Fonte: Coindesk; Compilado por: BitpushNews Mary Liu
O fundador e ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried (SBF), será julgado em menos de duas semanas para se defender das acusações de que a SBF cometeu fraude intencionalmente e conspirou para fraudar investidores e clientes da FTX e da Alameda Research.
Os promotores precisam de um veredicto unânime do júri para condenar a SBF. O julgamento de seis semanas está previsto para começar em 3 de outubro de 2023, horário do leste dos EUA, apenas 10 meses depois que Bankman-Fried foi preso pela primeira vez e menos de 11 meses após o colapso da FTX.
Para entender melhor o julgamento, a CoinDesk conversou com vários especialistas jurídicos, alguns dos quais solicitaram anonimato para discutir o caso de grande repercussão.
Escolha do Júri
Embora o julgamento esteja marcado para começar no próximo mês, levará algum tempo até que os argumentos reais sejam apresentados. O primeiro passo pode ser na próxima semana, uma conferência pré-julgamento final.
Na reunião, o juiz Lewis Kaplan, do Distrito Sul de Nova York, apresentará o cronograma final das testemunhas, qual poderá ser a data do julgamento e quaisquer moções finais pendentes para decidir sobre quaisquer questões. O advogado da Withersworldwide, Martin Auerbach, disse que o juiz Kaplan também pode considerar algumas moções depois que o júri for selecionado.
A segunda etapa é a voir dire (pré-avaliação), que na verdade começará no dia 3 de outubro.
Durante o processo de seleção do júri, o juiz fará uma série de perguntas aos potenciais jurados. Um advogado com experiência em litígios de colarinho branco disse à CoinDesk que provavelmente começaria perguntando amplamente se algum jurado em potencial planeja viajar nas próximas semanas e, caso contrário, poderá não conseguir deixar seus empregos por semanas.
Eles disseram que ele também pode perguntar se algum jurado em potencial tem contas FTX que seriam APROVADOS. Uma vez concluídas estas perguntas do júri amplo, o juiz começará a fazer as perguntas individuais colocadas pelas equipas de acusação e defesa.
Eles disseram: “A defesa e a acusação provavelmente lutarão por cada jurado e isso levará muito tempo. Não será uma pergunta de sim ou não, será um processo de idas e vindas, então acho que levará alguns dias. tempo."
Auerbach disse que embora os advogados possam fazer perguntas a potenciais jurados no tribunal estadual, este é um tribunal federal, portanto apenas o juiz fará perguntas.
Alguns jurados em potencial podem ser excluídos do tribunal se demonstrarem dificuldades financeiras ou problemas semelhantes. Outros podem ser barrados através de desafios peremptórios, onde os advogados podem atacar um número limitado de potenciais jurados por qualquer motivo.
Outros potenciais jurados podem mostrar preconceito claro contra a SBF como réu ou o governo demandante e podem ser barrados sem contar com cotas de proibição obrigatórias.
Esse processo geralmente é rápido. Dada a gravidade do caso da SBF, sentar apenas 10 ou 12 jurados poderia levar vários dias, mas o Departamento de Justiça estimou em um documento de 19 de setembro que isso levaria apenas “a maior parte de um dia”.
Auerbach disse que também haverá jurados suplentes que poderão acabar sendo preteridos, a menos que um dos jurados originais se retire do caso.
Tanto a acusação quanto a defesa pediram ao juiz que fizesse perguntas a cada jurado em potencial para eliminar qualquer pessoa que pudesse ser seriamente tendenciosa ou inadequada para servir no júri. O juiz Kaplan sugeriu perguntar a essas pessoas se elas estavam familiarizadas com o caso e se estavam familiarizadas com o caso. Quaisquer opiniões sobre o caso, ou se conhecem (ou conhecem) Bankman-Fried ou os advogados envolvidos.
A equipe da SBF também fez perguntas sobre altruísmo eficaz, doações e lobby político e TDAH. O Departamento de Justiça dos EUA se opôs às perguntas, dizendo que elas pareciam ter como objetivo atrair os jurados para o seu lado.
