[Prefácio] Se você diz, você precisa demonstrar: o modelo de fazer fundos sob o disfarce de uma casa de câmbio virtual; ou desviar diretamente os ativos de custódia dos usuários da casa de câmbio; Se a casa de câmbio sob o modelo cometeu um crime na China. O advogado Liu acredita que deve ser constituído e não há nada a defender. No entanto, o cenário que quero discutir hoje é: **Registrado no exterior, obteve a licença regulatória financeira da bolsa no exterior, o servidor usado pela bolsa está no exterior e rejeita explicitamente IP da China continental usuários Trocas de criptomoedas por acesso registrado. **

Claro: de um modo geral, existem apenas três factores relacionados com os utilizadores na China continental para tais bolsas formais: primeiro, gestores: os verdadeiros controladores ou executivos das bolsas são chineses; segundo, utilizadores: negociação Os utilizadores na bolsa são chineses nacionais , que usam VPN para "construir uma escada para escalar o muro", ou "falsificar o IP do continente", ou "comprar identidade de colete no exterior" para contornar as restrições da bolsa sobre a rejeição de usuários da China continental; 3. Local de operação: O local de operação da bolsa passa total ou parcialmente pelo território da China. Os três fatores acima: Como resultado, o "câmbio estrangeiro com financiamento puramente estrangeiro" na impressão das pessoas também pode cair sob a jurisdição da agência de tratamento de casos na China.

A seguir, o advogado Liu falará sobre a aplicação legal desse modelo de câmbio na China com base em muitos casos relacionados na prática judicial e nas ofensas criminais envolvidas nas chamadas trocas de moeda virtual "regulares" mencionadas acima na China. .

一**、Quais quais **** órgãos locais de segurança pública têm jurisdição sobre o caso da troca? **

(1) Base jurídica para jurisdição em casos criminais

Primeiro, o artigo 19.º da Lei de Processo Penal:

"A investigação de casos criminais será conduzida pelos órgãos de segurança pública, salvo disposição em contrário da lei." O "conforme disposição em contrário da lei" significa que, embora a lei substantiva seja listada como um caso criminal, a lei processual estipula que a investigação não é necessário, e as pessoas Casos criminais que podem ser aceitos diretamente pelo tribunal, como processos judiciais privados; o segundo refere-se a processos criminais que devem ser ajuizados e investigados por outras agências ou departamentos conforme estipulado por lei.

Em segundo lugar, [Lei de Processo Penal] Artigo 25:

Os processos criminais estão sob a jurisdição do tribunal popular do lugar onde o crime foi cometido. Se for mais adequado que o tribunal popular do local de residência do arguido julgue o caso, este pode ser da competência do tribunal popular do local de residência do arguido.

Terceiro, [Interpretação do Supremo Tribunal Popular sobre a Aplicação da "Lei de Processo Penal da República Popular da China"] Artigo 2:

O local do crime inclui o local do crime e o local do resultado do crime. Para crimes cometidos contra ou utilizando principalmente redes informáticas, a localização do crime inclui a localização do servidor utilizado para o serviço de rede utilizado para cometer o crime, a localização do fornecedor de serviços de rede, a localização do sistema de rede de informação violado e a sua gerente, o réu, A localização do sistema de rede de informação usado pela vítima, o local onde a vítima foi violada e o local onde a propriedade da vítima foi danificada, etc.

Quarto, [Interpretação do Supremo Tribunal Popular sobre a Aplicação da "Lei de Processo Penal da República Popular da China"] Artigo 3:

O domicílio do arguido é o seu domicílio. Se o local de residência habitual não coincidir com o local de registo do agregado familiar, o local de residência habitual será o local de residência. O local de residência habitual é o local onde o arguido viveu continuamente durante mais de um ano antes de ser processado, exceto para hospitalização. O domicílio registrado da unidade demandada será seu local de residência. Se o estabelecimento principal ou a localização da sede for incompatível com o domicílio registado, o estabelecimento principal ou a localização da sede será o local de residência.

(2) Julgamento baseado em base legal: Qual segurança pública local tem jurisdição?

