30 июня 2023 года Комитет по политическим вопросам Национальной ассамблеи Южной Кореи принял первый в стране закон о виртуальных активах — «Закон о защите пользователей виртуальных активов (가상자산이용자보호등에관한법률안)», который направлен на защиту виртуальных активов. пользователей и ограничить незаконные активы. Справедливая торговля вступит в силу через год после обнародования (ожидается, что это будет реализовано в июле 2024 года). Текст «Закона о защите пользователей виртуальных активов» состоит из страниц 20 и статей 22. Полный законопроект переводится следующим образом.
!)
Ключевые пункты законопроекта:
A. Целью этого закона является защита прав и интересов пользователей виртуальных активов и установление надежного торгового порядка на рынке виртуальных активов (статья 1).
B. Определение виртуальных активов ссылается на существующее определение виртуальных активов в Законе об отчетности и использовании специальной информации о финансовых транзакциях, но исключает электронные деньги и связанные с ними услуги, выпущенные Банком Кореи, из объема виртуальных активов и предусматривает виртуальные активы.Оператор определяет рынок виртуальных активов (Статья 2).
C. Положения, касающиеся действий, затрагивающих Корею, даже если они осуществляются за границей, подпадают под действие положений настоящего Закона, а виртуальные активы и операторы виртуальных активов подпадают под действие положений настоящего Закона, если иное не предусмотрено другими законами (статьи 3 и 4).
D. Комиссия по финансовым услугам может создать и управлять комитетом, связанным с виртуальными активами, для консультирования по вопросам политики и правил рынка виртуальных активов и операторов виртуальных активов (статья 5).
E. В целях защиты активов пользователей виртуальных активов закон регулирует вопросы, связанные с защитой депозитов, хранением виртуальных активов, страхованием, а также установлением и сохранением записей о транзакциях с виртуальными активами (статьи 6–9).
F. Использование нераскрытой существенной информации, манипулирование рыночными ценами и мошеннические торговые действия определяются как недобросовестное торговое поведение в боксе, в случае нарушения оно несет ответственность за возмещение убытков и может быть оштрафовано (статья 10 и статья 17, Примечание WEEX: этому посвящен весь законопроект).
G. Запретить произвольное блокирование доступа пользователей к виртуальным активам, потребовать от операторов обмена виртуальной валюты отслеживать ненормальные транзакции на рынке виртуальных активов в любое время, принимать соответствующие меры и уведомлять финансовые органы (статьи 1 и 12, только WEEX Примечание для гостей: Операционным учреждениям не разрешается ограничивать ввод и вывод средств и транзакции пользователей по своему желанию и сообщать регулирующему органу в случае каких-либо отклонений).
H. Он предусматривает надзор и проверку операторов виртуальных активов финансовыми органами, а также право расследовать недобросовестную торговую практику (статьи 13–15).
I. Разрешить центральным банкам требовать представления от операторов виртуальных активов, когда это необходимо для реализации денежно-кредитной политики, финансовой стабильности и бесперебойного функционирования платежных и расчетных систем (Статья 16).
J. Предусматривает вопросы, связанные с наказаниями и наказаниями с отягчающими обстоятельствами для тех, кто занимается недобросовестной торговой практикой, допускает сочетание дисквалификации и штрафов в случае тюремного заключения, а также предусматривает вопросы, связанные с конфискацией и обеспечением смягчения последствий (статьи 19–19). 21) .
K. На любое лицо, нарушающее обязательства, предусмотренные настоящим Законом, налагается штраф в размере не более 100 миллионов вон, за исключением недобросовестной торговой практики (статья 22).
Закон о защите пользователей виртуальных активов
Глава 1 Обзор
Статья 1 (Цель) Этот закон направлен на защиту прав и интересов пользователей виртуальных активов, а также на установление прозрачного и надлежащего порядка совершения сделок на рынке виртуальных активов путем формулирования вопросов, связанных с защитой активов пользователей виртуальных активов и регулированием недобросовестной торговой деятельности. .
Статья 2 (Определения) Следующие термины, используемые в настоящем Законе, имеют следующие значения.
«Виртуальный актив» означает электронное представление (включая любые права на него), которое имеет экономическую ценность и может быть продано или передано в электронном виде. Однако он не включает в себя ничего, что подпадает ни под один из следующих заголовков:
А. Электронные сертификаты, не подлежащие обмену на деньги, товары, услуги и т.п., или информация о таких сертификатах, использование которых ограничено эмитентом
Б. Материальные и нематериальные результаты, полученные с использованием игровых материалов в соответствии со статьей 32, пунктом 1, пунктом 7 Закона о развитии игровой индустрии
C. Предоплаченные электронные платежные инструменты в соответствии с пунктом 14 статьи 2 Закона об электронных финансовых операциях и электронные деньги, указанные в пункте 15 той же статьи.
D. Акции, зарегистрированные в электронной форме в соответствии с Разделом 2(4) Закона об электронной регистрации акций, облигаций и т. д.