Dúvida razoável
Assim que o julgamento começar, jurados, repórteres e membros do público na galeria assistirão ao Departamento de Justiça e à defesa entregarem as declarações iniciais, seguido pelo Departamento de Justiça apresentando provas e interrogando testemunhas. Documentos pré-julgamento do Departamento de Justiça dos EUA mostram que, além dos documentos escritos, os promotores apresentarão gravações de áudio durante o julgamento.
Desta forma, as testemunhas serão interrogadas.
Um especialista disse ao CoinDesk que a primeira testemunha chamada pelo Departamento de Justiça poderia ajudar a indicar a força do caso, pelo menos aos olhos dos promotores. O DOJ pode chamar um agente do FBI como primeira testemunha ou pode “acertar no alvo” e ligar imediatamente para membros do círculo interno da FTX.
Ambos os lados também tentaram fornecer certas testemunhas especializadas para descrever detalhes como o código FTX e até explicar os fundamentos da criptografia, embora ainda haja disputa sobre se algumas ou todas as testemunhas em potencial deveriam ser autorizadas a testemunhar.
Dado que se trata de um julgamento criminal, o Departamento de Justiça deve provar a culpa “além de qualquer dúvida razoável”. Em contrapartida, em processos cíveis, o padrão de “preponderância da prova” é menor.
Um especialista jurídico disse à CoinDesk: “Não há uma porcentagem específica, mas você pode pensar nisso como mais de 90% além de qualquer dúvida razoável, onde você tem uma crença profunda e permanente na culpa do réu”.
Eles disseram que os procuradores assistentes dos EUA que processam o caso provavelmente apresentarão cada elemento de cada acusação e descreverão as evidências que possuem para apoiar uma condenação em cada acusação.
"Eles estão acompanhando cada depoimento, cada documento para garantir que haja o suficiente nos autos", disse o especialista, "[Bankman-Fried] inevitavelmente argumentará - porque todo réu o fará após o julgamento. Argumente - todos eles são deficientes nisso ou essa prova.”
Assim que a acusação for encerrada, a defesa terá a oportunidade de apresentar testemunhas adicionais. Uma questão em aberto é se a própria SBF testemunhará em sua própria defesa.
Uma das pessoas disse ao CoinDesk que os réus em casos de crimes de colarinho branco estão cada vez mais renunciando aos seus direitos da Quinta Emenda e testemunhando em tribunal, como é o caso da fundadora da Theranos, Elizabeth Holmes (que foi condenada no ano passado e sentenciada a mais de 11 anos de prisão ).
“A ideia agora é que os jurados se preocupam tanto com as celebridades que, mesmo que não saibam quem são [os réus] no julgamento, quase todos provavelmente estarão no Twitter e online durante o julgamento para pesquisá-los”, especialistas disse. O juiz dirá a eles para não fazerem isso... mas como existe essa cultura de celebridade em torno desses casos, a ideia é que se eles não testemunharem, essencialmente, a presunção é que eles não estão testemunhando só porque não não quero admitir sua culpa."
Preocupações sobre a interrupção do grupo de jurados surgiram em algumas audiências preliminares. A equipe de defesa de Bankman-Fried argumentou que mais de 1 milhão de artigos negativos foram escritos sobre o fundador da FTX, alimentando a narrativa da mídia em torno dele.
Veredicto unânime
Os julgamentos criminais federais exigem um veredicto unânime para obter uma condenação. Se o júri for composto por 12 pessoas, todas as 12 deverão acreditar, no final do julgamento, que a SBF é culpada - além de qualquer dúvida razoável.
O trabalho da defesa pode ser (relativamente) simples, como persuadir um jurado de que as provas são insuficientes ou de que o procurador não conseguiu apresentar um argumento a favor de uma acusação diferente.
Auerbach disse que o juiz lerá uma série de instruções explicando como deve avaliar o que ouve e vê. O Departamento de Justiça dos EUA e a equipe da SBF apresentaram suas próprias instruções ao júri.
