Quais qualificações legais são necessárias para que a cadeia de alianças opere em conformidade com os regulamentos da China?

Autor: Liu Honglin, fundador e diretor da Shanghai Mankiw Law Firm

Aviso de risco: Este artigo representa apenas as opiniões pessoais do advogado Honglin e é apenas para troca e discussão, e não constitui aconselhamento jurídico sobre assuntos específicos e projetos comerciais.

Blockchain não é apenas uma cadeia pública

No novo padrão mundial da Web3, o blockchain sempre ocupou uma posição importante e também é uma parte importante da estratégia de desenvolvimento do meu país. Em abril de 2020, a Comissão Nacional de Desenvolvimento e Reforma incorporou claramente o "blockchain" à nova infraestrutura.De um modo geral, a atitude do meu país em relação ao blockchain é muito positiva.

▲A foto acima é do Sohu News

O estado está claramente apoiando o desenvolvimento da blockchain, então por que pessoas comuns como nós sempre sentem que é algo que está "à beira de infringir a lei" quando ouvimos blockchain? Isso ocorre porque a maioria das pessoas só aprendeu sobre o blockchain com moedas virtuais como "Bitcoin", "Ethereum" e "Tedas", e nosso país proíbe explicitamente "especular moedas".

De fato, blockchain é a tecnologia central da moeda virtual, mas o que a moeda virtual usa é apenas uma de suas formas - "cadeia pública". Uma cadeia pública refere-se a uma blockchain na qual qualquer pessoa pode ler e enviar transações e as transações podem ser efetivamente confirmadas e também podem participar do processo de consenso. No entanto, além das cadeias públicas, os blockchains também incluem cadeias privadas e cadeias de alianças.

A rede de alianças é a "queridinha" da China

De acordo com as investigações, entre o primeiro lote de números de arquivamento do serviço de informações blockchain doméstico divulgado pela Administração do Ciberespaço da China em 2019, entre o primeiro lote de 197 projetos, o número de cadeias de alianças chega a 116 e o número de cadeias públicas projetos é de apenas 25. Não é difícil descobrir para onde está soprando o "vento" da blockchain. Acontece que a "cadeia de alianças" é a "queridinha" do nosso país. A razão pela qual o país apoia vigorosamente a cadeia de alianças é que ela é mais adequada às condições nacionais da China.

Por que se diz que a "cadeia de alianças" é mais adequada para as condições nacionais da China?

Blockchain é uma tecnologia de livro-razão distribuído descentralizada. Simplificando, é como se todos tivessem um livro-razão. Toda vez que houver uma transação, haverá um alto-falante gritando "Zhang San negociou com Li Si!" ", e então todos ficaram sabendo da transação , e todos anotaram "Zhang San negociou com Li Si" em seus próprios livros contábeis. Todos têm uma conta em seus corações e podem calcular com clareza. Isso permite que a tecnologia blockchain resolva os problemas de concentração de informações opacas e adulteração de dados por intermediários (como bancos, governos, etc.).

No entanto, a cadeia pública tem como características a descentralização, a imutabilidade e a transparência. Isso também significa que os dados na cadeia pública não dependem de uma organização centralizada e não podem controlar os dados no sistema. Além disso, a cadeia pública também tem as características de nenhum limite de acesso e anonimato, e qualquer pessoa pode participar. Isso levou a um grande número de projetos de blockchain baseados na cadeia pública que enfrentarão KYC, lavagem de dinheiro e outras questões, especialmente aquelas na cadeia pública. Projetos que emitem tokens muitas vezes enfrentam a questão de saber se sua emissão de token constitui captação ilegal de fundos ou emissão ilegal de valores mobiliários. Percebe-se que o mecanismo regulatório vigente na China não é muito favorável às redes públicas. Da mesma forma, a cadeia privada em nome do blockchain é altamente centralizada, o que não é muito diferente do servidor centralizado tradicional e obviamente não pode resolver os problemas tradicionais existentes na indústria. A cadeia de alianças - esse tipo de "método de compromisso" pode não apenas resolver os problemas tradicionais da indústria, mas também facilitar a supervisão. Tornou-se naturalmente o "jogador semente" para o desenvolvimento da blockchain em meu país.