E. В соответствии с Разделом 2(2) Закона о выпуске и распределении электронных денежных переводов, электронный денежный перевод
F. В соответствии со статьей 862 Коммерческого кодекса электронные коносаменты
G. Формы электронных денег, выпущенные Банком Кореи в соответствии с Законом о Банке Кореи, и связанные с ними услуги
З. Будет определено Указом Президента в зависимости от формы и характера сделки
«Бизнес с виртуальными активами» означает лицо, которое совершает любое из следующих действий, связанных с виртуальными активами:
A. Действия по продаже и покупке виртуальных активов (далее именуемые «продажи»)
B. Акт обмена виртуальных активов на другие виртуальные активы
C. Акты передачи виртуальных активов в соответствии с Указом Президента
D. Действие по хранению или управлению виртуальными активами
E. Действия, которые посредничествуют, организуют или представляют любые из действий, перечисленных в пунктах A и B.
«Пользователь» означает лицо, которое покупает, продает, обменивает, передает или хранит виртуальные активы и управляет ими посредством бизнеса с виртуальными активами.
«Рынок виртуальных активов» относится к рынку, на котором виртуальные активы могут быть куплены и проданы или обменены между виртуальными активами.
Статья 3 (Применимость к иностранным действиям) Настоящий Закон также применяется к действиям, совершенным за границей, которые имеют последствия в Корее.
Статья 4 (Взаимосвязь с другими законами) Если иное не предусмотрено другими законами, виртуальные активы и операторы виртуальных активов регулируются настоящим Законом.
Статья 5 (Учреждение Комитета по виртуальным активам) ① Комитет по финансовым услугам может учредить и управлять Комитетом по виртуальным активам для консультирования по вопросам, связанным с политикой и системами рынка виртуальных активов и бизнеса с виртуальными активами, предусмотренными настоящим Законом или другими законами и нормативно-правовые акты.
② Необходимые вопросы, касающиеся состава и деятельности комитета, предусмотренного в параграфе (1), должны быть установлены Указом Президента.
Глава вторая Защита пользовательских активов
Статья 6 (Защита депозитов) ① Бизнес-операторы виртуальных активов должны отделять депозиты пользователей (имеются в виду средства, депонированные пользователями для покупки и продажи виртуальных активов, посреднической купли-продажи и другой коммерческой деятельности) от своих собственных активов и в соответствии с Президентским Декрет Депозит или доверить его авторитетному учреждению (далее именуемому «управляющее учреждение»), такому как банк, указанный в Законе о банках.
Примечание WEEX. В этой статье подчеркивается, что учреждения по управлению виртуальными активами отделяют свои собственные активы от депозитов клиентов, что является самым основным «принципом разделения активов», признанным во всем мире.
Судебные дела: в июне 2023 года Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала иск против Binance Exchange, включая целых 13 обвинений: Binance и ее филиалы в США превысят 12 миллиардов долларов клиентских активов, переданных организациям, контролируемым основателем Binance. Changpeng Zhao (Чехия), что включало смешивание средств клиентов и компании на счетах в Merit Peak, торговой фирме, принадлежащей Чанпэну Чжао; у Энн были «значительные недостатки» в работе платформы BINANCE.US и контроле над хранением клиентских активов, включая смешивание средства клиентов и компании, зависимость финансовых данных от материнской компании и отсутствие планирования на случай стихийных бедствий.
② Когда депозит пользователя депонируется или передается управляющему учреждению в соответствии с параграфом ①, компания, занимающаяся виртуальными активами, должна раскрывать значение того, что депозит является собственностью пользователя.
③ Никто не может зачесть или арестовать депозиты, депонированные или доверенные управляющему учреждению в соответствии с подпунктом ①, и коммерческое учреждение виртуальных активов, которое депонирует или депонирует депозиты, не должно передавать или предоставлять гарантии по депозитам, депонированным или доверенным управляющему учреждению, если это не предусмотрено Указом Президента.
④ Если бизнес-оператор виртуальных активов подпадает под любой из следующих пунктов, управляющее агентство должно по запросу пользователя выплатить депозит, депонированный или находящийся на хранении, пользователю в соответствии с методом и процедурой, установленными Указом Президента:
Регистрация бизнеса отменена
В случае роспуска или решения о слиянии
В случае объявления банкротства
Статья 7 (Хранение виртуальных активов) ① Если предприятию, занимающемуся виртуальными активами, пользователь поручает хранить виртуальные активы, оно должно создать и вести реестр пользователей, содержащий следующие элементы:
Адрес и имя пользователя
Типы и количество виртуальных активов, доверенных пользователями
Адрес виртуального актива пользователя (относится к сгенерированному в электронном виде уникальному идентификационному номеру для управления историей передачи и хранения виртуальных активов)
② Учреждение по управлению виртуальными активами должно хранить свои собственные виртуальные активы отдельно от активов пользователей и фактически владеть виртуальными активами того же типа и количества, что и виртуальные активы, доверенные пользователями.
③ Оператор виртуальных активов должен надежно хранить виртуальные активы, хранящиеся у пользователей, в соответствии с положениями пункта ① отдельно от Интернета в соотношении, установленном Указом Президента.
