2022年末以降、香港は暗号資産を受け入れ、世界の仮想資産センターを構築する準備をしていると宣言し始め、その残滓を取り除いて抽出することを期待して、法規範と制度の面で一連の取り決めを行ってきた。仮想資産のリスク管理を最大限に高め、金融消費者を可能な限り保護するために、仮想資産を金融監督の「檻」に入れます。ほとんどの仮想資産の関連価格設定メカニズムは市場センチメントに大きく依存しており、発行や流通などの複数のリンクに情報の不透明性があることを考慮して、**香港は仮想資産を既存の「ライセンス」金融規制システムに含めることを決定しました。 **。
上記の目的を達成するため、香港立法会は12月7日、「2022年マネーロンダリング及びテロ資金供与対策条例」（以下「マネーロンダリング対策条例」という）の最新改正案を完成させた。 、2022。アセット サービス プロバイダー (仮想アセット サービス プロバイダー、以下「VASP」といいます) はライセンス システムを調整し、2023 年 6 月 1 日に正式に導入されます。それ以来、香港証券監督管理委員会は、法規範、規範文書、および「VASP 協議概要」や「仮想資産取引プラットフォームの運営者向けガイドライン」などの指導文書の中で、次のように繰り返し強調してきました。** 「香港における無許可の活動」刑事犯罪です」**。
今日、Sa姉妹のチームは、最近香港の一部の仮想資産実務家による一連の不適切な商行為から始めて、これらの行為が引き起こす可能性のある法的リスクについてお話します。
01 現在の香港 VASP ライセンス システムの紹介
前述したように、香港で規制対象の VASP ビジネスを運営するには、対応するライセンスを取得する必要があり、現在、香港の規制当局は仮想資産実務者に 2 セットのオプションの VASP ライセンスを提供しています。
1 つ目のタイプは 「VASP」ナンバー プレートです。マネーロンダリング防止条例の第 53ZRD 条によると、仮想資産サービスを提供する事業を運営する者、またはそのような事業を運営していることを示す者は、SFC にライセンスを申請する必要があります。また、マネーロンダリング防止条例の第 53ZRB 条によれば、香港で提供される場合に仮想資産サービスを構成するサービスを積極的に公衆に宣伝する者は、仮想資産サービスを提供しているものとみなされます。
2 番目のカテゴリは、従来の 「金融監督」ライセンス (No. 1 および No. 7 ライセンス) です。一部の仮想資産実務家の中には、「マネーロンダリング防止条例」が2023年6月1日に発効すると、仮想資産取引プラットフォームを従来の12種類の金融ライセンス監督に含めるという香港証券監督管理委員会のこれまでの措置は適用されなくなると考えている人もいる。香港証券監督管理委員会はその後の説明文書で次のように明らかにしました：「セキュリティトークン取引サービスを提供する予定の仮想資産取引プラットフォームは、VASP事業に準拠してタイプ1およびタイプ7ライセンスを取得する必要があります。」先物条例。「規制された活動のためのライセンス」。たとえば、金融業務を一切伴わずに香港で気取らない仮想通貨取引プラットフォームを運営したい場合は、「VASPライセンス」を申請するだけで済みます。 ** ただし、この取引プラットフォームを「強化」し、仮想通貨 (またはその他の仮想資産) を有価証券と同様の金融商品として使用したい場合は、「VASP ライセンス」と No. 1 ライセンスを申請する必要があります。同時刻のカード、No.7 ****カード。 **
02 認可を受けていない機関が認可を受けていると偽り、VASP ビジネスに従事している
最近、香港証券監督管理委員会は、一部の仮想資産実務者が違法な運営を行っていることに気づき、関連する警告記事「警告：不適切な運営を行っている仮想資産取引プラットフォーム」を発表しました。記事は、一部の無認可VASPがVASP事業を運営するライセンスを持っていると偽り、虚偽のプロパガンダを通じて香港国民に仮想資産を販売していると指摘している。
この行為は非常に危険であり、犯罪の疑いが持たれています。マネーロンダリング防止条例の第 53ZRG 条に従い、** 詐欺的な虚偽表示または無謀な事実の虚偽表示を行う者は犯罪となります****。 **関連する犯罪を犯した者は誰でも: (1) 起訴で有罪判決を受けた場合、100 万ドルの罰金と 7 年の懲役、または (2) 略式有罪判決を受けた場合、レベル 6 の罰金と 6 年の懲役に処される数か月。
2023年に香港証券監督管理委員会が発表した魏蒙蒙と張蒙蒙の無許可活動の件に関連して、2人は2016年4月から2017年6月まで香港証券監督管理委員会の認可を受けずに活動していたと主張した。金融会社は個人投資家3人にいわゆる「米国上場」企業の株式への投資を不適切に誘導し、その後その企業は急落した。東部地方治安判事裁判所は7月5日と7月27日、この2人は犯罪に当たるとの判決を下し、罰金を科した。
