O fundador e ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried (doravante denominado SBF), será julgado em menos de duas semanas para se defender contra sua fraude intencional e conspiração para fraudar investidores em criptomoedas, bem como contra as alegações de clientes da FTX e da Alameda Research.
O esperado julgamento de seis semanas está programado para começar em 3 de outubro de 2023, menos de 10 meses após a detenção da SBF pela primeira vez e menos de 11 meses após o colapso da FTX.
Para entender melhor o julgamento, a CoinDesk conversou com vários especialistas jurídicos, alguns dos quais solicitaram anonimato para discutir o caso de grande repercussão.
Seleção do Júri
Embora o julgamento esteja marcado para começar no próximo mês, as discussões reais ainda levarão algum tempo. O primeiro passo, provavelmente na próxima semana, é uma conferência pré-julgamento final, onde o juiz Lewis Kaplan, do Distrito Sul de Nova York, determinará o cronograma final das testemunhas, quanto tempo poderá durar a data do julgamento e se há alguma moção pendente para decisão. O juiz Kaplan também pode considerar algumas moções após a seleção do júri, disse o advogado Martin Auerbach, da Withersworldwide.
A segunda etapa é voir dire, que terá início em 3 de outubro de 2023.
Durante o processo de seleção do júri, o juiz fará uma série de perguntas aos potenciais jurados. Um especialista jurídico, advogado com experiência em litígios de colarinho branco, disse à CoinDesk que o juiz provavelmente começará com uma visão ampla, perguntando se algum jurado em potencial planeja viajar nas próximas semanas ou não poderá fazê-lo nas próximas semanas. semanas. Saia do trabalho. O juiz também pode perguntar aos jurados em potencial se alguém tem uma conta na FTX e excluir essas pessoas imediatamente, disseram eles. Assim que estas perguntas do júri amplo forem concluídas, o juiz começará a fazer perguntas individuais semelhantes às feitas pelas equipas de acusação e defesa.
Eles disseram: “A defesa e a acusação provavelmente argumentarão em favor de cada jurado e isso levará muito tempo. Não será uma resposta ‘sim’ ou ‘não’, será um processo de idas e vindas, então eu acho vai demorar alguns dias.”
Auerbach disse que, embora os advogados possam fazer perguntas aos jurados em potencial no tribunal estadual, este é um tribunal federal, portanto, apenas o juiz pode fazer perguntas.
Alguns jurados em potencial podem ser excluídos se demonstrarem dificuldades financeiras ou problemas semelhantes. Outros podem ser excluídos por meio de impugnações peremptórias, nas quais os advogados podem destituir um número limitado de potenciais jurados por qualquer motivo. Outros potenciais jurados podem ser excluídos por demonstrarem clara parcialidade contra o réu SBF ou o governo, sem contar contra o crédito da objeção da parte contestadora.
Esse processo geralmente é rápido. Dada a natureza de alto perfil do caso SBF, o processo poderia levar vários dias para selecionar 10 ou 12 jurados, embora o Departamento de Justiça dos EUA tenha estimado em um documento de 19 de setembro de 2023 que levaria apenas "a maior parte de um dia ."
Haverá também alguns jurados reserva, que poderão ser dispensados, a menos que um dos jurados originais tenha que se retirar do caso, disse Auerbach.
Tanto as equipes de acusação quanto de defesa desenvolveram uma série de perguntas para o juiz fazer a cada jurado em potencial, em um esforço para eliminar qualquer pessoa que possa ser injusta com o júri ou de outra forma inadequada para servir no júri. O juiz Kaplan é aconselhado a fazer essas perguntas. indivíduos se eles conhecem o caso., você tem alguma opinião sobre o caso, conhece (ou entende) a SBF ou os advogados envolvidos.
A equipe da SBF também fez perguntas sobre altruísmo eficaz, doações políticas e lobby, e transtorno de déficit de atenção e hiperatividade (TDAH). O Departamento de Justiça se opôs às perguntas, dizendo que elas pareciam destinadas a antecipar a opinião dos jurados sobre a defesa proposta.
