O fundador e ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried (SBF), está enfrentando julgamento e comparecerá ao tribunal em menos de duas semanas para se defender. A SBF é acusada de cometer fraude intencionalmente e conspirar para fraudar investidores e clientes da FTX e da Alameda Research.
Os promotores precisam buscar um veredicto de condenação unânime do júri. O julgamento está previsto para começar em 3 de outubro de 2023, menos de 10 meses após a primeira prisão da SBF e menos de 11 meses após o colapso da FTX.
Para obter uma compreensão mais profunda do julgamento, a CoinDesk conversou com vários especialistas jurídicos, alguns dos quais solicitaram anonimato para discutir o caso de grande repercussão.
Seleção do júri
Embora o julgamento esteja marcado para começar no próximo mês, levará algum tempo até que as provas sejam realmente apresentadas. O primeiro passo poderá ocorrer na próxima semana, uma conferência pré-julgamento final.
Nesta reunião, o juiz Lewis Kaplan, do Distrito Sul de Nova York, determinará o cronograma final das testemunhas, a duração estimada do julgamento e as decisões finais sobre quaisquer questões. O juiz Kaplan também pode considerar algumas moções, disse Martin Auerbach, do escritório de advocacia Withersworldwide.
A segunda etapa é o “voir dire” (pré-avaliação), que na verdade começará no dia 3 de outubro.
Durante o processo de seleção do júri, o juiz fará uma série de perguntas aos potenciais jurados. Um advogado com experiência em casos de crimes de colarinho branco disse à CoinDesk que o juiz provavelmente perguntará primeiro aos jurados em potencial se eles planejam viajar nas próximas semanas para garantir que possam ficar afastados do trabalho por várias semanas.
Além disso, o juiz pode perguntar aos jurados em potencial se eles possuem contas FTX, e esses indivíduos serão excluídos do júri. Assim que essas perguntas do júri amplo forem concluídas, o juiz começará a fazer perguntas a cada pessoa das equipes de acusação e defesa.
"A defesa e a acusação provavelmente lutarão por cada jurado e isso levará muito tempo, "disse Auerbach." Não será uma pergunta de sim ou não, será um processo de idas e vindas, então acho que levará alguns dias." tempo."
Embora os advogados possam fazer perguntas a potenciais jurados em nível de tribunal estadual, por se tratar de um tribunal federal, somente o juiz pode fazer perguntas.
Alguns jurados em potencial podem ser excluídos do júri se puderem provar que enfrentam dificuldades financeiras ou problemas semelhantes. Outros podem ser excluídos à força e os advogados podem rejeitar um número limitado de jurados em potencial por diversos motivos.
Existem também potenciais jurados que podem demonstrar preconceito claro contra o réu SBF ou o governo demandante e podem ser excluídos sem contar com os limites de exclusão obrigatórios.
Esse processo geralmente ocorre rapidamente. Dada a importância do caso da SBF, poderia levar dias para conseguir apenas 10 a 12 jurados. No entanto, um documento apresentado pelo Departamento de Justiça em 19 de setembro estimou que levaria apenas “cerca de meio dia”.
Auerbach disse que também haverá vários jurados suplentes que poderão ser omitidos, a menos que um dos jurados originais se retire.
Questões levantadas pela acusação e pela defesa
Tanto a acusação quanto a defesa pediram ao juiz que fizesse perguntas a cada jurado em potencial para eliminar qualquer pessoa que pudesse ser seriamente tendenciosa ou inadequada para servir no júri. Essas questões incluem se os potenciais jurados estão familiarizados com o caso, têm alguma opinião sobre o caso e conhecem (ou conhecem) Bankman-Fried ou os advogados envolvidos.
A equipe de defesa da SBF também levantou questões relacionadas ao altruísmo eficaz, às doações e lobby político e ao TDAH. O Departamento de Justiça dos EUA se opôs às perguntas, dizendo que elas pareciam ter como objetivo atrair os jurados para o seu lado.
