Você realmente considerou as consequências da negociação de "pele de tigre" de ativos criptografados?

Desde o final de 2022, Hong Kong começou a declarar que abraça os ativos virtuais e se prepara para construir um centro mundial de ativos virtuais. a essência, e colocar ativos virtuais na "gaiola" da supervisão financeira ", para maximizar o controle de risco de ativos virtuais e fornecer proteção aos consumidores financeiros tanto quanto possível. Considerando que o mecanismo de precificação relevante da maioria dos ativos virtuais é altamente dependente do sentimento do mercado e há opacidade de informações em vários links, como emissão e circulação, **Hong Kong decidiu incluir ativos virtuais no sistema regulatório financeiro de "licenciamento" existente **.

A fim de atingir os objetivos acima, o Conselho Legislativo de Hong Kong concluiu a última revisão da "Decreto de combate à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo 2022" (doravante denominado "Decreto de combate à lavagem de dinheiro") em 7 de dezembro , 2022. Os provedores de serviços de ativos (Virtual Asset Service Provider, doravante denominado "VASP") adaptaram um sistema de licenciamento, que será implementado oficialmente em 1º de junho de 2023. Desde então, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong enfatizou repetidamente em normas legais, documentos normativos e documentos orientadores, como o "Resumo da Consulta VASP" e "Diretrizes para Operadores de Plataformas de Negociação de Ativos Virtuais":** "Atividades não licenciadas em Hong Kong são ofensa criminal"**.

Hoje, a equipe da irmã Sa começará com uma série de práticas comerciais impróprias de alguns profissionais de ativos virtuais em Hong Kong recentemente e falará com você sobre os riscos legais que esses comportamentos podem causar.

01 Introdução ao atual sistema de licenciamento VASP de Hong Kong

Conforme mencionado anteriormente, operar um negócio VASP regulamentado em Hong Kong deve possuir uma licença correspondente.Atualmente, os reguladores de Hong Kong fornecem aos praticantes de ativos virtuais dois conjuntos de licenças VASP para escolher.

O primeiro tipo é placa "VASP". De acordo com a Seção 53ZRD do Decreto Antilavagem de Dinheiro, qualquer pessoa que opere um negócio que forneça serviços de ativos virtuais ou mostre que está operando tal negócio deve solicitar uma licença do SFC. Além disso, de acordo com a seção 53ZRB do Decreto Anti-Lavagem de Dinheiro, qualquer pessoa que promova ativamente ao público qualquer serviço que forneça que constitua um serviço de ativo virtual se fornecido em Hong Kong será considerada como prestadora de serviços de ativo virtual.

A segunda categoria é a licença tradicional de "Supervisão Financeira" (licenças nº 1 e nº 7). Alguns profissionais de ativos virtuais acreditam que, após a entrada em vigor do "Anti-Money Laundering Ordinance" em 1º de junho de 2023, as medidas anteriores da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong para incluir plataformas de negociação de ativos virtuais nos 12 tipos tradicionais de supervisão de licença financeira não serão mais aplicadas aos negócios VASP. A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong deixou claro em documentos explicativos subsequentes: "Plataformas de negociação de ativos virtuais que pretendem fornecer serviços de negociação de tokens de segurança serão obrigadas a obter licenças Tipo 1 e Tipo 7 de acordo com os Valores Mobiliários e Portaria de Futuros." Uma licença para atividades regulamentadas." Por exemplo, se você deseja operar uma plataforma de negociação de moeda virtual despretensiosa em Hong Kong sem nenhuma operação financeira vinculada a ela, basta solicitar uma "licença VASP" para ser compatível ** Mas se você quiser "empoderar" esta plataforma de negociação e usar moeda virtual (ou outros ativos virtuais) como um produto financeiro semelhante a valores mobiliários, deverá solicitar uma "licença VASP" e uma licença nº 1 no mesmo tempo. cartão, No. 7 **** cartão. **

02 Instituições não licenciadas alegam falsamente serem licenciadas e se envolver em negócios VASP

Recentemente, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong notou que alguns praticantes de ativos virtuais têm operações ilegais e emitiu um artigo de alerta relacionado "Aviso: plataforma de negociação de ativos virtuais com operações impróprias". O artigo aponta que alguns VASPs não licenciados alegam falsamente serem licenciados para operar negócios VASP e vender ativos virtuais ao público de Hong Kong por meio de propaganda falsa.

Esse comportamento é extremamente perigoso e tem sido suspeito de crime. De acordo com a Seção 53ZRG do Decreto Anti-Lavagem de Dinheiro:** Qualquer pessoa que fizer qualquer declaração fraudulenta ou de forma imprudente deturpação do fato é uma ofensa****. **Qualquer pessoa que cometer o delito relevante: (1) em caso de condenação por acusação, está sujeita a multa de US$ 1.000.000 e prisão por sete anos; ou (2) em caso de condenação sumária, a multa de nível 6 e prisão por seis meses.