Dúvida razoável
Assim que o julgamento começar, os jurados, repórteres e o público em geral no tribunal verão as declarações iniciais do Departamento de Justiça dos EUA e da equipe de defesa, seguidas pelo Departamento de Justiça dos EUA apresentando provas e interrogando testemunhas. Documentos pré-julgamento do Departamento de Justiça dos EUA indicam que, além dos documentos escritos, a promotoria apresentará gravações de áudio durante o julgamento.
Através deste processo, as testemunhas serão interrogadas.
Um dos especialistas disse à CoinDesk quem é a principal testemunha do Departamento de Justiça dos EUA, o que poderia indicar a força do seu caso aos olhos dos promotores. O Departamento de Justiça dos EUA pode intimar um agente do FBI como sua principal testemunha pela primeira vez, ou pode causar grande impacto e intimar membros do círculo íntimo da FTX pela primeira vez.
As partes também procuraram apresentar certas testemunhas especializadas para descrever detalhes como o código da FTX e até mesmo explicar os fundamentos da criptomoeda, embora ainda haja controvérsia sobre se algumas ou todas essas testemunhas potenciais deveriam ser autorizadas a testemunhar.
Como este é um julgamento criminal, o DOJ deve provar a culpa “além de qualquer dúvida razoável”. Em contrapartida, nos processos cíveis, existe um padrão mais baixo de “preponderância da prova”.
Um dos especialistas jurídicos disse ao CoinDesk: “Além de qualquer dúvida razoável, não há uma porcentagem específica, mas você pode pensar nisso como acima de 90%, onde você tem uma crença profunda e inabalável na culpa do réu”.
Os procuradores assistentes dos EUA que estão ouvindo o caso provavelmente apresentarão cada elemento de cada acusação e descreverão as evidências que possuem para apoiar uma condenação em cada acusação, disseram.
“Eles estão acompanhando cada testemunho, cada documento para garantir que tenham provas suficientes nos autos para resistir ao teste”, disseram. [SBF] Em última análise, será argumentado, porque cada réu argumentará após o julgamento, [que] ficou aquém deste ou daquele elemento. "
Assim que a acusação terminar, a equipa de defesa terá a oportunidade de apresentar testemunhas adicionais. Uma questão em aberto é se a própria SBF testemunhará em sua própria defesa.
Uma das pessoas familiarizadas com o assunto disse à CoinDesk que um número crescente de réus em casos de colarinho branco está renunciando aos seus direitos da Quinta Emenda e, em vez disso, testemunhando em tribunal, citando como exemplo a fundadora da Theranos, Elizabeth Holmes.Condenado no ano passado e sentenciado a mais de 11 anos de prisão).
“A ideia agora é que os júris são tão sensíveis às celebridades que, mesmo que não saibam quem é o réu no julgamento, é quase provável que acessem o Twitter ou pesquisem on-line durante o julgamento. para", disse essa pessoa. Faça... (mas) porque existe essa cultura de celebridade em torno desses casos, as pessoas pensam que se não testemunharem, basicamente, há uma presunção de que não estão testemunhando só porque não o fazem querem admitir (sua culpa)."
Surgiram preocupações em algumas audiências pré-julgamento sobre se o grupo de jurados poderia estar contaminado. A equipe de defesa da SBF argumentou que mais de 1 milhão de artigos negativos foram escritos sobre o fundador da FTX, criando uma narrativa midiática em torno dele.
Veredicto unânime
Os julgamentos criminais federais exigem veredictos unânimes para determinar as sentenças. Se houver 12 jurados, todos os 12 jurados deverão considerar SBF culpado ao final do julgamento, ou seja, ele é culpado além de qualquer dúvida razoável.
A equipa de defesa pode ter a tarefa relativamente simples de convencer um membro do júri de que as provas são insuficientes ou de que os procuradores não provaram o seu caso numa acusação diferente.
Auerbach disse que o juiz lerá uma série de instruções explicando como deve avaliar o que ouve e vê. As equipes do DOJ e da SBF propuseram, cada uma, suas próprias instruções para o júri.
