元SEC当局者はSBFが刑事裁判で敗訴する可能性があると考えている

SECのインターネット執行局の元ディレクターであるジョン・リード・スターク氏は、3つの要因により、連邦裁判所は最終的に詐欺を含む複数の刑事罪でFTX創設者に有罪判決を下す可能性があると考えている。

スターク氏は10月2日、元幹部らの証人証言、FTX記録の裏付け証拠、サム・バンクマン・フリード氏の破産後のメディアツアーが裁判所を動かし、検察側に有利な判決を下す可能性があると述べた。

実際、キャロライン・エリソン、ゲイリー・ワン、ニシャド・シンなどの人物がFTX事件で有罪を認めている。司法省がエリソン氏らにバンクマン・フリード氏に不利な証言をするよう召喚状を発行することも広く予想されている。

検察はまた、オフショアおよび米国以外のFTXユーザーからの証人証言を受け入れるよう裁判所に文書を提出した。

2022年11月にFTX財団のリーダーシップを引き継いだジョン・レイ3世も、政府の訴追において重要な役割を果たす可能性がある。 SECのインターネット執行局の元責任者は、レイ氏の2億ドルの「法医学行為」と議会出席後の当局との協力の可能性を指摘した。

就任から 1 か月も経たないうちに、レイ氏は法律およびリストラ分野で 40 年以上の経験があるにもかかわらず、FTX の業務は新しいものであると述べました。

私のキャリアの中で、ここほど企業管理が完全に失敗し、信頼できる財務情報が完全に欠如しているのを見たことはありません。システムの完全性の侵害や規制監視の欠陥から、経験が浅く未熟で侵害される可能性のある少数の人々の手に制御が集中するまで、状況は前例のないものです。 --ジョン・レイ三世、破産したFTX CEO

スターク氏はさらに、バハマでの逮捕前のバンクマン・フリード氏のメディア出演やインタビューが弁護に支障をきたした可能性があると付け加えた。 SBFはインタビューの1つで、リスク管理システムが標準以下であったことを認めたが、刑事上の過失は否定した。

少なくとも6週間にわたり、バンクマン・フリードは法廷に出廷し、7件の刑事告訴から弁護した。検察側は、SBFが政治献金、不動産購入、贅沢な生活資金として顧客からの預金数億ドルを盗んだと主張している。

Voir Dire（陪審員または証人に対する予備尋問）は2023年10月3日に予定されており、FTXの80億ドルの惨事からほぼ1年後に米国対サム・バンクマン・フリード事件の始まりとなる。