Ele disse: "[É] um pedaço de papel que estabelece os elementos legais que eles devem condenar além de qualquer dúvida razoável, e se não concordarem além de qualquer dúvida razoável, terão que absolver, e se não concordarem eles se apegam a esse elemento jurídico específico.”
O júri pode fazer perguntas, mas geralmente essas perguntas são reservadas durante as deliberações. Os jurados podem enviar perguntas por escrito ao juiz, que as lerá no tribunal e trabalhará com cada advogado para fornecer as respostas.
“Tenho que acreditar que num caso desta complexidade o júri fará uma ou mais perguntas”, disse um especialista jurídico.
Outro fator complicador é que grande parte da conduta no centro das alegações não foi realmente questionada, disse outra pessoa à CoinDesk. Tudo o que os promotores precisam fazer é convencer os jurados de que a SBF agiu dentro dos estatutos pelos quais foi acusado.
Extraterritorialidade ou jurisdição extraterritorial é um exemplo. Nem a fraude eletrônica nem as regras antifraude sob as leis de valores mobiliários se aplicam a “réus que conduzem suas atividades principalmente fora dos Estados Unidos”. Por outras palavras, os procuradores devem provar que a conduta da SBF não só atendeu à definição de fraude eletrônica, mas também que ele teve como alvo cidadãos dos EUA ou a cometeu de outra forma nos Estados Unidos.
Bankman-Fried estava sediado nas Bahamas, onde está sediada a entidade global da FTX.
Outra pessoa disse ao CoinDesk que se um júri estiver dividido, existem ferramentas que os juízes podem usar para dizer aos jurados em impasse para “voltarem e tentarem novamente”.
eles disseram. : "Não é como na primeira votação, onde um jurado diz 'Não acredito', eles serão instruídos a voltar atrás e continuar tentando chegar a um veredicto unânime."
Auerbach disse que o juiz poderia declarar a anulação do julgamento se o júri, após várias tentativas de chegar a um acordo sobre um veredicto, voltar e disser que estão em conflito irreconciliável em todas as frentes. Caso contrário, o júri pode concordar em condenar a totalidade ou parte das acusações ou em absolver a totalidade ou parte das acusações.
Sentença
Se SBF for condenado por uma ou mais das acusações que enfrenta, o tempo que passará na prisão dependerá em grande parte do juiz Kaplan.
Uma das pessoas disse ao CoinDesk que, embora as diretrizes de sentença fossem obrigatórias décadas atrás, após a decisão da Suprema Corte, agora são vistas mais como um ponto de partida do que como regras estritas.
Ainda existem requisitos legais que os juízes devem cumprir, mas estes requisitos são diferentes das directrizes.
A pessoa disse que o Sistema de Serviços de Liberdade Condicional e Pré-julgamento dos EUA criará primeiro um relatório que incluirá “cálculos preliminares dos intervalos de sentenças recomendados”. O Departamento de Justiça e a equipe de defesa podem levantar quaisquer objeções defendendo uma sentença mais longa ou mais curta.
O Juiz Kaplan irá então considerar as recomendações e proferir uma sentença real, tendo em conta muitos outros factores, incluindo a gravidade do crime.
Muitas vezes, se houver múltiplas condenações por acusações semelhantes, um juiz pode optar por destilar as acusações em “má conduta grave”.
Dado o andamento do caso até o momento, também é possível que sua equipe possa recorrer caso a SBF seja condenada. Outro disse que o Departamento de Justiça não poderia apelar do veredicto de “inocente” por causa da regra da “dupla penalidade”. "O governo não recorrerá em todos os casos, exceto nos casos mais raros... uma vez que você é libertado por um júri, você está basicamente livre para o resto da vida", disse uma fonte jurídica.
De qualquer forma, este não é o último julgamento criminal da SBF. Ele enfrentará uma série de acusações adicionais apresentadas pelo Departamento de Justiça no início do próximo ano, após a acusação inicial.
O juiz Lewis Kaplan aprovou a data do julgamento do Departamento de Justiça para sexta-feira, 6 de outubro, visto que segunda-feira, 9 de outubro, é feriado nos EUA do Dia de Colombo.