Ele disse: "[Era] um pedaço de papel que estabelecia os elementos jurídicos que tinham que ir além da dúvida razoável para determinar uma sentença, e se não conseguissem ir além da dúvida razoável, teriam que absolver, e se eles não conseguiram chegar a um acordo sobre uma questão, eles tiveram que absolver. Eles ficarão em um impasse nessa [alegação] específica.
O júri pode fazer perguntas, embora normalmente estas questões sejam reservadas para deliberações do júri. Os jurados podem enviar perguntas por escrito ao juiz, que as lerá no tribunal e trabalhará com vários advogados para fornecer as respostas.
“Tenho que acreditar que, num caso tão complexo como este, teremos uma ou mais perguntas do júri”, disse um especialista jurídico.
Outro fator complicador é que a conduta que está no cerne de muitas das alegações não está realmente em questão, disse outro ao CoinDesk. Os promotores terão que convencer os jurados de que a SBF agiu dentro dos estatutos que é acusado de cometer.
Um exemplo é a extraterritorialidade. Nem a fraude eletrônica nem as regras antifraude sob as leis de valores mobiliários se aplicam a “réus que atuam fora dos Estados Unidos”. Por outras palavras, os promotores devem provar que não só a conduta da SBF atendeu à definição de fraude eletrônica, mas que os seus alvos eram cidadãos dos EUA ou que a sua conduta foi conduzida dentro dos Estados Unidos.
A SBF reside nas Bahamas, onde está sediada a entidade global FTX.
Se um júri estiver dividido, os juízes terão ferramentas para dizer aos jurados em impasse para “voltarem e tentarem novamente”, disse outro indivíduo ao CoinDesk.
Eles disseram: “Não é como na primeira votação, onde um jurado diz ‘não acredito’ e pronto, eles são instruídos a voltar atrás e continuar tentando chegar a um veredicto unânime.
"Se o júri, após múltiplas tentativas de chegar a um veredicto, disser que tem conflitos irreconciliáveis em todas as acusações, o juiz pode declarar a anulação do julgamento, "disse Auerbach." Caso contrário, o júri pode chegar a um veredicto sobre todas as acusações. ", ou chegar a um veredicto. um veredicto de inocente de todas ou parte das acusações.”
Frase
Se SBF for considerado culpado de uma ou mais das acusações, o tempo de sentença dependerá em grande parte do juiz Kaplan.
Um deles disse à CoinDesk que, embora as diretrizes de condenação fossem obrigatórias há décadas, agora são mais um ponto de partida do que regras estritas seguindo a decisão da Suprema Corte. Ainda existem requisitos legais que os juízes devem cumprir, mas estes são diferentes das orientações.
O sistema de Monitoramento e Serviços Pré-Julgamento dos EUA cria primeiro um relatório que inclui “cálculos preliminares dos intervalos de sentenças recomendados”, disse o indivíduo. O Departamento de Justiça dos EUA e a equipe de defesa podem protestar contra quaisquer objeções e defender uma sentença mais longa ou mais curta.
O juiz Kaplan analisará as diversas recomendações e considerará outros fatores, como a gravidade do crime, para determinar a sentença real.
Normalmente, nos casos em que uma pessoa é considerada culpada por múltiplas acusações semelhantes, um juiz pode optar por reduzir as acusações a “má conduta grave”.
Dado o andamento do caso até o momento, também é provável que sua equipe apelará se a SBF for considerada culpada. Outra pessoa familiarizada com o assunto disse que o Departamento de Justiça não pode recorrer do veredicto de “inocente” por causa da regra da “dupla penalidade”. “O governo não pode apelar em todos os casos, exceto nos mais raros. Depois que você é libertado por um júri, você é essencialmente libertado pelas mesmas acusações pelo resto da vida”.
De qualquer forma, este não é o último julgamento criminal da SBF. Ele enfrentará uma série de acusações adicionais apresentadas pelo Departamento de Justiça no início do próximo ano, após a acusação inicial.
Ver original
Esta página pode conter conteúdos de terceiros, que são fornecidos apenas para fins informativos (sem representações/garantias) e não devem ser considerados como uma aprovação dos seus pontos de vista pela Gate, nem como aconselhamento financeiro ou profissional. Consulte a Declaração de exoneração de responsabilidade para obter mais informações.