Suspeita razoável
Assim que o julgamento começar, jurados, repórteres e membros do público na galeria assistirão ao Departamento de Justiça e à defesa entregarem as declarações iniciais, seguidos pelo Departamento de Justiça apresentando provas e interrogando testemunhas. Documentos pré-julgamento do Departamento de Justiça dos EUA mostram que, além dos documentos escritos, os promotores apresentarão gravações de áudio durante o julgamento.
Um especialista disse ao CoinDesk que a primeira testemunha chamada pelo Departamento de Justiça poderia ajudar a indicar a força do caso, pelo menos aos olhos dos promotores. O DOJ pode chamar um agente do FBI como primeira testemunha ou pode ir direto à fonte e ligar imediatamente para membros do círculo interno da FTX.
Ambos os lados também tentaram fornecer certas testemunhas especializadas para descrever detalhes como o código FTX e até explicar os fundamentos da criptografia, embora ainda haja disputa sobre se algumas ou todas as testemunhas em potencial deveriam ser autorizadas a testemunhar.
Dado que se trata de um julgamento criminal, o Departamento de Justiça deve obter uma condenação “além de qualquer dúvida razoável”. Em contrapartida, nos processos cíveis, o padrão de “preponderância da prova” é mais baixo.
Um especialista jurídico disse à CoinDesk: “Não há uma porcentagem específica, mas você pode pensar nisso como mais de 90% além de qualquer dúvida razoável, onde você tem uma crença profunda e permanente na culpa do réu”.
Os procuradores assistentes dos EUA que julgam o caso provavelmente apresentarão cada elemento de cada acusação e descreverão as evidências que possuem para apoiar uma condenação em cada acusação, disseram.
"Eles estão acompanhando cada depoimento, cada documento para garantir que haja o suficiente nos autos", disse o especialista, "[Bankman-Fried] inevitavelmente argumentará - porque todo réu o fará após o julgamento. Argumente - todos eles são deficientes nisso ou essa prova.”
Assim que a acusação for encerrada, a defesa terá a oportunidade de apresentar testemunhas adicionais. Uma questão em aberto é se a própria SBF testemunhará em sua própria defesa.
Uma das pessoas disse ao CoinDesk que os réus em casos de crimes de colarinho branco estão cada vez mais renunciando aos seus direitos da Quinta Emenda e testemunhando em tribunal, como é o caso da fundadora da Theranos, Elizabeth Holmes (que foi condenada no ano passado e sentenciada a mais de 11 anos de prisão ).
“A ideia agora é que os jurados se preocupam tanto com as celebridades que, mesmo que não saibam quem são [os réus] no julgamento, quase todos provavelmente estarão no Twitter e online durante o julgamento para pesquisá-los”, especialistas disse. O juiz dirá a eles para não fazerem isso... mas como existe essa cultura de celebridade em torno desses casos, a ideia é que se eles não testemunharem, essencialmente, a presunção é que eles não estão testemunhando só porque não não quero admitir sua culpa."
Preocupações sobre a interrupção do grupo de jurados surgiram em algumas audiências preliminares. A equipe de defesa de Bankman-Fried argumentou que mais de 1 milhão de artigos negativos foram escritos sobre o fundador da FTX, alimentando a narrativa da mídia em torno dele.
Veredicto unânime
Os julgamentos criminais federais exigem um veredicto unânime para obter uma condenação. Se o júri for composto por 12 pessoas, todas as 12 pessoas deverão acreditar, no final do julgamento, que a SBF é culpada, além de qualquer dúvida razoável.
O trabalho da defesa pode ser relativamente simples, simplesmente convencer um jurado de que as provas são insuficientes ou de que os procuradores não conseguiram defender uma acusação diferente.
Auerbach disse que o juiz lerá uma série de instruções explicando como deve avaliar o que ouve e vê. As equipes do DOJ e da SBF propuseram, cada uma, suas próprias instruções para o júri.
Ele disse: "[É] um pedaço de papel que estabelece os elementos legais que eles devem condenar além de qualquer dúvida razoável, e se não concordarem além de qualquer dúvida razoável, terão que absolver, e se não concordarem eles se apegam a esse elemento jurídico específico.”