④ Организация по управлению виртуальными активами может доверить виртуальные активы пользователя организации, соответствующей стандартам безопасности, установленным Указом Президента, и хранить их.
Статья 8 (Приобретение страховки и т. д.) Для выполнения своих обязанностей в случае несчастного случая, указанного в Указе Президента, такого как взлом или сбой компьютера, бизнес-оператор виртуальных активов должен принять необходимые меры, такие как получение страховки в соответствии с стандарты, установленные Комиссией по финансовым услугам, или вычитаемые или накопленные резервы (например, фонд защиты инвесторов в размере 1000 BTC, созданный биржей WEEX).
Статья 9 (Создание, сохранение и уничтожение записей о транзакциях) ①Учреждения по управлению виртуальными активами должны вести записи, которые могут отслеживать и запрашивать транзакции с виртуальными активами, такие как покупка и продажа, или подтверждать и исправлять ошибки в содержании транзакций в течение 15 лет с даты окончание транзакционных отношений (далее именуемые «записи транзакционных операций с виртуальными активами»).
② В указе президента должны быть указаны типы, методы хранения, процедуры и методы уничтожения и т. д. записей о транзакциях с виртуальными активами, которые должны хранить компании с виртуальными активами.
Глава III Надзор за недобросовестной торговлей
Статья 10 (Запрет недобросовестной торговой деятельности и т. д.) ① Лица, подпадающие под следующие категории, не вправе использовать нераскрытую существенную информацию о виртуальных активах (имеется в виду возможные инвестиции в пользователей до ее раскрытия неустановленным лицам в порядке, установленном Президентским Указ) Судебное решение имеет существенное значение), не должны использоваться для покупки, продажи или других операций с такими виртуальными активами, а также не должны использоваться другими лицами.
Компании виртуальных активов, эмитенты виртуальных активов (в том числе юридические лица, далее просто «юридические лица»), а также их сотрудники и агенты осведомлены о нераскрытой существенной информации при исполнении своих обязанностей.
Юридическое лицо находится в процессе осуществления своих прав в качестве крупного акционера (крупного акционера в соответствии со статьей 2, пунктом 6 Закона об управлении финансовой компанией, и в этом случае «финансовая компания» считается «юридическим лицом»). ) узнали о нераскрытой существенной информации
Ознакомиться с нераскрытой существенной информацией в процессе реализации своих прав
Лица, которые имеют разрешение, полномочия, руководство, надзор или иные полномочия в отношении компаний виртуальных активов или эмитентов виртуальных активов в соответствии с законами и правилами и осведомлены о нераскрытой существенной информации в процессе осуществления таких полномочий, имеют или работают с компании виртуальных активов или Эмитент виртуальных активов подписывает контракт и знает о нераскрытой существенной информации в процессе подписания, переговоров или выполнения контракта.
Агенты (включая их сотрудников и агентов, если лицо является компанией), пользователи или любые другие сотрудники (включая их сотрудников и агентов, если они подпадают под действие параграфов 2–4) лиц, подпадающих под действие параграфов 2–4. платежа является компания) при исполнении своих обязанностей стала известна нераскрытая существенная информация
Лицо, получившее нераскрытую существенную информацию от лица, подпадающего под любой из пунктов 1 - 5 (в том числе лица, не находившегося в течение одного года со дня прекращения подпадания под действие любого из пунктов 1 - 5) лица)
Любое другое лицо, указанное Указом Президента.
Примечание WEEX. В пунктах 1–6 определяется «инсайдерская информация», которая может относиться к определению традиционных финансов: инсайдерская информация относится к компании или организации, которая владеет нераскрытой информацией и проводит транзакции на основе этой информации, физическое или юридическое лицо. Такая внутренняя информация может включать важные финансовые данные компании, нераскрытые деловые решения, планы слияний и поглощений, крупные контракты, инновационные продукты и другую важную информацию, связанную с компанией. Лицом, обладающим инсайдерской информацией, может быть высшее руководство компании, директора, сотрудники, партнеры или другие лица, имеющие тесные связи с компанией.
② Никто не может совершать следующие действия, чтобы ввести других в заблуждение относительно процветания покупки и продажи виртуальных активов или иным образом заставить других делать неправильные суждения:
Заранее договориться со сторонами о покупке и продаже виртуальных активов по той же цене, что и продажа.
Заранее договориться со сторонами о покупке и продаже виртуальных активов по той же цене в то же время, что и покупка.
Осуществлять ложные транзакции не с целью передачи прав на торговлю виртуальными активами.
Примечание WEEX: первые два пункта запрещают инсайдерам использовать имеющуюся у них инсайдерскую информацию для получения прибыли, то есть поведение «крысиного склада»; третий пункт запрещает поведение «перелистывания ордеров».
Судебное дело: Вышеупомянутые обвинения SEC против Binance Exchange включают в себя: обвинение Binance в проведении фиктивной торговли на своей платформе в США, что обычно приводит к завышению объема торгов и создает иллюзию рыночных интересов. Большинство этих транзакций якобы проводились через счета, связанные с сетью Sigma, которая принадлежит и контролируется Чанпэн Чжао. То есть поведение «пролистывания ордеров» запрещено статьей 3 выше.
