ブラックロックは、誤解を招く投資情報としてSECから250万ドルの罰金を科されました

SECは、ブラックロックが上場ファンドへのエンターテインメント投資の不正確な説明をしていると非難した。

米国証券取引委員会(SEC)は、世界最大の投資運用会社の1つであるブラックロックが、エンターテインメントセクターへの投資を不正確に説明することで投資家を誤解させたと非難したと発表しました。

当局は、ブラックロックが投資に関連する特定のリスクを開示しなかったため、投資家が不完全な情報に基づいて決定を下すようになったことを発見しました。 和解の一環として、金融大手は料金を解決するために250万ドルの罰金を支払うことに同意しました。

SECはブラックロックを誤解を招く投資家として非難

10月24日のプレスリリースで、SECは、ブラックロックがエンターテインメント業界への重要な投資を正確に説明しなかったことで投資家を誤解させたという主張を発表しました。

この投資は、ブラックロックのマルチセクターインカムトラスト(BIT)の一部であり、巨人が助言する上場ファンドです。 和解では、同社は250万ドルの罰金を支払うことに同意しました。

SECの調査によると、BITは2015年から2019年にかけて、年に1〜2本の映画の印刷および広告プログラムの開発に焦点を当てたAviron Group、LLCに多額の投資を行っていました。

ブラックロックがSECに提出した公開書類は、Avironを「多角的な金融サービス」企業として誤って説明している。 これらの不正確さは、投資家に公開されている複数の年次および半年ごとのレポートに表示されます。

「クローズドエンド型ファンドまたはミューチュアルファンドのポートフォリオを正確に開示することは、個人投資家や機関投資家が投資決定を評価するために重要です」と、SEC法執行機関の資産管理担当共同ディレクターであるアンドリューディーンは述べています。 彼は、投資顧問がこの重要な情報を提供するべきであると強調し、ブラックロックはアビロンの投資でそうしなかったと指摘した。

さらに、SECは、ブラックロックがアビロンが支払う金利を膨らませ、投資家をさらに誤解させたことを発見しました。 ブラックロックは2019年にこれらの誤りを修正し、Avironの業界と料金を正確に説明するようにレポートを改訂しました。

ブラックロックは排除措置命令に同意**

ブラックロックは、1940年の投資顧問法および1940年の投資会社法に違反していると判断したSECの命令に同意しました。 罰金に加えて、ブラックロックは停止と非難に同意しましたが、SECの調査結果を認めたり否定したりしませんでした。

一方、SECは以前、2020年にAvironの創設者であるウィリアムサドレイアに対して起訴しました。 サドレイアは、彼の会社に投資されたBIT資金を不正流用したとして告発されています。

代理店によると、彼はアビロンの主要な投資家であるブラックロックマルチセクターインカムトラストからの7500万ドルの投資から少なくとも1380万ドルをだまし取った。 その後、彼は不正に流用された資金を個人的および事業費に悪用し始めました。 しかし、サドレイアに対する訴訟は現在解決されています。