O júri pode fazer perguntas, mas geralmente essas perguntas são reservadas durante as deliberações. Os jurados podem enviar perguntas por escrito ao juiz, que as lerá no tribunal e trabalhará com cada advogado para fornecer as respostas.
“Tenho que acreditar que num caso desta complexidade o júri fará uma ou mais perguntas”, disse um especialista jurídico.
Outro fator complicador é que grande parte da conduta no centro das alegações não foi realmente questionada, disse outra pessoa à CoinDesk. Tudo o que os promotores precisam fazer é convencer os jurados de que a SBF agiu dentro dos estatutos pelos quais foi acusado.
Extraterritorialidade ou jurisdição extraterritorial é um exemplo. Nem a fraude eletrônica nem as regras antifraude sob as leis de valores mobiliários se aplicam a “réus que conduzem suas atividades principalmente fora dos Estados Unidos”. Por outras palavras, os procuradores devem provar que a conduta da SBF não só atendeu à definição de fraude eletrônica, mas também que ele teve como alvo cidadãos dos EUA ou a cometeu de outra forma nos Estados Unidos.
Bankman-Fried estava sediado nas Bahamas, onde está sediada a entidade global da FTX.
Outra pessoa disse ao CoinDesk que se um júri estiver dividido, existem ferramentas que os juízes podem usar para dizer aos jurados em impasse para “voltarem e tentarem novamente”.
“Não é como na primeira votação, onde um jurado diz ‘não acredito’, eles serão instruídos a voltar atrás e continuar tentando chegar a um veredicto unânime”, disseram.
Auerbach disse que o juiz poderia declarar a anulação do julgamento se o júri, após várias tentativas de chegar a um acordo sobre um veredicto, voltar e disser que estão em conflito irreconciliável em todas as frentes. Caso contrário, o júri pode concordar em condenar a totalidade ou parte das acusações ou absolver a totalidade ou parte das acusações.
Sentença
Se SBF for condenado por uma ou mais das acusações que enfrenta, o tempo que passará na prisão dependerá em grande parte do juiz Kaplan.
Uma das pessoas disse ao CoinDesk que, embora as diretrizes de sentença fossem obrigatórias décadas atrás, após a decisão da Suprema Corte, agora são vistas mais como um ponto de partida do que como regras estritas.
Ainda existem requisitos legais que os juízes devem cumprir, mas estes requisitos são diferentes das directrizes.
A pessoa disse que o Sistema de Serviços Pré-Julgais e de Liberdade Condicional dos EUA criará primeiro um relatório que incluirá “cálculos preliminares dos intervalos de sentenças recomendados”. O Departamento de Justiça e a equipe de defesa podem levantar quaisquer objeções defendendo uma sentença mais longa ou mais curta.
O Juiz Kaplan irá então considerar as recomendações e proferir uma sentença real, tendo em conta muitos outros factores, incluindo a gravidade do crime. Muitas vezes, se houver múltiplas condenações por acusações semelhantes, um juiz pode optar por destilar as acusações em “má conduta grave”.
para concluir
Dado o andamento do caso até o momento, também é possível que a equipe da SBF possa recorrer caso ele seja condenado. Outro disse que o Departamento de Justiça não poderia apelar do veredicto de “inocente” por causa da regra da “dupla penalidade”. Fontes legais disseram: "Exceto nas circunstâncias mais raras, o governo não recorrerá em todos os casos... Uma vez que você é libertado por um júri, isso basicamente significa ser libertado para sempre." Em qualquer caso, este não é o último criminoso julgamento da SBF. Ele enfrentará uma série de acusações adicionais apresentadas pelo Departamento de Justiça no início do próximo ano, após a acusação inicial. O juiz Lewis Kaplan aprovou a data do julgamento do Departamento de Justiça para sexta-feira, 6 de outubro, visto que segunda-feira, 9 de outubro, é feriado nos EUA do Dia de Colombo.