SBF está prestes a ser julgado, como será condenado?
Autor: NikhileshDeCoinDesk
Compilado por: GaryMa Wu Shuo Blockchain
O fundador e ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried (doravante denominado SBF), será julgado em menos de duas semanas para se defender contra sua fraude intencional e conspiração para fraudar investidores em criptomoedas, bem como contra as alegações de clientes da FTX e da Alameda Research.
O esperado julgamento de seis semanas está programado para começar em 3 de outubro de 2023, menos de 10 meses após a detenção da SBF pela primeira vez e menos de 11 meses após o colapso da FTX.
Para entender melhor o julgamento, a CoinDesk conversou com vários especialistas jurídicos, alguns dos quais solicitaram anonimato para discutir o caso de grande repercussão.
Seleção do Júri
Embora o julgamento esteja marcado para começar no próximo mês, as discussões reais ainda levarão algum tempo. O primeiro passo, provavelmente na próxima semana, é uma conferência pré-julgamento final, onde o juiz Lewis Kaplan, do Distrito Sul de Nova York, determinará o cronograma final das testemunhas, quanto tempo poderá durar a data do julgamento e se há alguma moção pendente para decisão. O juiz Kaplan também pode considerar algumas moções após a seleção do júri, disse o advogado Martin Auerbach, da Withersworldwide.
A segunda etapa é voir dire, que terá início em 3 de outubro de 2023.
Durante o processo de seleção do júri, o juiz fará uma série de perguntas aos potenciais jurados. Um especialista jurídico, advogado com experiência em litígios de colarinho branco, disse à CoinDesk que o juiz provavelmente começará com uma visão ampla, perguntando se algum jurado em potencial planeja viajar nas próximas semanas ou não poderá fazê-lo nas próximas semanas. semanas. Saia do trabalho. O juiz também pode perguntar aos jurados em potencial se alguém tem uma conta na FTX e excluir essas pessoas imediatamente, disseram eles. Assim que estas perguntas do júri amplo forem concluídas, o juiz começará a fazer perguntas individuais semelhantes às feitas pelas equipas de acusação e defesa.
Eles disseram: “A defesa e a acusação provavelmente argumentarão em favor de cada jurado e isso levará muito tempo. Não será uma resposta ‘sim’ ou ‘não’, será um processo de idas e vindas, então eu acho vai demorar alguns dias.”
Auerbach disse que, embora os advogados possam fazer perguntas aos jurados em potencial no tribunal estadual, este é um tribunal federal, portanto, apenas o juiz pode fazer perguntas.
Alguns jurados em potencial podem ser excluídos se demonstrarem dificuldades financeiras ou problemas semelhantes. Outros podem ser excluídos por meio de impugnações peremptórias, nas quais os advogados podem destituir um número limitado de potenciais jurados por qualquer motivo. Outros potenciais jurados podem ser excluídos por demonstrarem clara parcialidade contra o réu SBF ou o governo, sem contar contra o crédito da objeção da parte contestadora.
Esse processo geralmente é rápido. Dada a natureza de alto perfil do caso SBF, o processo poderia levar vários dias para selecionar 10 ou 12 jurados, embora o Departamento de Justiça dos EUA tenha estimado em um documento de 19 de setembro de 2023 que levaria apenas "a maior parte de um dia ."
Haverá também alguns jurados reserva, que poderão ser dispensados, a menos que um dos jurados originais tenha que se retirar do caso, disse Auerbach.
Tanto as equipes de acusação quanto de defesa desenvolveram uma série de perguntas para o juiz fazer a cada jurado em potencial, em um esforço para eliminar qualquer pessoa que possa ser injusta com o júri ou de outra forma inadequada para servir no júri. O juiz Kaplan é aconselhado a fazer essas perguntas. indivíduos se eles conhecem o caso., você tem alguma opinião sobre o caso, conhece (ou entende) a SBF ou os advogados envolvidos.