O comportamento comercial da bolsa ocorre na Internet. Em caso de infração penal, o artigo 25 da "Lei de Processo Penal", o artigo 16 e o artigo 17 dos "Procedimentos para Tratamento de Processos Criminais por Órgãos de Segurança Pública" do Ministério da A Segurança Pública e o Supremo Tribunal Popular serão aplicáveis. O tribunal, o Supremo Procuradoria Popular e os "Opiniões sobre várias questões relativas à aplicação de procedimentos penais no tratamento de casos de crimes cibernéticos" e outras disposições do Ministério da Segurança Pública, ** seguem a "jurisdição do órgão de segurança pública do local onde ocorreu o crime, e a competência do órgão de segurança pública do local de residência do suspeito do crime" De acordo com o princípio básico da jurisdição territorial, baseado na estreita conexão entre os fatos do litígio caso e a localização, a localização do servidor do site, a localização do acesso à rede, a localização do criador e gerente do site e a localização do sistema de informações do computador usado pelo suspeito ou vítima do crime, o local onde a vítima foi violada e o local onde os bens da vítima sofreram danos" é determinado no âmbito da jurisdição. **Pode ser visto a partir da base legal:

Em primeiro lugar, tem jurisdição a segurança pública do local onde o modelo de negócio de câmbio virtual constitua crime;

Uma vez que: a troca de moeda virtual é considerada um "crime cometido por meio de rede de computadores" aos olhos da unidade de tratamento de processos, portanto: a localização do servidor usado pelo serviço de rede que comete o ato criminoso, a localização da rede prestador de serviços, o sistema de rede de informação e sua gestão que são violados A localização da vítima, a localização do sistema de rede de informação utilizado pelo arguido e pela vítima durante o crime, a localização da vítima quando a vítima foi violentada e o local onde os bens da vítima sofreram perdas, etc., todos têm jurisdição. Isto significa que as seguintes regiões podem ganhar jurisdição ao lidar com casos de câmbio de moeda virtual:

1. Localização do servidor: O servidor de câmbio virtual é geralmente um servidor fornecido pela Amazon, que fica fora do país, portanto não é considerado, mas se você usar "Alibaba Cloud" ou "Huawei Cloud", a segurança pública em Hangzhou ou Shenzhen pertencem ao servidor, gostaria de lembrar a todos que prestem atenção a um problema: algumas empresas de Internet, devido à consideração de frete, mão de obra e outros custos, não instalam necessariamente todos os servidores na sede , e também pode configurar Outras escolhas serão feitas em termos de localização. Por exemplo, o data center Gui'an HUAWEI CLOUD é o maior data center do mundo para HUAWEI CLOUD. importante nó de portador. Então, se o processo for estendido a partir do servidor deste local, a agência que trata do caso em Gui'an também tem jurisdição? Em relação a esta questão, do ponto de vista da prática judicial atual, Liu Lv acredita que vale a pena deliberar, mas em teoria, Gui'an pode obter jurisdição. Então, o âmbito dos crimes cometidos pelo modelo de negócio de câmbio de moeda virtual é mais amplo.

2. Localização do provedor de serviços de rede: A classificação dos provedores de serviços de rede inclui principalmente os seguintes cinco tipos: provedor de serviços de Internet (ISP), provedor de serviços de rede (NSP), provedor de serviços de aplicativos de rede (ASP), provedor de serviços de infraestrutura de rede (IaaS). ), provedor de serviços de segurança de rede (SaaS).

Porém: se desejar aplicar a localização do provedor de serviços de rede, você deve corresponder a "negócio principal no âmbito da troca", que deve ser a localização do provedor de serviços de rede que gira em torno do negócio principal da bolsa; portanto, se o doméstico Se a instituição for apenas uma instituição cooperativa da bolsa, ou seu negócio não for o negócio principal da bolsa, como uma empresa responsável por marketing e promoção, etc., a localização da bolsa O provedor de serviços de rede não pode ser copiado mecanicamente; se o negócio principal da bolsa estiver no território, ou se a equipe de operação principal e a equipe de P&D da bolsa estiverem no território, a localização do provedor de serviços de rede, em geral, é a localização da permuta no território de jurisdição da segurança pública;

3. O sistema de rede de informação violado e a localização do seu administrador. Dado que a troca de moeda virtual não possui um modelo de infração de rede e não existe um sistema de rede de informação infringido, esta cláusula não se aplica à situação da troca;

4. A localização do sistema de rede de informação utilizado pelo arguido e pela vítima durante o crime; o local onde a vítima foi violentada e o local onde os bens da vítima foram danificados, etc.