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CoinDesk: SBF está prestes a ir a julgamento, especialistas jurídicos analisam os bastidores do caso
Introdução
O fundador e ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried (SBF), está enfrentando julgamento e comparecerá ao tribunal em menos de duas semanas para se defender. A SBF é acusada de cometer fraude intencionalmente e conspirar para fraudar investidores e clientes da FTX e da Alameda Research.
Os promotores precisam buscar um veredicto de condenação unânime do júri. O julgamento está previsto para começar em 3 de outubro de 2023, menos de 10 meses após a primeira prisão da SBF e menos de 11 meses após o colapso da FTX.
Para obter uma compreensão mais profunda do julgamento, a CoinDesk conversou com vários especialistas jurídicos, alguns dos quais solicitaram anonimato para discutir o caso de grande repercussão.
Seleção do júri
Embora o julgamento esteja marcado para começar no próximo mês, levará algum tempo até que as provas sejam realmente apresentadas. O primeiro passo poderá ocorrer na próxima semana, uma conferência pré-julgamento final.
Nesta reunião, o juiz Lewis Kaplan, do Distrito Sul de Nova York, determinará o cronograma final das testemunhas, a duração estimada do julgamento e as decisões finais sobre quaisquer questões. O juiz Kaplan também pode considerar algumas moções, disse Martin Auerbach, do escritório de advocacia Withersworldwide.
A segunda etapa é o “voir dire” (pré-avaliação), que na verdade começará no dia 3 de outubro.
Durante o processo de seleção do júri, o juiz fará uma série de perguntas aos potenciais jurados. Um advogado com experiência em casos de crimes de colarinho branco disse à CoinDesk que o juiz provavelmente perguntará primeiro aos jurados em potencial se eles planejam viajar nas próximas semanas para garantir que possam ficar afastados do trabalho por várias semanas.
Além disso, o juiz pode perguntar aos jurados em potencial se eles possuem contas FTX, e esses indivíduos serão excluídos do júri. Assim que essas perguntas do júri amplo forem concluídas, o juiz começará a fazer perguntas a cada pessoa das equipes de acusação e defesa.
"A defesa e a acusação provavelmente lutarão por cada jurado e isso levará muito tempo, "disse Auerbach." Não será uma pergunta de sim ou não, será um processo de idas e vindas, então acho que levará alguns dias." tempo."
Embora os advogados possam fazer perguntas a potenciais jurados em nível de tribunal estadual, por se tratar de um tribunal federal, somente o juiz pode fazer perguntas.
Alguns jurados em potencial podem ser excluídos do júri se puderem provar que enfrentam dificuldades financeiras ou problemas semelhantes. Outros podem ser excluídos à força e os advogados podem rejeitar um número limitado de jurados em potencial por diversos motivos.
Existem também potenciais jurados que podem demonstrar preconceito claro contra o réu SBF ou o governo demandante e podem ser excluídos sem contar com os limites de exclusão obrigatórios.
Esse processo geralmente ocorre rapidamente. Dada a importância do caso da SBF, poderia levar dias para conseguir apenas 10 a 12 jurados. No entanto, um documento apresentado pelo Departamento de Justiça em 19 de setembro estimou que levaria apenas “cerca de meio dia”.
Auerbach disse que também haverá vários jurados suplentes que poderão ser omitidos, a menos que um dos jurados originais se retire.
Questões levantadas pela acusação e pela defesa
Tanto a acusação quanto a defesa pediram ao juiz que fizesse perguntas a cada jurado em potencial para eliminar qualquer pessoa que pudesse ser seriamente tendenciosa ou inadequada para servir no júri. Essas questões incluem se os potenciais jurados estão familiarizados com o caso, têm alguma opinião sobre o caso e conhecem (ou conhecem) Bankman-Fried ou os advogados envolvidos.
A equipe de defesa da SBF também levantou questões relacionadas ao altruísmo eficaz, às doações e lobby político e ao TDAH. O Departamento de Justiça dos EUA se opôs às perguntas, dizendo que elas pareciam ter como objetivo atrair os jurados para o seu lado.