03 申請はされているが認可されていない、不適切に運営されている VASP ビジネス
上記のような、ライセンスを取得したと偽り、ライセンスの申請を行わずに VASP 事業を営むという不当な商行為に加え、「反 対法」以前に実際にライセンスを申請し、VASP 事業を行う法人を設立していた実務家も存在する。 「マネーロンダリング規制」が改正されましたが、現在は認可されていません。このような企業は、運営の過程で事実を誇張したり、規制に違反して運営したりすることもあります。
「マネーロンダリング防止条例」改正前の5月末に香港証券監督管理委員会が発行した「仮想資産取引プラットフォームの新しいライセンス制度の移行取決めに関する通達」によると、香港の独自の仮想資産取引プラットフォームは、次の要件を満たします。 条件、2024 年 6 月 1 日以降、仮想資産サービスの提供に従事する認可された VASP (準認可 VASP) と見なされます。
| | | | | --- | --- | --- | | | 内容 | 法的根拠 | | 条件 1 | 2023 年 6 月 1 日から 2024 年 2 月 29 日までの期間（つまり、2023 年 6 月 1 日から最初の 9 か月以内）に、暗号資産取引プラットフォーム、WINGS を通じて完全に記入された書類を提出することオンラインでSFCにライセンス申請 | S.53ZRK AMLO | | 条件 2 | ライセンス申請書で確認された仮想資産取引プラットフォーム: (1) 2023 年 6 月 1 日の直前に香港で仮想資産サービスを提供している; (2) 2024 年 6 月 1 日になる ( 3) 2024 年 6 月 1 日にライセンスを取得したとみなされる時点で、ライセンスを取得した仮想資産取引プラットフォームに適用される規制要件を確実に遵守するための取り決めが行われました。ライセンスを取得した仮想資産取引プラットフォームに適用される規制要件; | 第 53 条 ZTO(1) ) マネーロンダリング防止条例のセクション 3(1)(b)(ii)、マネー ロンダリング防止条例セクション 1 のスケジュール 3G のセクション 3G、およびセクション 3(1)(b)(iii)(A) | | 条件 3 | 仮想資産取引プラットフォームは、ライセンス申請において CSRC を証明し、満足させることができます。 | AMLO のスケジュール 3G のセクション 3(2)|
しかし、Sa姉妹のチームは、認可された認可を受けたVASPは認可されたVASPではなく、対外宣伝において認可を受けた機関であると直接主張することは許されないことを思い出させた。 **さらに、準認可を受けた VASP は、ライセンスの取得に熱心に取り組み、コンプライアンス構築を行っている団体です。すべてのライセンスは苦労して勝ち取ったものです。中国証券監督管理委員会は、このことを明らかにしています。 SFC は、それらが合理的に回避できたかどうかを検討する予定です。 VASPは、中国証券監督管理委員会によって「不適格な申請者」と認定され、わずかな損失を理由に申請を拒否しないように、成功する前にあまり積極的になってはなりません。
では、不適切に運営され、プロパガンダを誇張してきた準認可を受けたVASPはどうなるのでしょうか？ Sa姉妹のチームは、現行の準認可を受けたVASPが法令不慣れによる「過失」により不適切な事業活動を行ったとしても、コンプライアンス是正によって事業が再開される限り、それほどパニックになる必要はないと考えている。その後のライセンス発行に重大な影響を与えることはありません。 ** ことわざにあるように、問題を解決するのに遅すぎるということはありません。仮想資産取引プラットフォームのライセンス申請を評価する際、SFC は、段階的廃止を含め、非準拠活動を是正する真の意図を示すことができるかどうかも考慮します。秩序ある方法での非準拠行為。取引の許可、誇大広告の停止など。
04 最後に書きます
金融消費者にとって、香港証券監督管理委員会による一連の監督措置は、投資利益を保護するために非常に役立ちます。他の管理されていないVASPと比較して、ライセンス付きVASPは取引やその他の面でより多くの制限を受けますが、これらの制限により投資家のリスクも大幅に軽減されます。 Sa 姉妹のチームは、投資家、特に 非プロの投資家** には、取引用に認可された VASP を選択することをお勧めします**。現在、香港で認可され、有価証券タイプの仮想資産を取引できるプラットフォームは香港証券によって承認されています。規制委員会公式ウェブサイトの「仮想資産取引プラットフォームのリスト」を確認してください。プロ以外の投資家は、投資する前に下調べをする必要があります。
以上が今日のシェアです、読者の皆様、ありがとうございました！
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暗号化資産の「虎の皮」取引がもたらす影響を本当に考えたことがありますか?