A cadeia de consórcios é gerida conjuntamente por múltiplas instituições, sendo que cada instituição gere um ou mais nós, cujos dados apenas podem ser lidos, escritos e enviados internamente. Embora a cadeia de alianças sacrifique alguma "descentralização", ela aumenta muito a controlabilidade e pode atender às necessidades de supervisão de conformidade sob a lei chinesa em maior medida. Ao usar a tecnologia blockchain para capacitar vários setores e evitar os riscos trazidos pela cadeia pública.

Atualmente, a cadeia de alianças do meu país está se desenvolvendo constantemente com o apoio de políticas, e a cadeia de alianças está crescendo como cogumelos depois da chuva. Por exemplo, Ant Chain, Baidu Super Chain, Tencent Cloud Blockchain... as mais influentes dessas cadeias de alianças domésticas são China Blockchain Research Alliance (CBRA), China Distributed Ledger Basic Agreement Alliance (ChinaLedger), Financial Blockchain Chain Cooperation Alliance (Gold Aliança). Essas três alianças trabalharam juntas para escrever o "China Blockchain Technology and Application White Paper" para definir os padrões da indústria para o desenvolvimento de cadeias de alianças.

▲As informações vêm do site ChainCatcher

Quais qualificações são necessárias para que a cadeia de alianças opere em conformidade com os regulamentos da China?

Depois de aprender sobre as vantagens da cadeia de alianças, muitos empreendedores da Web 3.0 devem ser "afiados": quais qualificações eles precisam para operar uma cadeia de alianças na China?

A política e as vantagens da cadeia de alianças são "gerenciáveis e controláveis", então o que exatamente é "como gerenciar e controlar"? O autor também classifica as qualificações e registros relevantes para todos aqui, para que todos possam "ser famosos" na trilha da cadeia de alianças:

1. Arquivamento\permissão do ICP

De acordo com o Artigo 7 e o Artigo 8 das "Medidas de Gerenciamento de Serviços de Informações da Internet" do meu país, o uso de servidores domésticos para negócios na Internet requer o arquivamento do ICP. recarregar Negócios, negócios comerciais, etc., você precisa solicitar um certificado ICP.

Por exemplo, o site Baidu Superlink mostra que obteve uma licença ICP:

A AntChain realizou o arquivamento do ICP:

2. Arquivamento de segurança de rede

De acordo com o Artigo 11 dos "Regulamentos da República Popular da China sobre a Proteção de Segurança de Sistemas de Informação de Computadores", para sistemas de informação de computador que estão em rede internacional, as unidades que usam os sistemas de informação de computador devem reportar aos órgãos de segurança pública da governos populares no nível provincial ou superior para registro.

Em circunstâncias normais, as qualificações das cadeias de alianças lideradas pelas principais empresas de Internet também são relativamente completas. Por exemplo, a Zhixin Chain da Tencent e a High Energy Chain da Bilibili passaram por registros de segurança de rede.

3. Arquivamento Blockchain

De acordo com o Artigo 11 do "Regulamento sobre a Administração de Serviços de Informação Blockchain", os provedores de serviços de informação blockchain devem preencher as informações no sistema de gerenciamento de arquivamento do serviço de informação blockchain dentro de dez dias úteis a partir da data de prestação do serviço e realizar o arquivamento procedimentos. . O que é preciso lembrar é que quando o nome do projeto arquivado for alterado, ou o site for alterado, é necessário passar pelos procedimentos de alteração em até cinco dias úteis a partir da data da alteração. Como parte da blockchain, a cadeia de alianças é naturalmente indispensável para o arquivamento da blockchain.

Pelas fotos acima, pode-se perceber que basicamente essas cadeias de consórcios também passaram pelo arquivamento da blockchain. Por exemplo, o blockchain AntChain possui registros completos:

4. Licença EDI

De acordo com o artigo 4.º das “Medidas de Administração do Licenciamento do Negócio de Telecomunicações”, para a exploração do negócio de telecomunicações deve ser obtido um alvará de funcionamento emitido pela entidade gestora de telecomunicações nos termos da lei. O EDI pertence à segunda categoria de serviços de telecomunicações de valor agregado, que se refere a "serviços de processamento e transação de dados on-line", que inclui serviços de processamento de transações, serviços de troca eletrônica de dados e serviços de processamento de dados de rede/equipamentos eletrônicos. Por exemplo, plataformas de comércio eletrônico, entrega de alimentos e comércio de segunda mão, como Tmall, Taobao, Meituan e Xianyu, exigem uma licença EDI. Se a cadeia de consórcio envolver tais negócios de transação, uma licença EDI adicional é necessária.