Поручая или действуя от имени действий, упомянутых в пунктах 1-3
③ Никто не должен ложно выставлять торговлю виртуальными активами на подъем или заниматься торговлей с колеблющимися или фиксированными рыночными ценами на виртуальные активы, а также доверенным или консигнационным поведением с целью привлечения торговли виртуальными активами.
④ Никто не должен совершать какие-либо из следующих действий, связанных с покупкой, продажей или другими транзакциями с виртуальными активами:
Использование мошеннических средств, схем или методов
Предоставление ложных заявлений или представлений о существенных вопросах или использование документов или других заявлений или заявлений, в которых упущены необходимые существенные факты, с тем, чтобы заявления или заявления не вводили в заблуждение других с целью получения экономической или иной имущественной выгоды.
Использование ложных рыночных цен для стимулирования покупки или продажи виртуальных активов или других транзакций.
Поручение или поручение совершить действия, указанные в пунктах 1-3
⑤ Компаниям, занимающимся виртуальными активами, не разрешается участвовать в продаже, покупке или иных операциях с виртуальными активами, выпущенными ими самими или лицами с особыми отношениями, предусмотренными Указом Президента (далее именуемые «связанные стороны») (Примечание WEEX: «связанные операции» ), если только он не попадает ни в одну из следующих категорий:
Это виртуальный актив, выпущенный в качестве платежного средства за определенные товары или услуги. Операторы виртуальных активов предоставляют определенные товары и услуги, обещанные пользователям, и получают взамен виртуальные активы.
Когда поставщик виртуальных активов неизбежно приобретает виртуальные активы из-за характеристик виртуальных активов и следует процедурам и методам, установленным Указом Президента, для предотвращения недобросовестной торговой практики или конфликтов с интересами пользователей.
⑥ Любой, кто нарушает положения пунктов с 1 по 5, несет ответственность за возмещение убытков, понесенных пользователями из-за нарушений при покупке, продаже или иной торговле виртуальными активами.
Статья 11 (Запрет на произвольное блокирование ввода и вывода виртуальных активов) ① При отсутствии уважительных причин, предусмотренных Указом Президента, бизнес с виртуальными активами не должен препятствовать пользователям вводить или выводить виртуальные активы (Примечание WEEX: доступ пользователей не произвольно ограниченное золото и ограниченные транзакции).
② Если бизнес-оператор виртуальных активов препятствует пользователям вносить или снимать виртуальные активы, он должен заранее уведомить пользователей о причине и немедленно сообщить об этом факте в Комиссию по финансовым услугам.
③ Лицо, нарушающее положения подпункта ①, должно возместить убытки, понесенные лицом, которое продало или передало виртуальные активы, исходя из цены сделки или поставки, возникшей в результате нарушения.
④ Право требовать компенсацию в соответствии с пунктом ③ утрачивает силу в связи с истечением срока давности, если истец не воспользуется этим правом в течение двух лет после того, как ему стало известно о нарушении пункта ①, или в течение пяти лет после совершения деяния. (Примечание WEEX: срок исковой давности до 5 лет)
Статья 12 (Мониторинг ненормальных сделок) ① Операторы рынка виртуальных активов, которые открывают и управляют рынком виртуальных активов, должны отслеживать ненормальные сделки, предусмотренные Указом Президента (далее именуемые «ненормальные сделки»), такие как сделки, в которых цены или объемы торгов виртуальные активы колеблются ненормально, и принять соответствующие меры, предписанные Комиссией по финансовым услугам, для защиты пользователей и поддержания надлежащего порядка транзакций.
② Если оператор виртуальных активов в соответствии с подпунктом ① подозревает нарушение статьи 10, он должен незамедлительно уведомить об этом главу Комиссии по финансовым услугам и Орган финансового надзора (в соответствии со статьей 24, пункт 1 Закона о создании Комиссии по финансовым услугам). Управление финансового надзора, именуемое в дальнейшем «Комиссия по финансовым услугам»). Однако в случаях, предусмотренных и уведомленных Комиссией по финансовым услугам, например, когда подозрение в нарушении статьи 10 достаточно обосновано, заинтересованное лицо должно без колебаний сообщить в следственный орган и руководителю Комиссии по финансовым услугам и Финансового управления. Факт надзорного органа.
Глава IV Надзор и распоряжение и т. д.
Статья 13 (Надзор и проверка бизнеса с виртуальными активами) ① Комиссия по финансовым услугам может осуществлять надзор за бизнесом с виртуальными активами на предмет надлежащего соблюдения настоящего Закона или любого приказа или распоряжения, предписанного в этом Законе, а также может проверять бизнес и имущественный статус бизнеса с виртуальными активами.