Suspeita razoável
Assim que o julgamento começar, jurados, repórteres e membros do público na galeria assistirão ao Departamento de Justiça e à defesa entregarem as declarações iniciais, seguidos pelo Departamento de Justiça apresentando provas e interrogando testemunhas. Documentos pré-julgamento do Departamento de Justiça dos EUA mostram que, além dos documentos escritos, os promotores apresentarão gravações de áudio durante o julgamento.
Um especialista disse ao CoinDesk que a primeira testemunha chamada pelo Departamento de Justiça poderia ajudar a indicar a força do caso, pelo menos aos olhos dos promotores. O DOJ pode chamar um agente do FBI como primeira testemunha ou pode ir direto à fonte e ligar imediatamente para membros do círculo interno da FTX.
Ambos os lados também tentaram fornecer certas testemunhas especializadas para descrever detalhes como o código FTX e até explicar os fundamentos da criptografia, embora ainda haja disputa sobre se algumas ou todas as testemunhas em potencial deveriam ser autorizadas a testemunhar.
Dado que se trata de um julgamento criminal, o Departamento de Justiça deve obter uma condenação “além de qualquer dúvida razoável”. Em contrapartida, nos processos cíveis, o padrão de “preponderância da prova” é mais baixo.
Um especialista jurídico disse à CoinDesk: “Não há uma porcentagem específica, mas você pode pensar nisso como mais de 90% além de qualquer dúvida razoável, onde você tem uma crença profunda e permanente na culpa do réu”.
Os procuradores assistentes dos EUA que julgam o caso provavelmente apresentarão cada elemento de cada acusação e descreverão as evidências que possuem para apoiar uma condenação em cada acusação, disseram.
"Eles estão acompanhando cada depoimento, cada documento para garantir que haja o suficiente nos autos", disse o especialista, "[Bankman-Fried] inevitavelmente argumentará - porque todo réu o fará após o julgamento. Argumente - todos eles são deficientes nisso ou essa prova.”
Assim que a acusação for encerrada, a defesa terá a oportunidade de apresentar testemunhas adicionais. Uma questão em aberto é se a própria SBF testemunhará em sua própria defesa.
Uma das pessoas disse ao CoinDesk que os réus em casos de crimes de colarinho branco estão cada vez mais renunciando aos seus direitos da Quinta Emenda e testemunhando em tribunal, como é o caso da fundadora da Theranos, Elizabeth Holmes (que foi condenada no ano passado e sentenciada a mais de 11 anos de prisão ).
“A ideia agora é que os jurados se preocupam tanto com as celebridades que, mesmo que não saibam quem são [os réus] no julgamento, quase todos provavelmente estarão no Twitter e online durante o julgamento para pesquisá-los”, especialistas disse. O juiz dirá a eles para não fazerem isso... mas como existe essa cultura de celebridade em torno desses casos, a ideia é que se eles não testemunharem, essencialmente, a presunção é que eles não estão testemunhando só porque não não quero admitir sua culpa."
Preocupações sobre a interrupção do grupo de jurados surgiram em algumas audiências preliminares. A equipe de defesa de Bankman-Fried argumentou que mais de 1 milhão de artigos negativos foram escritos sobre o fundador da FTX, alimentando a narrativa da mídia em torno dele.
Veredicto unânime
Os julgamentos criminais federais exigem um veredicto unânime para obter uma condenação. Se o júri for composto por 12 pessoas, todas as 12 pessoas deverão acreditar, no final do julgamento, que a SBF é culpada, além de qualquer dúvida razoável.
O trabalho da defesa pode ser relativamente simples, simplesmente convencer um jurado de que as provas são insuficientes ou de que os procuradores não conseguiram defender uma acusação diferente.
Auerbach disse que o juiz lerá uma série de instruções explicando como deve avaliar o que ouve e vê. As equipes do DOJ e da SBF propuseram, cada uma, suas próprias instruções para o júri.
Ele disse: "[É] um pedaço de papel que estabelece os elementos legais que eles devem condenar além de qualquer dúvida razoável, e se não concordarem além de qualquer dúvida razoável, terão que absolver, e se não concordarem eles se apegam a esse elemento jurídico específico.”