Utilização desta cláusula: refere-se principalmente ao fato de haver “vítimas” no processo de utilização da exchange, então, existe vítima na chamada “câmbio de moeda virtual compatível”? Uma unidade de tratamento de casos apontou que os usuários que investem em moeda virtual nas bolsas são vítimas, desde que sofram perdas. No entanto, o advogado Liu acredita que este ponto de vista é muito problemático: a razão é que embora o modelo de câmbio de moeda virtual possa constituir um crime na China, os utilizadores que perdem dinheiro em investimentos normais na bolsa não podem ser interpretados como a troca constitui crime a vítima. Porque mesmo que a troca constitua uma infracção penal, os bens jurídicos que infringe nada têm a ver com a chamada violação dos interesses dos utilizadores, resultando em prejuízos para os utilizadores. Portanto, enquanto houver usuários com perdas normais de investimento na bolsa, citar a jurisdição da segurança pública no "local da vítima" é um "erro de correlação".Esta também é a base para muitos casos em locais remotos para lidar com virtual casos de câmbio A jurisdição da “localização da vítima” é amplamente criticada. Em resposta a esta questão, o advogado Liu conduzirá demonstrações específicas abaixo.

5. O local de residência do arguido. De acordo com o artigo 25.º da “Lei de Processo Penal”, porque “o tribunal popular do local de residência do arguido é mais adequado para julgamento”?

O advogado Liu acredita que a competência do tribunal do local de residência do arguido só pode ser utilizada como princípio auxiliar para julgar a competência.A chamada residência do arguido refere-se ao local de registo do agregado familiar e residência do arguido. Porém, qual situação é “mais apropriada”? Isto geralmente se refere a: o local do crime é difícil de determinar; ou as pessoas no local de residência estão indignadas e exigem prisão preventiva para julgamento, etc. Então, quando o caso não satisfaça as condições especiais acima mencionadas, o caso em questão não pode ser simples e rudemente colocado sob a jurisdição do local de residência do arguido sem motivo; Competência no local de residência do arguido.

**Segundo, se você perder dinheiro comprando moedas na bolsa, a unidade local de tratamento de casos onde a vítima está localizada tem jurisdição? **

Para julgar se a unidade de tratamento de casos no local onde a vítima local está localizada tem jurisdição, ela deve primeiro ser determinada em conjunto com os crimes específicos envolvidos. Tomemos as suspeitas de crimes da bolsa, os crimes mais prováveis de “uso ilegal de rede de informações” e “crime de organização e liderança de esquemas de pirâmide” como exemplos:

Em primeiro lugar, no que diz respeito ao crime de “utilização ilegal de redes de informação”, nos termos do artigo 287.º do Código Penal, este crime regula a utilização de redes de informação para a implementação de três tipos de actos legais, e não envolve a vítima ou os seus perda de propriedade. A autoridade deve ser limitada à "localização do servidor do site, à localização do acesso à rede, à localização do criador e gestor do site e à localização do sistema informático utilizado pelo suspeito do crime". Ou seja, a jurisdição apropriada só pode ser determinada na localização do servidor de troca relacionado ao acima exposto, na localização do criador e gerente do site, na localização das atividades de promoção de P&D, etc.

Em segundo lugar, no que diz respeito ao “crime de organização e liderança de esquemas de pirâmide”, locais jurisdicionais como “a localização do sistema informático de informação utilizado pela vítima”, “a localização da vítima quando a vítima foi violada” e “o local onde o a propriedade da vítima foi perdida" pode ser considerada. Mas a premissa é que o parecer da promotoria constate que em determinado local há pessoas que participaram de atividades de venda em pirâmide e sofreram prejuízos patrimoniais. Se não houver material probatório no caso que demonstre que o usuário no local da vítima denunciou o caso ou auxiliou na investigação, também não há material probatório que demonstre que existe uma ligação real entre determinado local e o caso. Então, este local não tem jurisdição sobre a “organização e liderança de esquemas de pirâmide”.