② В целях защиты пользователей и поддержания надлежащего порядка транзакций Комиссия по финансовым услугам может, при необходимости, приказать бизнес-операторам виртуальных активов или заинтересованным сторонам, указанным в Указе Президента, принять необходимые меры в отношении любого из следующего:
Вопросы, связанные с представлением документов для проверки надлежащего исполнения настоящего Закона или приказов или распоряжений, установленных настоящим Законом
Вопросы, связанные с управлением уникальным имуществом
Вопросы, связанные с хранением и управлением пользовательской собственностью
Вопросы, связанные с поддержанием торгового порядка
Вопросы, касающиеся методов ведения бизнеса
Вопросы, связанные с защитой пользователей в случае прерывания деятельности, такие как решения о роспуске или объявления о банкротстве.
Другие необходимые вопросы, предусмотренные Указом Президента для защиты пользователей и поддержания порядка в торговле.
③ При проведении проверки, предусмотренной в пункте ①, Комиссия по финансовым услугам может потребовать от бизнес-оператора виртуальных активов сообщить о своей деятельности или имуществе, предоставить данные, вызвать свидетелей, дать показания и выразить мнение, если это будет сочтено необходимым.
④ Лицо, проводящее проверку в соответствии с пунктом ①, должно носить удостоверение, подтверждающее его полномочия, и показывать его соответствующему лицу. Комиссия по финансовым услугам может предписывать и уведомлять о методах и процедурах проверки, критериях принятия мер по результатам проверки и других необходимых вопросах, связанных с инспекцией.
Статья 14 (Расследование и меры против недобросовестных транзакций) ① Комиссия по финансовым услугам может приказать лицу, подозреваемому в нарушении настоящего Закона, приказа или распоряжения в соответствии с настоящим Законом представить отчет или данные для справки, или в случае необходимости, начальнику Финансовой инспекции может быть предложено проверить книги, документы или другие вещи.
② В целях проведения расследования в соответствии с пунктом ① Комиссия по финансовым услугам может потребовать от лица, подозреваемого в совершении преступления, или другого соответствующего лица предоставить любое из следующего:
Подача заявления о фактах и обстоятельствах расследования
Выступить и сделать заявление о расследовании
Предъявление книг, документов и других предметов, необходимых для расследования
③ При проведении расследования в соответствии с пунктом ①, если она считает необходимым расследовать вопрос, нарушающий статью 10, Комиссия по финансовым услугам может принять любую из следующих мер:
Задержание книг, документов и других предметов, представленных в соответствии с пунктом ②
Осмотр дел, книг, документов и других предметов путем входа в офис или место работы заинтересованного лица.
④ Если Комиссия по финансовым услугам сочтет необходимым провести расследование в соответствии с пунктом ①, она может запросить у оператора виртуальных активов предоставить данные, необходимые для расследования, в соответствии с методом, установленным Указом Президента.
⑤ Лицо, проводящее расследование в соответствии с подпунктом ③②, должно принести справку с указанием своих полномочий и показать ее соответствующему лицу.
⑥ Комиссия финансового надзора может раскрывать результаты расследования и обращения с соответствующими лицами, а также другую информацию и данные, необходимые для предотвращения неправомерных действий соответствующих лиц, в порядке, установленном Указом Президента.
⑦ Руководитель Службы финансового надзора должен сообщить Комиссии по финансовым услугам результаты расследований, проведенных в соответствии с пунктом ①.
Статья 15 (Меры в отношении компаний, занимающихся виртуальными активами) ① Когда Комиссия по финансовым услугам обнаруживает, что компания с виртуальными активами или заинтересованное лицо, указанное Указом Президента, нарушает настоящий Закон или приказ или распоряжение, предусмотренные настоящим Законом, Комиссия по финансовым услугам может принять любой из следующие меры:
Приказ об устранении нарушений
Предупреждение
Предупреждение
Приостановка всей или части деятельности
Уведомление или обращение в правоохранительные органы
② Если Комиссия по финансовым услугам обнаружит, что сотрудник компании, занимающейся виртуальными активами, нарушил настоящий Закон или приказ или распоряжение в соответствии с этим Законом, она может принять любую из следующих мер в отношении сотрудника, причастного к нарушению:
Рекомендация об увольнении или отстранении от должности должностных лиц в течение шести месяцев.
Заявления об увольнении или временном отстранении сотрудников
Требование вынесения замечания, предупреждения или выговора работнику
③ Если Комиссия по финансовым услугам намерена принять решение, соответствующее рекомендации об увольнении или запросу об увольнении в соответствии с положениями пункта ②, она должна провести слушание.
Статья 16 (Запрос документов у Банка Кореи) Если Комиссия по финансовым услугам сочтет, что денежно-кредитная политика, финансовая стабильность и бесперебойная работа платежных и расчетных систем связаны с операциями с виртуальными активами, Банк Кореи может запросить документы от операторов виртуальных активов. В этом случае запрашиваемые данные должны быть ограничены необходимым минимумом с полным учетом бизнес-нагрузки оператора виртуального актива.