Com referência ao caso das atividades não licenciadas de Wei Moumou e Zhang Moumou anunciadas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong em 2023, os dois alegaram estar de abril de 2016 a junho de 2017 sem serem licenciados pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong. empresas financeiras induziram indevidamente três investidores de varejo a investir em ações das chamadas empresas "listadas nos EUA", que posteriormente caíram drasticamente. O Tribunal de Magistrados do Distrito Leste decidiu em 5 e 27 de julho que os dois constituíam um crime e impôs penalidades.

03 Aplicado, mas ainda não licenciado, operando indevidamente os negócios da VASP

Além das práticas comerciais impróprias mencionadas acima, de alegar falsamente ser licenciado e operar os negócios da VASP sem solicitar as licenças relevantes, há outra parte dos profissionais que realmente solicitaram licenças e estabeleceram pessoas jurídicas para operar os negócios da VASP antes do "Anti -Money Laundering Regulations" foi revisado, mas não está atualmente licenciado. Tais entidades também exageram os fatos e operam desrespeitando os regulamentos no processo de operação.

De acordo com a "Circular sobre os arranjos transitórios para o novo sistema de licenciamento para plataformas virtuais de negociação de ativos" emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong no final de maio, antes da revisão da "Ordenação Anti-Lavagem de Dinheiro", o original de Hong Kong as plataformas de negociação de ativos virtuais atendem aos seguintes requisitos: Condições, a partir de 1º de junho de 2024, pode ser considerada uma VASP licenciada envolvida na prestação de serviços de ativos virtuais (VASP quasi-licenciada):

| | | | | --- | --- | --- | | | Conteúdo | Base Legal | | Condição 1 | Durante o período de 1º de junho de 2023 a 29 de fevereiro de 2024 (ou seja, nos primeiros nove meses a partir de 1º de junho de 2023), a plataforma de negociação de ativos virtuais, por meio da WINGS Envie um formulário totalmente preenchido pedido de licença ao SFC online.|S.53ZRK AMLO | | Condição 2 | A plataforma de negociação de ativos virtuais confirmada no pedido de licença: (1) Está fornecendo serviços de ativos virtuais em Hong Kong imediatamente antes de 1º de junho de 2023; (2) Será em 1º de junho de 2024 ( 3) Foram tomadas providências quando for considerada licenciada em 1º de junho de 2024 para garantir que cumpra os requisitos regulatórios aplicáveis às plataformas de negociação de ativos virtuais licenciadas; Requisitos regulamentares aplicáveis às plataformas de negociação de ativos virtuais licenciadas; | Seção 53ZTO( 1) da Lei Anti-Lavagem de Dinheiro; Seção 3(1)(b)(ii), Seção 3G do Anexo 3G da Lei Anti-Lavagem de Dinheiro Seção 1 e Seção 3(1)(b)(iii)(A ) | | Condição 3 | A plataforma de negociação de ativos virtuais pode provar e satisfazer o CSRC em seu pedido de licença. | Seção 3(2) do Anexo 3G do AMLO|

No entanto, a equipe da Irmã Sa lembrou que o VASP licenciado aprovado não é um VASP licenciado e não pode reivindicar diretamente ser uma instituição licenciada em publicidade externa. **Além disso, a VASP quase licenciada é uma entidade que está trabalhando duro para obter uma licença e está construindo a conformidade. Cada licença é conquistada com dificuldade. A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China deixou claro. Houve alguns não- atividades compatíveis que o SFC considerará se poderiam razoavelmente ter sido evitadas. Os VASPs não devem ser muito agressivos antes do sucesso, para não serem identificados como "candidatos não qualificados" pela China Securities Regulatory Commission e rejeitar o pedido devido a pequenas perdas.

Então, e os VASPs quase licenciados que operaram de forma imprópria e exageraram sua propaganda? A equipe da Sister Sa acredita que, se a atual VASP semi-licenciada conduzir atividades comerciais impróprias devido a "negligência" devido à falta de familiaridade com as leis e regulamentos, não há necessidade de entrar em pânico, desde que a retificação da conformidade traga seus negócios de volta pista, vai ficar bem. Não terá um impacto sério na posterior emissão de licenças. ** Como diz o ditado, nunca é tarde para corrigir o problema e, ao avaliar os pedidos de licença para plataformas de negociação de ativos virtuais, o SFC também considerará se eles podem demonstrar uma intenção genuína de corrigir atividades não conformes, incluindo a eliminação gradual atividades não conformes de maneira ordenada. Transações permitidas, parar de hype, etc.

04 Escrito no final

Para os consumidores financeiros, uma série de medidas de supervisão da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong são muito úteis para proteger seus interesses de investimento. Em comparação com outros VASPs não gerenciados, os VASPs licenciados estão sujeitos a mais restrições sobre transações e outros aspectos, mas essas restrições também reduzem amplamente o risco dos investidores. A equipe da Sister Sa recomenda aos investidores, especialmente investidores não profissionais**, que escolham um VASP licenciado para negociação**. Atualmente, as plataformas licenciadas em Hong Kong e capazes de negociar ativos virtuais do tipo títulos podem ser aprovadas pelo Hong Kong Comissão Reguladora de Valores Mobiliários. Verifique a "Lista de Plataformas de Negociação de Ativos Virtuais" no site oficial. Investidores não profissionais devem fazer sua lição de casa antes de investir.

O texto acima é o compartilhamento de hoje, obrigado leitores!