Por exemplo, a página do site da rede de serviço blockchain BSN mostra que solicitou uma licença EDI:

Falta de qualificação riscos legais

Da mesma forma, se de acordo com as circunstâncias correspondentes, aqueles que deveriam ter as qualificações ou arquivamentos acima mencionados, mas falham em arquivar ou solicitar permissão, também serão punidos em conformidade. O autor também lista os riscos da falta de qualificações aqui:

1. Sem ICP, confisco de rendimentos ilegais / multa / ordem de encerramento

De acordo com o artigo 19.º das “Medidas de Gestão do Serviço de Informação na Internet”, caso não exista registo de ICP, o operador será intimado a proceder à retificação dentro de um prazo, e caso se recuse a efetuar a retificação, corre-se o risco de encerramento do site .

Caso se trate de serviço de Internet comercial sem licença ICP, ou preste serviços para além da licença, será ordenada a correcção dentro do prazo, havendo rendimentos ilícitos serão confiscados os rendimentos ilícitos, e multa de 3 vezes a 5 vezes o rendimento ilegal será imposto; não há rendimento ilegal ou rendimento ilegal. Se for inferior a 50.000 yuan, será aplicada uma multa de 100.000 yuan a 1 milhão de yuan; se as circunstâncias forem graves, o site irá ser mandado fechar.

Além disso, se o site não marcar o número do cadastro do ICP, será multado! Aqueles que não indicarem seu número de licença comercial ou número de registro na página inicial de seu site serão obrigados a fazer correções e serão multados em não menos que 5.000 yuans, mas não mais que 50.000 yuans.

2. Se não houver registro de segurança de rede, aviso ou desligamento para retificação

De acordo com o Artigo 12 das "Medidas Administrativas para a Proteção da Segurança de Redes Internacionais de Redes de Informação de Computadores", quem violar o sistema de arquivamento de rede internacional de sistemas de informação de computadores será advertido ou desligado para retificação pelos órgãos de segurança pública .

Alguns dias atrás, uma empresa de tecnologia de internet em Guilin, Guangxi, foi advertida e punida por não arquivar registros de segurança da internet.

3. Se não houver registro de serviço de informações de blockchain, aviso/multa

De acordo com o Artigo 22 do "Regulamento sobre a Administração de Serviços de Informação Blockchain", aqueles que não cumprirem os procedimentos de arquivamento de acordo com este regulamento ou preencherem informações de arquivamento falsas serão obrigados a fazer correções dentro de um prazo; se recusarem para fazer correções ou as circunstâncias são graves, eles devem ser advertidos e multados em 10.000 yuans. Uma multa não inferior a RMB 30.000, mas não superior a RMB 30.000.

4. Sem EDI, confisco de ganhos ilícitos/multas/suspensão para retificação/inclusão na lista de desonestos

De acordo com o Artigo 46 das "Medidas para a Administração do Licenciamento de Negócios de Telecomunicações" e o Artigo 69 dos "Regulamentos de Telecomunicações da República Popular da China", aqueles que operam negócios de telecomunicações sem autorização ou fora do escopo do negócio de telecomunicações devem ser ordenados a fazer correções, seus ganhos ilegais serão confiscados e eles serão multados. Multa não inferior a 3 vezes, mas não superior a 5 vezes o rendimento ilegal; se não houver rendimento ilegal ou o rendimento ilegal for inferior a 50.000 yuan, será aplicada uma multa não inferior a 100.000 yuans, mas não superior a 1 milhão de yuans; se as circunstâncias forem graves e for imposta a punição de ordenar a suspensão dos negócios para retificação, ela será incluída diretamente na operação comercial de telecomunicações Não confiável lista.

Resumo

O vento da cadeia de alianças ainda está soprando, e "tecnologia" + "política" é o caminho para o sucesso. Um cavalheiro se move na hora certa e segue a tendência. Enquanto todos cavalgam o vento e as ondas na indústria da cadeia de alianças e se penduram diretamente nas velas das nuvens, qualificações e registros completos também "acompanharão" todos.