Статья 17 (Наказания за недобросовестные сделки) ① Комиссия по финансовым услугам может налагать штрафы на лиц, нарушающих положения статей 10, параграфы ①–④, в пределах суммы прибыли, полученной от нарушения (включая нереализованную прибыль, именуемую в дальнейшем настоящей статьи) или 2-кратный размер убытков, предотвращенных в результате противоправных действий. Если нет прибыли, полученной от сделки, связанной с незаконным действием, или суммы убытков, которых удалось избежать из-за незаконного действия, или если ее трудно подсчитать, штраф в размере не более 4 миллиардов вон (примечание WEEX: около 3,073 миллиона долларов США) могут быть наложены.
② При наложении штрафа в соответствии с подразделом ①, если штраф налагается за то же правонарушение в соответствии со статьей 19, Комиссия по финансовым услугам может отменить штраф, наложенный в соответствии с подразделом ①, или исключить из штрафа сумму, эквивалентную штрафу, полностью или частично. Сумма (включая любую конфискованную или возмещенную сумму).
③ Если Комиссия по финансовым услугам запрашивает материалы, относящиеся к расследованию, для наложения штрафов в соответствии с параграфом ①, Генеральный прокурор может предоставить такие материалы в объеме, который он сочтет необходимым.
④ Положения статей 431–434 и статей 434(2)–434(4) Закона о рынке капитала и финансовых вложениях применяются к представлению соответствующих штрафов, апелляций, продлению сроков уплаты штрафов и рассрочки, взысканию штрафов и Консультации по оформлению просроченной задолженности, возврату переплаты, расчету суммы возврата и устранению дефектов.
⑤ В дополнение к положениям подпунктов ①-④, необходимые вопросы, касающиеся процедур и стандартов наложения штрафов, устанавливаются Указом Президента.
Статья 18 (Передача полномочий) Комиссия по финансовым услугам может делегировать любую часть своих обязанностей в соответствии с настоящим Законом Генеральному директору Службы финансового надзора в соответствии с Указом Президента.
Глава V Наказание
Статья 19. Наказание преступление или убытки, которых удалось избежать в результате преступления. Однако, если невозможно или затруднительно подсчитать сумму прибыли или убытков, которых удалось избежать в результате преступления, или сумма, эквивалентная пятикратному размеру прибыли или убытков, которых удалось избежать в результате преступления, составляет менее 500 миллионов вон, налагается штраф. будет ограничен 500 миллионами южнокорейских вон (примечание WEEX: около 384 000 долларов США).
Нарушение положений пункта 1 статьи 10, использование или принуждение других к использованию нераскрытой важной информации, связанной с виртуальными активами, для покупки, продажи или иной сделки с новыми активами.
Нарушение положений пункта 2 статьи 10, совершение действий, подпадающих под действие любого из этих пунктов, с целью ввести других в заблуждение относительно характера покупки или продажи виртуальных активов или заставить других сделать неверные суждения иными способами.
Участие в продаже или передаче виртуальных активов, либо акт плавающей или фиксированной рыночной цены виртуальных активов в нарушение статьи 10, параграф ③, с целью привлечения продаж или покупок виртуальных активов, вводящих в заблуждение впечатление что продажи или покупки находятся на подъеме
Лицо, совершающее любое из действий, перечисленных в пункте ④ статьи 10, связанных с куплей-продажей виртуальных активов или другими транзакциями.
WEEX Сводка Weex (weex.com): Инсайдеры, осуществляющие инсайдерскую торговлю, фальшивые транзакции «подмены ордеров», манипулирование ценами и использование различных средств для совершения мошенничества, подлежат наказанию в виде лишения свободы на срок более одного года или штрафа в размере 3-3% от суммы прибыли, 5-кратный штраф или штраф до 500 миллионов вон.
② Лицо, которое занимается покупкой и продажей виртуальных активов, выпущенных им самим или аффилированным лицом в нарушение пункта 5 статьи 10, подлежит наказанию в виде лишения свободы на срок до 10 лет или в размере прибыли, полученной от преступления. или предотвращение убытков Штраф более чем в 3 и менее чем в 5 раз. Однако, если полученная прибыль или предотвращенные убытки в результате преступления не могут быть получены или их трудно подсчитать, или если сумма, эквивалентная пятикратной величине полученной прибыли или убытков, предотвращенных в результате преступления, составляет менее 500 миллионов вон, верхний предел штрафа составляет 500 миллионов вон.
Резюме WEEX: Любой, кто осуществляет сделки со связанными сторонами, подлежит наказанию в виде лишения свободы на срок до десяти лет или штрафа в размере 3-5-кратной суммы прибыли, или штрафа в размере до 500 миллионов вон.
③ Если сумма прибыли или убытков, которых удалось избежать в результате нарушения пункта ①, превышает 500 миллионов вон, тюремное заключение, предусмотренное пунктом ①, усугубляется в соответствии со следующими пунктами:
Если сумма предотвращенной прибыли или убытка превышает 5 миллиардов вон: пожизненное заключение или лишение свободы на срок более 5 лет (примечание WEEX: если сумма прибыли от инсайдерской торговли превышает 5 миллиардов вон, максимальным наказанием является пожизненное заключение)
Если сумма предотвращенной прибыли или убытка составляет более 500 миллионов вон, но менее 5 миллиардов вон: лишение свободы на срок более 3 лет.
