetapi belum dilisensikan, menjalankan bisnis VASP dengan tidak semestinya

Selain praktik bisnis yang tidak benar yang disebutkan di atas yang secara palsu mengklaim memiliki lisensi dan menjalankan bisnis VASP tanpa mengajukan izin yang relevan, ada bagian lain dari praktisi yang memang telah mengajukan izin dan mendirikan badan hukum untuk mengoperasikan bisnis VASP sebelum "Anti -Peraturan Pencucian Uang" telah direvisi. , tetapi saat ini tidak dilisensikan. Entitas semacam itu juga membesar-besarkan fakta dan beroperasi dengan melanggar peraturan dalam proses operasinya.

Menurut "Sirkular tentang Pengaturan Transisi untuk Sistem Perizinan Baru untuk Platform Perdagangan Aset Virtual" yang dikeluarkan oleh Komisi Pengaturan Sekuritas Hong Kong pada akhir Mei, sebelum amandemen Undang-undang Anti Pencucian Uang, aset virtual asli Hong Kong platform perdagangan memenuhi persyaratan berikut: Ketentuan, mulai 1 Juni 2024, dapat dianggap sebagai VASP berlisensi yang terlibat dalam penyediaan layanan aset virtual (VASP berlisensi semu):

| | | | | --- | --- | --- | | | Konten | Dasar Hukum | | Kondisi 1 | Selama periode dari 1 Juni 2023 hingga 29 Februari 2024 (yaitu, dalam sembilan bulan pertama mulai dari 1 Juni 2023), platform perdagangan aset virtual, melalui WINGS Kirim laporan lengkap aplikasi lisensi ke SFC online | S.53ZRK AMLO | | Kondisi 2 | Platform perdagangan aset virtual yang dikonfirmasi dalam aplikasi lisensi: (1) Ini menyediakan layanan aset virtual di Hong Kong segera sebelum 1 Juni 2023; (2) Ini akan dilakukan pada 1 Juni 2024 ( 3) Pengaturan telah dibuat ketika dianggap telah dilisensikan pada 1 Juni 2024 untuk memastikan bahwa itu mematuhi persyaratan peraturan yang berlaku untuk platform perdagangan aset virtual berlisensi; Persyaratan peraturan berlaku untuk platform perdagangan aset virtual berlisensi; | Bagian 53ZTO( 1) Undang-undang Anti Pencucian Uang; Bagian 3(1)(b)(ii), Bagian 3G dari Schedule 3G ke Undang-undang Anti Pencucian Uang Bagian 1 dan Bagian 3(1)(b)(iii)(A ) | | Kondisi 3 | Platform perdagangan aset virtual dapat membuktikan dan memenuhi CSRC dalam aplikasi lisensinya. |Bagian 3(2) dari Jadwal 3G AMLO|

Namun, tim Sister Sa mengingatkan bahwa VASP berlisensi yang disetujui bukanlah VASP berlisensi, dan tidak diperbolehkan mengklaim secara langsung sebagai lembaga berlisensi dalam publisitas eksternal. **Selain itu, VASP dengan lisensi semu adalah entitas yang bekerja keras untuk mendapatkan lisensi dan sedang melakukan konstruksi kepatuhan. Setiap lisensi diperoleh dengan susah payah. Komisi Regulasi Sekuritas China telah menjelaskannya. Ada beberapa non- aktivitas yang sesuai yang akan dipertimbangkan oleh SFC apakah aktivitas tersebut dapat dihindari secara wajar. VASP tidak boleh terlalu agresif sebelum sukses, agar tidak diidentifikasi sebagai "pelamar yang tidak memenuhi syarat" oleh China Securities Regulatory Commission dan menolak aplikasi karena kerugian kecil.

Jadi, bagaimana dengan VASP semi-lisensi yang beroperasi secara tidak benar dan membesar-besarkan propagandanya? Tim Sister Sa percaya bahwa jika VASP dengan lisensi semu saat ini melakukan aktivitas bisnis yang tidak benar karena "kelalaian" karena ketidaktahuan dengan undang-undang dan peraturan, tidak perlu terlalu panik, selama pembetulan kepatuhan mengembalikan bisnisnya. jalurnya baik-baik saja, tidak akan berdampak serius pada penerbitan izin selanjutnya. ** Seperti kata pepatah, tidak ada kata terlambat untuk memperbaiki masalah, dan saat menilai aplikasi lisensi untuk platform perdagangan aset virtual, SFC juga akan mempertimbangkan apakah mereka dapat menunjukkan niat tulus untuk memperbaiki aktivitas yang tidak sesuai, termasuk menghentikan secara bertahap kegiatan yang tidak sesuai dengan tertib Transaksi diperbolehkan, hentikan hype, dll.

04 Ditulis di akhir

Bagi konsumen keuangan, serangkaian tindakan pengawasan oleh Hong Kong Securities Regulatory Commission sangat membantu untuk melindungi kepentingan investasi mereka. Dibandingkan dengan VASP tidak terkelola lainnya, VASP berlisensi tunduk pada lebih banyak pembatasan pada transaksi dan aspek lainnya, tetapi pembatasan ini juga sangat mengurangi risiko investor. Tim Sister Sa merekomendasikan investor, terutama investor non-profesional** untuk memilih VASP berlisensi untuk berdagang**. Saat ini, platform berlisensi di Hong Kong dan mampu memperdagangkan aset virtual jenis sekuritas dapat disetujui oleh Hong Kong Komisi Regulasi Sekuritas Periksa "Daftar Platform Perdagangan Aset Virtual" di situs web resmi Investor non-profesional harus melakukan pekerjaan rumah mereka sebelum berinvestasi.

Di atas adalah sharing hari ini, terima kasih pembaca!