O júri pode fazer perguntas, mas geralmente essas perguntas são reservadas durante as deliberações. Os jurados podem enviar perguntas por escrito ao juiz, que as lerá no tribunal e trabalhará com cada advogado para fornecer as respostas.
“Tenho que acreditar que num caso desta complexidade o júri fará uma ou mais perguntas”, disse um especialista jurídico.
Outro fator complicador é que grande parte da conduta no centro das alegações não foi realmente questionada, disse outra pessoa à CoinDesk. Tudo o que os promotores precisam fazer é convencer os jurados de que a SBF agiu dentro dos estatutos pelos quais foi acusado.
Extraterritorialidade ou jurisdição extraterritorial é um exemplo. Nem a fraude eletrônica nem as regras antifraude sob as leis de valores mobiliários se aplicam a “réus que conduzem suas atividades principalmente fora dos Estados Unidos”. Por outras palavras, os procuradores devem provar que a conduta da SBF não só atendeu à definição de fraude eletrônica, mas também que ele teve como alvo cidadãos dos EUA ou a cometeu de outra forma nos Estados Unidos.
Bankman-Fried estava sediado nas Bahamas, onde está sediada a entidade global da FTX.
Outra pessoa disse ao CoinDesk que se um júri estiver dividido, existem ferramentas que os juízes podem usar para dizer aos jurados em impasse para “voltarem e tentarem novamente”.
“Não é como na primeira votação, onde um jurado diz ‘não acredito’, eles serão instruídos a voltar atrás e continuar tentando chegar a um veredicto unânime”, disseram.
Auerbach disse que o juiz poderia declarar a anulação do julgamento se o júri, após várias tentativas de chegar a um acordo sobre um veredicto, voltar e disser que estão em conflito irreconciliável em todas as frentes. Caso contrário, o júri pode concordar em condenar a totalidade ou parte das acusações ou absolver a totalidade ou parte das acusações.
Sentença
Se SBF for condenado por uma ou mais das acusações que enfrenta, o tempo que passará na prisão dependerá em grande parte do juiz Kaplan.
Uma das pessoas disse ao CoinDesk que, embora as diretrizes de sentença fossem obrigatórias décadas atrás, após a decisão da Suprema Corte, agora são vistas mais como um ponto de partida do que como regras estritas.
Ainda existem requisitos legais que os juízes devem cumprir, mas estes requisitos são diferentes das directrizes.
A pessoa disse que o Sistema de Serviços Pré-Julgais e de Liberdade Condicional dos EUA criará primeiro um relatório que incluirá “cálculos preliminares dos intervalos de sentenças recomendados”. O Departamento de Justiça e a equipe de defesa podem levantar quaisquer objeções defendendo uma sentença mais longa ou mais curta.
O Juiz Kaplan irá então considerar as recomendações e proferir uma sentença real, tendo em conta muitos outros factores, incluindo a gravidade do crime. Muitas vezes, se houver múltiplas condenações por acusações semelhantes, um juiz pode optar por destilar as acusações em “má conduta grave”.
para concluir
Dado o andamento do caso até o momento, também é possível que a equipe da SBF possa recorrer caso ele seja condenado. Outro disse que o Departamento de Justiça não poderia apelar do veredicto de “inocente” por causa da regra da “dupla penalidade”. Fontes legais disseram: "Exceto nas circunstâncias mais raras, o governo não recorrerá em todos os casos... Uma vez que você é libertado por um júri, isso basicamente significa ser libertado para sempre." Em qualquer caso, este não é o último criminoso julgamento da SBF. Ele enfrentará uma série de acusações adicionais apresentadas pelo Departamento de Justiça no início do próximo ano, após a acusação inicial. O juiz Lewis Kaplan aprovou a data do julgamento do Departamento de Justiça para sexta-feira, 6 de outubro, visto que segunda-feira, 9 de outubro, é feriado nos EUA do Dia de Colombo.