2022年末以降、香港は暗号資産を受け入れ、世界の仮想資産センターを構築する準備をしていると宣言し始め、その残滓を取り除いて抽出することを期待して、法規範と制度の面で一連の取り決めを行ってきた。仮想資産のリスク管理を最大限に高め、金融消費者を可能な限り保護するために、仮想資産を金融監督の「檻」に入れます。ほとんどの仮想資産の関連価格設定メカニズムは市場センチメントに大きく依存しており、発行や流通などの複数のリンクに情報の不透明性があることを考慮して、**香港は仮想資産を既存の「ライセンス」金融規制システムに含めることを決定しました。 **。
上記の目的を達成するため、香港立法会は12月7日、「2022年マネーロンダリング及びテロ資金供与対策条例」（以下「マネーロンダリング対策条例」という）の最新改正案を完成させた。 、2022。アセット サービス プロバイダー (仮想アセット サービス プロバイダー、以下「VASP」といいます) はライセンス システムを調整し、2023 年 6 月 1 日に正式に導入されます。それ以来、香港証券監督管理委員会は、法規範、規範文書、および「VASP 協議概要」や「仮想資産取引プラットフォームの運営者向けガイドライン」などの指導文書の中で、次のように繰り返し強調してきました。** 「香港における無許可の活動」刑事犯罪です」**。
今日、Sa姉妹のチームは、最近香港の一部の仮想資産実務家による一連の不適切な商行為から始めて、これらの行為が引き起こす可能性のある法的リスクについてお話します。
01 現在の香港 VASP ライセンス システムの紹介
前述したように、香港で規制対象の VASP ビジネスを運営するには、対応するライセンスを取得する必要があり、現在、香港の規制当局は仮想資産実務者に 2 セットのオプションの VASP ライセンスを提供しています。
1 つ目のタイプは 「VASP」ナンバー プレートです。マネーロンダリング防止条例の第 53ZRD 条によると、仮想資産サービスを提供する事業を運営する者、またはそのような事業を運営していることを示す者は、SFC にライセンスを申請する必要があります。また、マネーロンダリング防止条例の第 53ZRB 条によれば、香港で提供される場合に仮想資産サービスを構成するサービスを積極的に公衆に宣伝する者は、仮想資産サービスを提供しているものとみなされます。
2 番目のカテゴリは、従来の 「金融監督」ライセンス (No. 1 および No. 7 ライセンス) です。一部の仮想資産実務家の中には、「マネーロンダリング防止条例」が2023年6月1日に発効すると、仮想資産取引プラットフォームを従来の12種類の金融ライセンス監督に含めるという香港証券監督管理委員会のこれまでの措置は適用されなくなると考えている人もいる。香港証券監督管理委員会はその後の説明文書で次のように明らかにしました：「セキュリティトークン取引サービスを提供する予定の仮想資産取引プラットフォームは、VASP事業に準拠してタイプ1およびタイプ7ライセンスを取得する必要があります。」先物条例。「規制された活動のためのライセンス」。たとえば、金融業務を一切伴わずに香港で気取らない仮想通貨取引プラットフォームを運営したい場合は、「VASPライセンス」を申請するだけで済みます。 ** ただし、この取引プラットフォームを「強化」し、仮想通貨 (またはその他の仮想資産) を有価証券と同様の金融商品として使用したい場合は、「VASP ライセンス」と No. 1 ライセンスを申請する必要があります。同時刻のカード、No.7 ****カード。 **
02 認可を受けていない機関が認可を受けていると偽り、VASP ビジネスに従事している
最近、香港証券監督管理委員会は、一部の仮想資産実務者が違法な運営を行っていることに気づき、関連する警告記事「警告：不適切な運営を行っている仮想資産取引プラットフォーム」を発表しました。記事は、一部の無認可VASPがVASP事業を運営するライセンスを持っていると偽り、虚偽のプロパガンダを通じて香港国民に仮想資産を販売していると指摘している。
この行為は非常に危険であり、犯罪の疑いが持たれています。マネーロンダリング防止条例の第 53ZRG 条に従い、** 詐欺的な虚偽表示または無謀な事実の虚偽表示を行う者は犯罪となります****。 **関連する犯罪を犯した者は誰でも: (1) 起訴で有罪判決を受けた場合、100 万ドルの罰金と 7 年の懲役、または (2) 略式有罪判決を受けた場合、レベル 6 の罰金と 6 年の懲役に処される数か月。
2023年に香港証券監督管理委員会が発表した魏蒙蒙と張蒙蒙の無許可活動の件に関連して、2人は2016年4月から2017年6月まで香港証券監督管理委員会の認可を受けずに活動していたと主張した。金融会社は個人投資家3人にいわゆる「米国上場」企業の株式への投資を不適切に誘導し、その後その企業は急落した。東部地方治安判事裁判所は7月5日と7月27日、この2人は犯罪に当たるとの判決を下し、罰金を科した。