④ Если сумма прибыли или убытков, которых удалось избежать в результате нарушения положений Подраздела ②, составляет 500 миллионов вон или более, срок тюремного заключения Подраздела ② должен быть увеличен в соответствии со следующими подразделами:
Если сумма предотвращенной прибыли или убытка составляет 5 миллиардов вон или более: лишение свободы на 3 года или более.
Если сумма предотвращенной прибыли или убытка составляет более 500 миллионов вон, но менее 5 миллиардов вон: лишение свободы на срок не менее 2 лет.
⑤ В случае лишения свободы, как предусмотрено в параграфах ①-④, дисквалификация на срок не более 10 лет и штраф могут быть объединены.
⑥ Сумма прибыли (включая нереализованную прибыль) или убытков, которых удалось избежать в результате нарушения пунктов ① и ②, представляет собой разницу между общим доходом, полученным по сделке в результате нарушения, и общей стоимостью сделки (Примечание WEEX: рассчитано на сумму незаконной прибыли/предотвращенных убытков, а не суммы, т. е. если инсайдерская торговля приводит к убытку, обстоятельства смягчаются). При этом конкретный метод исчисления по каждой категории преступлений определяется Указом Президента.
Статья 20 (Конфискация и конфискация) ① Имущество, приобретенное лицом, подпадающим под действие пунктов ① и ② статьи 19, подлежит конфискации, а если оно не может быть конфисковано, конфискуется его стоимость. Имущество, предлагаемое или пытающееся быть предложенным лицами, подпадающими под действие пунктов ②–④ и ② статьи 19, должно быть конфисковано, а если конфискация невозможна, взыскивается его стоимость.
Статья 21 (Наказание) В случае нарушения представителем юридического лица (в том числе организации, указанной в настоящей статье) или агентом, пользователем или иным работником юридического или физического лица положений статьи 19 в делах юридического лица или физическое лицо, кроме наказания виновного, юридическое или физическое лицо подлежит наказанию в виде штрафа в соответствии с настоящей статьей. Однако это не так, если юридическое или физическое лицо не осуществляет должной заботы и надзора за делами юридического или физического лица в целях предотвращения совершения преступления.
Примечание от WEEX: Компания также будет наказана, если сотрудник нарушит закон, но если компания предприняла усилия по отслеживанию и предотвращению преступления заранее, она может быть освобождена.
Статья 22 (Штраф) ① Штраф в размере не более 100 миллионов вон (примечание WEEX: около 77 000 долларов США) налагается на лицо, подпадающее под действие любого из следующих пунктов:
Нарушение положений статьи 6 и незаконное управление депозитами пользователей.
Незаконное хранение виртуальных активов пользователей в нарушение статьи 7.
Непринятие необходимых мер, таких как получение страховки или отчислений или накопление резервов в нарушение статьи 8.
Неспособность установить, сохранить или уничтожить записи о транзакциях с виртуальными активами в нарушение статьи 9.
Те, кто не сообщает в соответствии с пунктом ② статьи 11 или сообщает ложно
Непринятие надлежащих мер против необычных сделок в нарушение пункта 1 статьи 12.
Неуведомление или сообщение в соответствии со статьей 12, пункт ②, или ложное сообщение
Невыполнение или отказ, воспрепятствование или уклонение от инспекций, расследований, приказов или запросов в соответствии со статьями 13–15.
② Штрафы по подпункту ① применяются и взимаются Комиссией по финансовым услугам в соответствии с методами и процедурами, установленными Указом Президента.
приложение
Статья 1 (Дата вступления в силу) Этот закон вступит в силу через год после его обнародования (примечание WEEX: ожидается, что он будет введен в действие в июле 2024 года).
Статья 2 (Поправки к другим законам) (опущена)
Посмотреть Оригинал
This page may contain third-party content, which is provided for information purposes only (not representations/warranties) and should not be considered as an endorsement of its views by Gate, nor as financial or professional advice. See Disclaimer for details.
Первый независимый «законопроект о шифровании» в Южной Корее: инсайдерская торговля может быть приговорена к пожизненному заключению
Компиляция: WEEX
30 июня 2023 года Комитет по политическим вопросам Национальной ассамблеи Южной Кореи принял первый в стране закон о виртуальных активах — «Закон о защите пользователей виртуальных активов (가상자산이용자보호등에관한법률안)», который направлен на защиту виртуальных активов. пользователей и ограничить незаконные активы. Справедливая торговля вступит в силу через год после обнародования (ожидается, что это будет реализовано в июле 2024 года). Текст «Закона о защите пользователей виртуальных активов» состоит из страниц 20 и статей 22. Полный законопроект переводится следующим образом.
!)
Ключевые пункты законопроекта:
A. Целью этого закона является защита прав и интересов пользователей виртуальных активов и установление надежного торгового порядка на рынке виртуальных активов (статья 1).