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O julgamento da SBF está prestes a acontecer, vamos ver o que dizem os juristas.
Fonte: Coindesk; Compilado por: BitpushNews Mary Liu
O fundador e ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried (SBF), será julgado em menos de duas semanas para se defender das acusações de que a SBF cometeu fraude intencionalmente e conspirou para fraudar investidores e clientes da FTX e da Alameda Research.
Os promotores precisam de um veredicto unânime do júri para condenar a SBF. O julgamento de seis semanas está previsto para começar em 3 de outubro de 2023, horário do leste dos EUA, apenas 10 meses depois que Bankman-Fried foi preso pela primeira vez e menos de 11 meses após o colapso da FTX.
Para entender melhor o julgamento, a CoinDesk conversou com vários especialistas jurídicos, alguns dos quais solicitaram anonimato para discutir o caso de grande repercussão.
Escolha do Júri
Embora o julgamento esteja marcado para começar no próximo mês, levará algum tempo até que os argumentos reais sejam apresentados. O primeiro passo pode ser na próxima semana, uma conferência pré-julgamento final.
Na reunião, o juiz Lewis Kaplan, do Distrito Sul de Nova York, apresentará o cronograma final das testemunhas, qual poderá ser a data do julgamento e quaisquer moções finais pendentes para decidir sobre quaisquer questões. O advogado da Withersworldwide, Martin Auerbach, disse que o juiz Kaplan também pode considerar algumas moções depois que o júri for selecionado.
A segunda etapa é a voir dire (pré-avaliação), que na verdade começará no dia 3 de outubro.
Durante o processo de seleção do júri, o juiz fará uma série de perguntas aos potenciais jurados. Um advogado com experiência em litígios de colarinho branco disse à CoinDesk que provavelmente começaria perguntando amplamente se algum jurado em potencial planeja viajar nas próximas semanas e, caso contrário, poderá não conseguir deixar seus empregos por semanas.
Eles disseram que ele também pode perguntar se algum jurado em potencial tem contas FTX que seriam APROVADOS. Uma vez concluídas estas perguntas do júri amplo, o juiz começará a fazer as perguntas individuais colocadas pelas equipas de acusação e defesa.
Eles disseram: “A defesa e a acusação provavelmente lutarão por cada jurado e isso levará muito tempo. Não será uma pergunta de sim ou não, será um processo de idas e vindas, então acho que levará alguns dias. tempo."
Auerbach disse que embora os advogados possam fazer perguntas a potenciais jurados no tribunal estadual, este é um tribunal federal, portanto apenas o juiz fará perguntas.
Alguns jurados em potencial podem ser excluídos do tribunal se demonstrarem dificuldades financeiras ou problemas semelhantes. Outros podem ser barrados através de desafios peremptórios, onde os advogados podem atacar um número limitado de potenciais jurados por qualquer motivo.
Outros potenciais jurados podem mostrar preconceito claro contra a SBF como réu ou o governo demandante e podem ser barrados sem contar com cotas de proibição obrigatórias.
Esse processo geralmente é rápido. Dada a gravidade do caso da SBF, sentar apenas 10 ou 12 jurados poderia levar vários dias, mas o Departamento de Justiça estimou em um documento de 19 de setembro que isso levaria apenas “a maior parte de um dia”.
Auerbach disse que também haverá jurados suplentes que poderão acabar sendo preteridos, a menos que um dos jurados originais se retire do caso.
Tanto a acusação quanto a defesa pediram ao juiz que fizesse perguntas a cada jurado em potencial para eliminar qualquer pessoa que pudesse ser seriamente tendenciosa ou inadequada para servir no júri. O juiz Kaplan sugeriu perguntar a essas pessoas se elas estavam familiarizadas com o caso e se estavam familiarizadas com o caso. Quaisquer opiniões sobre o caso, ou se conhecem (ou conhecem) Bankman-Fried ou os advogados envolvidos.
A equipe da SBF também fez perguntas sobre altruísmo eficaz, doações e lobby político e TDAH. O Departamento de Justiça dos EUA se opôs às perguntas, dizendo que elas pareciam ter como objetivo atrair os jurados para o seu lado.