Além disso, o local onde a vítima está localizada deve ser o local de jurisdição, e **** o local também deve ter uma forte conexão com o caso. **Especificamente:

Em primeiro lugar, para os utilizadores que não investem na bolsa, a agência responsável pelo tratamento do caso deve verificar se a bolsa defraudou o utilizador e os fundos de investimento, e outros factores, em vez de intervir em todas as acções da bolsa com base apenas nisso. Dê-me um exemplo fácil de entender**: Se um consumidor procura o departamento local de segurança alimentar para denunciar, ****a segurança alimentar de um determinado restaurante tem um problema **** O ***** **** **** o ***** **** **** o ***** **** **** o *** ** **** **** o ***** **** **** o ***** ***** **** isso **** ***** * ****** *Em vez de investigar e lidar com combate a incêndios e outras questões que nada têm a ver com seus próprios poderes, **** caso contrário ****, **** inevitavelmente levará ao abuso e incompatibilidade de poder ****. **

Em segundo lugar, devido ao fato de que os casos de crimes cibernéticos são transregionais e envolvem um grande número de pessoas, e os casos de crimes de venda em pirâmide são casos típicos com multas altas e lucros confiscados, ao determinar a jurisdição, deve-se levar em consideração os fatos do caso, a proteção dos direitos e interesses legítimos das vítimas e a garantia do caso.Fatores como tratamento justo e garantia do equilíbrio e unidade dos resultados do tratamento dos casos estão sob a jurisdição dos órgãos de segurança pública apropriados. Se for um caso de grande repercussão nacional e que envolva diretamente os interesses patrimoniais de mais de 10.000 pessoas, se o caso for entregue à segurança pública de base para investigação, envolverá diretamente a transferência da propriedade privada de mais de de 10.000 pessoas para uma determinada situação financeira local, que é obviamente desequilibrada. Em outras palavras, casos criminais envolvendo enormes direitos de propriedade e interesses de dezenas de milhares de usuários em todo o país não devem ser regidos pela conexão fraca de um número muito pequeno de usuários. Em vez disso, o local de jurisdição deve ser determinado considerando o local onde a atividade principal ocorre, o local onde a população principal está localizada e o local onde o resultado danoso é efetivamente afetado ou principalmente afetado.

Resumindo, para os utilizadores que perderam dinheiro comprando moedas em bolsas, a jurisdição da unidade local de tratamento do caso onde a vítima está localizada depende das acusações específicas envolvidas e das circunstâncias do caso, e considera plenamente os factores relevantes para determinar jurisdição. Se não houver base jurídica e factual correspondente, a apresentação de um processo para investigação constitui uma clara violação da “Lei de Processo Penal” e deve ser corrigida.

Três**, O caso de câmbio de moeda virtual pode ser aplicado à jurisdição designada? **

De acordo com o artigo 27.º da Lei de Processo Penal e os artigos 18.º a 21.º da Interpretação do Processo Penal de 2021 do Supremo Tribunal, a jurisdição designada só é aplicável às três situações seguintes: primeiro, casos em que a jurisdição não é clara; segundo, é mais apropriado Terceiro, designar tribunais inferiores para transferir os casos aceitos a outros tribunais para julgamento. De acordo com o Artigo 22 do Regulamento sobre os Procedimentos para Processamento de Processos Criminais por Órgãos de Segurança Pública, para processos criminais de jurisdição incerta ou controversa, os órgãos de segurança pública competentes podem negociar e, se a negociação falhar, o órgão superior comum de segurança pública designará jurisdição.

O advogado Liu acredita que o caso de câmbio de moeda virtual é semelhante a casos difíceis e complicados envolvendo valores mobiliários e futuros. Em 2021, o Gabinete Geral do Comité Central do Partido Comunista da China e o Gabinete Geral do Conselho de Estado emitiram os artigos 13 e 14 dos "Pareceres sobre a repressão estrita das atividades ilegais de valores mobiliários de acordo com a lei", que estipula que " a repressão às atividades ilegais de valores mobiliários deve ser realizada em algumas cidades onde estão localizadas bolsas de valores e bolsas de futuros. Os órgãos de segurança pública, órgãos de procuradoria e órgãos judiciais criam bases para tratamento de casos de crimes de valores mobiliários e bases de julgamento. Fortalecer a liberação de casos do bases de tratamento de casos de crime de valores mobiliários, e as procurações e tribunais correspondentes são responsáveis por iniciar processos e julgamentos públicos, respectivamente, através da jurisdição do local do crime ou jurisdição designada, etc. responsabilidades territoriais. Fortalecer o intercâmbio de informações e a cooperação na aplicação da lei entre a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e os governos locais e departamentos relevantes. Promover a investigação e o tratamento eficientes de casos que possam ser encontrados, como resistência e interferência da proteção local. Com a premissa de insistir que A gestão financeira é principalmente a autoridade central, reforçar a responsabilidade Da gestão de Riscos territoriais.Os governos locais devem regular vários locais de negociação regionais e reprimir vários valores mobiliários ilegais, de acordo com a lei, actividades futuras, fazer um bom trabalho Na prevenção e tratamento de Riscos financeiros EM região e manter a estabilidade social.”