A equipe da SBF também fez perguntas sobre altruísmo eficaz, doações políticas e lobby, e transtorno de déficit de atenção e hiperatividade (TDAH). O Departamento de Justiça se opôs às perguntas, dizendo que elas pareciam destinadas a antecipar a opinião dos jurados sobre a defesa proposta.
Dúvida razoável
Assim que o julgamento começar, os jurados, repórteres e o público em geral no tribunal verão as declarações iniciais do Departamento de Justiça dos EUA e da equipe de defesa, seguidas pelo Departamento de Justiça dos EUA apresentando provas e interrogando testemunhas. Documentos pré-julgamento do Departamento de Justiça dos EUA indicam que, além dos documentos escritos, a promotoria apresentará gravações de áudio durante o julgamento.
Através deste processo, as testemunhas serão interrogadas.
Um dos especialistas disse à CoinDesk quem é a principal testemunha do Departamento de Justiça dos EUA, o que poderia indicar a força do seu caso aos olhos dos promotores. O Departamento de Justiça dos EUA pode intimar um agente do FBI como sua principal testemunha pela primeira vez, ou pode causar grande impacto e intimar membros do círculo íntimo da FTX pela primeira vez.
As partes também procuraram apresentar certas testemunhas especializadas para descrever detalhes como o código da FTX e até mesmo explicar os fundamentos da criptomoeda, embora ainda haja controvérsia sobre se algumas ou todas essas testemunhas potenciais deveriam ser autorizadas a testemunhar.
Como este é um julgamento criminal, o DOJ deve provar a culpa “além de qualquer dúvida razoável”. Em contrapartida, nos processos cíveis, existe um padrão mais baixo de “preponderância da prova”.
Um dos especialistas jurídicos disse ao CoinDesk: “Além de qualquer dúvida razoável, não há uma porcentagem específica, mas você pode pensar nisso como acima de 90%, onde você tem uma crença profunda e inabalável na culpa do réu”.
Os procuradores assistentes dos EUA que estão ouvindo o caso provavelmente apresentarão cada elemento de cada acusação e descreverão as evidências que possuem para apoiar uma condenação em cada acusação, disseram.
“Eles estão acompanhando cada testemunho, cada documento para garantir que tenham provas suficientes nos autos para resistir ao teste”, disseram. [SBF] Em última análise, será argumentado, porque cada réu argumentará após o julgamento, [que] ficou aquém deste ou daquele elemento. "
Assim que a acusação terminar, a equipa de defesa terá a oportunidade de apresentar testemunhas adicionais. Uma questão em aberto é se a própria SBF testemunhará em sua própria defesa.
Uma das pessoas familiarizadas com o assunto disse à CoinDesk que um número crescente de réus em casos de colarinho branco está renunciando aos seus direitos da Quinta Emenda e, em vez disso, testemunhando em tribunal, citando como exemplo a fundadora da Theranos, Elizabeth Holmes.Condenado no ano passado e sentenciado a mais de 11 anos de prisão).
“A ideia agora é que os júris são tão sensíveis às celebridades que, mesmo que não saibam quem é o réu no julgamento, é quase provável que acessem o Twitter ou pesquisem on-line durante o julgamento. para", disse essa pessoa. Faça... (mas) porque existe essa cultura de celebridade em torno desses casos, as pessoas pensam que se não testemunharem, basicamente, há uma presunção de que não estão testemunhando só porque não o fazem querem admitir (sua culpa)."
Surgiram preocupações em algumas audiências pré-julgamento sobre se o grupo de jurados poderia estar contaminado. A equipe de defesa da SBF argumentou que mais de 1 milhão de artigos negativos foram escritos sobre o fundador da FTX, criando uma narrativa midiática em torno dele.
Veredicto unânime
Os julgamentos criminais federais exigem veredictos unânimes para determinar as sentenças. Se houver 12 jurados, todos os 12 jurados deverão considerar SBF culpado ao final do julgamento, ou seja, ele é culpado além de qualquer dúvida razoável.
A equipa de defesa pode ter a tarefa relativamente simples de convencer um membro do júri de que as provas são insuficientes ou de que os procuradores não provaram o seu caso numa acusação diferente.