Dúvida razoável
Assim que o julgamento começar, jurados, repórteres e membros do público na galeria assistirão ao Departamento de Justiça e à defesa entregarem as declarações iniciais, seguido pelo Departamento de Justiça apresentando provas e interrogando testemunhas. Documentos pré-julgamento do Departamento de Justiça dos EUA mostram que, além dos documentos escritos, os promotores apresentarão gravações de áudio durante o julgamento.
Desta forma, as testemunhas serão interrogadas.
Um especialista disse ao CoinDesk que a primeira testemunha chamada pelo Departamento de Justiça poderia ajudar a indicar a força do caso, pelo menos aos olhos dos promotores. O DOJ pode chamar um agente do FBI como primeira testemunha ou pode “acertar no alvo” e ligar imediatamente para membros do círculo interno da FTX.
Ambos os lados também tentaram fornecer certas testemunhas especializadas para descrever detalhes como o código FTX e até explicar os fundamentos da criptografia, embora ainda haja disputa sobre se algumas ou todas as testemunhas em potencial deveriam ser autorizadas a testemunhar.
Dado que se trata de um julgamento criminal, o Departamento de Justiça deve provar a culpa “além de qualquer dúvida razoável”. Em contrapartida, em processos cíveis, o padrão de “preponderância da prova” é menor.
Um especialista jurídico disse à CoinDesk: “Não há uma porcentagem específica, mas você pode pensar nisso como mais de 90% além de qualquer dúvida razoável, onde você tem uma crença profunda e permanente na culpa do réu”.
Eles disseram que os procuradores assistentes dos EUA que processam o caso provavelmente apresentarão cada elemento de cada acusação e descreverão as evidências que possuem para apoiar uma condenação em cada acusação.
"Eles estão acompanhando cada depoimento, cada documento para garantir que haja o suficiente nos autos", disse o especialista, "[Bankman-Fried] inevitavelmente argumentará - porque todo réu o fará após o julgamento. Argumente - todos eles são deficientes nisso ou essa prova.”
Assim que a acusação for encerrada, a defesa terá a oportunidade de apresentar testemunhas adicionais. Uma questão em aberto é se a própria SBF testemunhará em sua própria defesa.
Uma das pessoas disse ao CoinDesk que os réus em casos de crimes de colarinho branco estão cada vez mais renunciando aos seus direitos da Quinta Emenda e testemunhando em tribunal, como é o caso da fundadora da Theranos, Elizabeth Holmes (que foi condenada no ano passado e sentenciada a mais de 11 anos de prisão ).
“A ideia agora é que os jurados se preocupam tanto com as celebridades que, mesmo que não saibam quem são [os réus] no julgamento, quase todos provavelmente estarão no Twitter e online durante o julgamento para pesquisá-los”, especialistas disse. O juiz dirá a eles para não fazerem isso... mas como existe essa cultura de celebridade em torno desses casos, a ideia é que se eles não testemunharem, essencialmente, a presunção é que eles não estão testemunhando só porque não não quero admitir sua culpa."
Preocupações sobre a interrupção do grupo de jurados surgiram em algumas audiências preliminares. A equipe de defesa de Bankman-Fried argumentou que mais de 1 milhão de artigos negativos foram escritos sobre o fundador da FTX, alimentando a narrativa da mídia em torno dele.
Veredicto unânime
Os julgamentos criminais federais exigem um veredicto unânime para obter uma condenação. Se o júri for composto por 12 pessoas, todas as 12 deverão acreditar, no final do julgamento, que a SBF é culpada - além de qualquer dúvida razoável.
O trabalho da defesa pode ser (relativamente) simples, como persuadir um jurado de que as provas são insuficientes ou de que o procurador não conseguiu apresentar um argumento a favor de uma acusação diferente.
Auerbach disse que o juiz lerá uma série de instruções explicando como deve avaliar o que ouve e vê. O Departamento de Justiça dos EUA e a equipe da SBF apresentaram suas próprias instruções ao júri.