Portanto, para os casos de troca de moeda virtual, a jurisdição designada do relatório camada a camada deve cumprir o disposto nos artigos 21 e 22 do "Regulamento de Processo Penal da Procuradoria Popular". Se não for um caso com jurisdição desconhecida e nenhum tribunal aceitou o caso, obviamente não atende às circunstâncias específicas da jurisdição designada, e a jurisdição designada antecipadamente não pode ser designada arbitrariamente, mas deve ser relatada ao Supremo Popular Procuradoria.

四**、**** Onde o caso de uma casa de câmbio virtual constituir um crime deve estar sob a jurisdição da unidade responsável pelo tratamento do caso? **

Quanto ao caso em que uma casa de câmbio virtual constitui uma infração penal, qual unidade local de tratamento de casos deve estar sob a jurisdição, em primeiro lugar, é considerado o local onde está localizado o negócio principal da bolsa. Como a maioria das casas de câmbio virtuais adota um modelo de escritório descentralizado, a questão de como julgar o negócio principal: a referência principal é a localização do controlador e executivo real do projeto de câmbio, e a localização do controlador e executivo real é muitas vezes. representa a localização dos negócios da empresa; além disso, inclui também a localização das equipes de tecnologia, operação e manutenção e P&D da bolsa; se não for o negócio principal da bolsa, mesmo que haja um local de negócios específico, é não deve ser contado como o local da central e não pode ser incluído na categoria de "localização do provedor de serviços de rede".

Em segundo lugar, é necessário considerar se o servidor utilizado pelo serviço de rede que comete o ato criminoso está localizado no território de nosso país. O método de julgar a localização do servidor é baseado principalmente na localização física. Se as circunstâncias específicas do caso forem exaustivamente estudadas e julgadas, e for realmente difícil confirmar o local do crime, a jurisdição do local de residência do arguido pode ser mais adequada, e a jurisdição do local de residência do arguido pode ser selecionado. Além disso, para usuários que perderam dinheiro comprando moedas na bolsa, se a unidade local de tratamento de casos onde a vítima está localizada tem jurisdição deve ser determinada à luz dos crimes específicos envolvidos e das circunstâncias do caso, com total consideração de elementos relevantes.

Finalmente, para os casos de trocas de moeda virtual, a jurisdição designada do relatório camada a camada deve cumprir o disposto nos artigos 21 e 22 do Regulamento de Processo Penal da Procuradoria Popular. Se não for um caso de jurisdição desconhecida e nenhum tribunal aceitou o caso, obviamente não atende às circunstâncias específicas da jurisdição designada, e a jurisdição designada antecipadamente não pode ser designada arbitrariamente.

五**、**O advogado tem algo a dizer

Acreditamos que, ao lidar com casos de câmbio de moeda virtual, a agência responsável pelo tratamento do caso deve ter uma avaliação abrangente e uma atitude de intervenção prudente, e só depois de analisar e julgar completamente o caso poderá ser arquivado, caso contrário, não só levará a um desperdício de recursos judiciais recursos, mas também violam a essência da punição criminal É a intenção original de educação ao invés de punição. Para trocas de moeda virtual, se quiser evitar riscos legais, você precisa fazer um bom trabalho de conformidade com antecedência, incluindo, mas não se limitando a: rejeitar o registro e acesso de usuários na China continental, usando servidores de rede configurados fora do país , e garantir a ordem dos usuários domésticos na plataforma Clear work, etc. Quando necessário, advogados profissionais podem ser contratados para auxiliar na elaboração de um plano de compliance baseado em condições operacionais específicas, evitando assim o risco de infrações penais.