03 申請はされているが認可されていない、不適切に運営されている VASP ビジネス
上記のような、ライセンスを取得したと偽り、ライセンスの申請を行わずに VASP 事業を営むという不当な商行為に加え、「反 対法」以前に実際にライセンスを申請し、VASP 事業を行う法人を設立していた実務家も存在する。 「マネーロンダリング規制」が改正されましたが、現在は認可されていません。このような企業は、運営の過程で事実を誇張したり、規制に違反して運営したりすることもあります。
「マネーロンダリング防止条例」改正前の5月末に香港証券監督管理委員会が発行した「仮想資産取引プラットフォームの新しいライセンス制度の移行取決めに関する通達」によると、香港の独自の仮想資産取引プラットフォームは、次の要件を満たします。 条件、2024 年 6 月 1 日以降、仮想資産サービスの提供に従事する認可された VASP (準認可 VASP) と見なされます。
| | | | | --- | --- | --- | | | 内容 | 法的根拠 | | 条件 1 | 2023 年 6 月 1 日から 2024 年 2 月 29 日までの期間（つまり、2023 年 6 月 1 日から最初の 9 か月以内）に、暗号資産取引プラットフォーム、WINGS を通じて完全に記入された書類を提出することオンラインでSFCにライセンス申請 | S.53ZRK AMLO | | 条件 2 | ライセンス申請書で確認された仮想資産取引プラットフォーム: (1) 2023 年 6 月 1 日の直前に香港で仮想資産サービスを提供している; (2) 2024 年 6 月 1 日になる ( 3) 2024 年 6 月 1 日にライセンスを取得したとみなされる時点で、ライセンスを取得した仮想資産取引プラットフォームに適用される規制要件を確実に遵守するための取り決めが行われました。ライセンスを取得した仮想資産取引プラットフォームに適用される規制要件; | 第 53 条 ZTO(1) ) マネーロンダリング防止条例のセクション 3(1)(b)(ii)、マネー ロンダリング防止条例セクション 1 のスケジュール 3G のセクション 3G、およびセクション 3(1)(b)(iii)(A) | | 条件 3 | 仮想資産取引プラットフォームは、ライセンス申請において CSRC を証明し、満足させることができます。 | AMLO のスケジュール 3G のセクション 3(2)|
しかし、Sa姉妹のチームは、認可された認可を受けたVASPは認可されたVASPではなく、対外宣伝において認可を受けた機関であると直接主張することは許されないことを思い出させた。 **さらに、準認可を受けた VASP は、ライセンスの取得に熱心に取り組み、コンプライアンス構築を行っている団体です。すべてのライセンスは苦労して勝ち取ったものです。中国証券監督管理委員会は、このことを明らかにしています。 SFC は、それらが合理的に回避できたかどうかを検討する予定です。 VASPは、中国証券監督管理委員会によって「不適格な申請者」と認定され、わずかな損失を理由に申請を拒否しないように、成功する前にあまり積極的になってはなりません。
では、不適切に運営され、プロパガンダを誇張してきた準認可を受けたVASPはどうなるのでしょうか？ Sa姉妹のチームは、現行の準認可を受けたVASPが法令不慣れによる「過失」により不適切な事業活動を行ったとしても、コンプライアンス是正によって事業が再開される限り、それほどパニックになる必要はないと考えている。その後のライセンス発行に重大な影響を与えることはありません。 ** ことわざにあるように、問題を解決するのに遅すぎるということはありません。仮想資産取引プラットフォームのライセンス申請を評価する際、SFC は、段階的廃止を含め、非準拠活動を是正する真の意図を示すことができるかどうかも考慮します。秩序ある方法での非準拠行為。取引の許可、誇大広告の停止など。
04 最後に書きます
金融消費者にとって、香港証券監督管理委員会による一連の監督措置は、投資利益を保護するために非常に役立ちます。他の管理されていないVASPと比較して、ライセンス付きVASPは取引やその他の面でより多くの制限を受けますが、これらの制限により投資家のリスクも大幅に軽減されます。 Sa 姉妹のチームは、投資家、特に 非プロの投資家** には、取引用に認可された VASP を選択することをお勧めします**。現在、香港で認可され、有価証券タイプの仮想資産を取引できるプラットフォームは香港証券によって承認されています。規制委員会公式ウェブサイトの「仮想資産取引プラットフォームのリスト」を確認してください。プロ以外の投資家は、投資する前に下調べをする必要があります。
以上が今日のシェアです、読者の皆様、ありがとうございました！