Auerbach disse que o juiz lerá uma série de instruções explicando como deve avaliar o que ouve e vê. As equipes do DOJ e da SBF propuseram, cada uma, suas próprias instruções para o júri.
Ele disse: "[Era] um pedaço de papel que estabelecia os elementos jurídicos que tinham que ir além da dúvida razoável para determinar uma sentença, e se não conseguissem ir além da dúvida razoável, teriam que absolver, e se eles não conseguiram chegar a um acordo sobre uma questão, eles tiveram que absolver. Eles ficarão em um impasse nessa [alegação] específica.
O júri pode fazer perguntas, embora normalmente estas questões sejam reservadas para deliberações do júri. Os jurados podem enviar perguntas por escrito ao juiz, que as lerá no tribunal e trabalhará com vários advogados para fornecer as respostas.
“Tenho que acreditar que, num caso tão complexo como este, teremos uma ou mais perguntas do júri”, disse um especialista jurídico.
Outro fator complicador é que a conduta que está no cerne de muitas das alegações não está realmente em questão, disse outro ao CoinDesk. Os promotores terão que convencer os jurados de que a SBF agiu dentro dos estatutos que é acusado de cometer.
Um exemplo é a extraterritorialidade. Nem a fraude eletrônica nem as regras antifraude sob as leis de valores mobiliários se aplicam a “réus que atuam fora dos Estados Unidos”. Por outras palavras, os promotores devem provar que não só a conduta da SBF atendeu à definição de fraude eletrônica, mas que os seus alvos eram cidadãos dos EUA ou que a sua conduta foi conduzida dentro dos Estados Unidos.
A SBF reside nas Bahamas, onde está sediada a entidade global FTX.
Se um júri estiver dividido, os juízes terão ferramentas para dizer aos jurados em impasse para “voltarem e tentarem novamente”, disse outro indivíduo ao CoinDesk.
Eles disseram: “Não é como na primeira votação, onde um jurado diz ‘não acredito’ e pronto, eles são instruídos a voltar atrás e continuar tentando chegar a um veredicto unânime.
"Se o júri, após múltiplas tentativas de chegar a um veredicto, disser que tem conflitos irreconciliáveis em todas as acusações, o juiz pode declarar a anulação do julgamento, "disse Auerbach." Caso contrário, o júri pode chegar a um veredicto sobre todas as acusações. ", ou chegar a um veredicto. um veredicto de inocente de todas ou parte das acusações.”
Frase
Se SBF for considerado culpado de uma ou mais das acusações, o tempo de sentença dependerá em grande parte do juiz Kaplan.
Um deles disse à CoinDesk que, embora as diretrizes de condenação fossem obrigatórias há décadas, agora são mais um ponto de partida do que regras estritas seguindo a decisão da Suprema Corte. Ainda existem requisitos legais que os juízes devem cumprir, mas estes são diferentes das orientações.
O sistema de Monitoramento e Serviços Pré-Julgamento dos EUA cria primeiro um relatório que inclui “cálculos preliminares dos intervalos de sentenças recomendados”, disse o indivíduo. O Departamento de Justiça dos EUA e a equipe de defesa podem protestar contra quaisquer objeções e defender uma sentença mais longa ou mais curta.
O juiz Kaplan analisará as diversas recomendações e considerará outros fatores, como a gravidade do crime, para determinar a sentença real.
Normalmente, nos casos em que uma pessoa é considerada culpada por múltiplas acusações semelhantes, um juiz pode optar por reduzir as acusações a “má conduta grave”.
Dado o andamento do caso até o momento, também é provável que sua equipe apelará se a SBF for considerada culpada. Outra pessoa familiarizada com o assunto disse que o Departamento de Justiça não pode recorrer do veredicto de “inocente” por causa da regra da “dupla penalidade”. “O governo não pode apelar em todos os casos, exceto nos mais raros. Depois que você é libertado por um júri, você é essencialmente libertado pelas mesmas acusações pelo resto da vida”.
De qualquer forma, este não é o último julgamento criminal da SBF. Ele enfrentará uma série de acusações adicionais apresentadas pelo Departamento de Justiça no início do próximo ano, após a acusação inicial.