Ele disse: "[É] um pedaço de papel que estabelece os elementos legais que eles devem condenar além de qualquer dúvida razoável, e se não concordarem além de qualquer dúvida razoável, terão que absolver, e se não concordarem eles se apegam a esse elemento jurídico específico.”
O júri pode fazer perguntas, mas geralmente essas perguntas são reservadas durante as deliberações. Os jurados podem enviar perguntas por escrito ao juiz, que as lerá no tribunal e trabalhará com cada advogado para fornecer as respostas.
“Tenho que acreditar que num caso desta complexidade o júri fará uma ou mais perguntas”, disse um especialista jurídico.
Outro fator complicador é que grande parte da conduta no centro das alegações não foi realmente questionada, disse outra pessoa à CoinDesk. Tudo o que os promotores precisam fazer é convencer os jurados de que a SBF agiu dentro dos estatutos pelos quais foi acusado.
Extraterritorialidade ou jurisdição extraterritorial é um exemplo. Nem a fraude eletrônica nem as regras antifraude sob as leis de valores mobiliários se aplicam a “réus que conduzem suas atividades principalmente fora dos Estados Unidos”. Por outras palavras, os procuradores devem provar que a conduta da SBF não só atendeu à definição de fraude eletrônica, mas também que ele teve como alvo cidadãos dos EUA ou a cometeu de outra forma nos Estados Unidos.
Bankman-Fried estava sediado nas Bahamas, onde está sediada a entidade global da FTX.
Outra pessoa disse ao CoinDesk que se um júri estiver dividido, existem ferramentas que os juízes podem usar para dizer aos jurados em impasse para “voltarem e tentarem novamente”.
eles disseram. : "Não é como na primeira votação, onde um jurado diz 'Não acredito', eles serão instruídos a voltar atrás e continuar tentando chegar a um veredicto unânime."
Auerbach disse que o juiz poderia declarar a anulação do julgamento se o júri, após várias tentativas de chegar a um acordo sobre um veredicto, voltar e disser que estão em conflito irreconciliável em todas as frentes. Caso contrário, o júri pode concordar em condenar a totalidade ou parte das acusações ou em absolver a totalidade ou parte das acusações.
Sentença
Se SBF for condenado por uma ou mais das acusações que enfrenta, o tempo que passará na prisão dependerá em grande parte do juiz Kaplan.
Uma das pessoas disse ao CoinDesk que, embora as diretrizes de sentença fossem obrigatórias décadas atrás, após a decisão da Suprema Corte, agora são vistas mais como um ponto de partida do que como regras estritas.
Ainda existem requisitos legais que os juízes devem cumprir, mas estes requisitos são diferentes das directrizes.
A pessoa disse que o Sistema de Serviços de Liberdade Condicional e Pré-julgamento dos EUA criará primeiro um relatório que incluirá “cálculos preliminares dos intervalos de sentenças recomendados”. O Departamento de Justiça e a equipe de defesa podem levantar quaisquer objeções defendendo uma sentença mais longa ou mais curta.
O Juiz Kaplan irá então considerar as recomendações e proferir uma sentença real, tendo em conta muitos outros factores, incluindo a gravidade do crime.
Muitas vezes, se houver múltiplas condenações por acusações semelhantes, um juiz pode optar por destilar as acusações em “má conduta grave”.
Dado o andamento do caso até o momento, também é possível que sua equipe possa recorrer caso a SBF seja condenada. Outro disse que o Departamento de Justiça não poderia apelar do veredicto de “inocente” por causa da regra da “dupla penalidade”. "O governo não recorrerá em todos os casos, exceto nos casos mais raros... uma vez que você é libertado por um júri, você está basicamente livre para o resto da vida", disse uma fonte jurídica.
De qualquer forma, este não é o último julgamento criminal da SBF. Ele enfrentará uma série de acusações adicionais apresentadas pelo Departamento de Justiça no início do próximo ano, após a acusação inicial.
O juiz Lewis Kaplan aprovou a data do julgamento do Departamento de Justiça para sexta-feira, 6 de outubro, visto que segunda-feira, 9 de outubro, é feriado nos EUA do Dia de Colombo.