B. Определение виртуальных активов ссылается на существующее определение виртуальных активов в Законе об отчетности и использовании специальной информации о финансовых транзакциях, но исключает электронные деньги и связанные с ними услуги, выпущенные Банком Кореи, из объема виртуальных активов и предусматривает виртуальные активы.Оператор определяет рынок виртуальных активов (Статья 2).
C. Положения, касающиеся действий, затрагивающих Корею, даже если они осуществляются за границей, подпадают под действие положений настоящего Закона, а виртуальные активы и операторы виртуальных активов подпадают под действие положений настоящего Закона, если иное не предусмотрено другими законами (статьи 3 и 4).
D. Комиссия по финансовым услугам может создать и управлять комитетом, связанным с виртуальными активами, для консультирования по вопросам политики и правил рынка виртуальных активов и операторов виртуальных активов (статья 5).
E. В целях защиты активов пользователей виртуальных активов закон регулирует вопросы, связанные с защитой депозитов, хранением виртуальных активов, страхованием, а также установлением и сохранением записей о транзакциях с виртуальными активами (статьи 6–9).
F. Использование нераскрытой существенной информации, манипулирование рыночными ценами и мошеннические торговые действия определяются как недобросовестное торговое поведение в боксе, в случае нарушения оно несет ответственность за возмещение убытков и может быть оштрафовано (статья 10 и статья 17, Примечание WEEX: этому посвящен весь законопроект).
G. Запретить произвольное блокирование доступа пользователей к виртуальным активам, потребовать от операторов обмена виртуальной валюты отслеживать ненормальные транзакции на рынке виртуальных активов в любое время, принимать соответствующие меры и уведомлять финансовые органы (статьи 1 и 12, только WEEX Примечание для гостей: Операционным учреждениям не разрешается ограничивать ввод и вывод средств и транзакции пользователей по своему желанию и сообщать регулирующему органу в случае каких-либо отклонений).
H. Он предусматривает надзор и проверку операторов виртуальных активов финансовыми органами, а также право расследовать недобросовестную торговую практику (статьи 13–15).
I. Разрешить центральным банкам требовать представления от операторов виртуальных активов, когда это необходимо для реализации денежно-кредитной политики, финансовой стабильности и бесперебойного функционирования платежных и расчетных систем (Статья 16).
J. Предусматривает вопросы, связанные с наказаниями и наказаниями с отягчающими обстоятельствами для тех, кто занимается недобросовестной торговой практикой, допускает сочетание дисквалификации и штрафов в случае тюремного заключения, а также предусматривает вопросы, связанные с конфискацией и обеспечением смягчения последствий (статьи 19–19). 21) .
K. На любое лицо, нарушающее обязательства, предусмотренные настоящим Законом, налагается штраф в размере не более 100 миллионов вон, за исключением недобросовестной торговой практики (статья 22).
Закон о защите пользователей виртуальных активов
Глава 1 Обзор
Статья 1 (Цель) Этот закон направлен на защиту прав и интересов пользователей виртуальных активов, а также на установление прозрачного и надлежащего порядка совершения сделок на рынке виртуальных активов путем формулирования вопросов, связанных с защитой активов пользователей виртуальных активов и регулированием недобросовестной торговой деятельности. .
Статья 2 (Определения) Следующие термины, используемые в настоящем Законе, имеют следующие значения.
А. Электронные сертификаты, не подлежащие обмену на деньги, товары, услуги и т.п., или информация о таких сертификатах, использование которых ограничено эмитентом
Б. Материальные и нематериальные результаты, полученные с использованием игровых материалов в соответствии со статьей 32, пунктом 1, пунктом 7 Закона о развитии игровой индустрии
C. Предоплаченные электронные платежные инструменты в соответствии с пунктом 14 статьи 2 Закона об электронных финансовых операциях и электронные деньги, указанные в пункте 15 той же статьи.
D. Акции, зарегистрированные в электронной форме в соответствии с Разделом 2(4) Закона об электронной регистрации акций, облигаций и т. д.
E. В соответствии с Разделом 2(2) Закона о выпуске и распределении электронных денежных переводов, электронный денежный перевод
F. В соответствии со статьей 862 Коммерческого кодекса электронные коносаменты
G. Формы электронных денег, выпущенные Банком Кореи в соответствии с Законом о Банке Кореи, и связанные с ними услуги
З. Будет определено Указом Президента в зависимости от формы и характера сделки
A. Действия по продаже и покупке виртуальных активов (далее именуемые «продажи»)
B. Акт обмена виртуальных активов на другие виртуальные активы
C. Акты передачи виртуальных активов в соответствии с Указом Президента
D. Действие по хранению или управлению виртуальными активами
E. Действия, которые посредничествуют, организуют или представляют любые из действий, перечисленных в пунктах A и B.
«Пользователь» означает лицо, которое покупает, продает, обменивает, передает или хранит виртуальные активы и управляет ими посредством бизнеса с виртуальными активами.
«Рынок виртуальных активов» относится к рынку, на котором виртуальные активы могут быть куплены и проданы или обменены между виртуальными активами.
Статья 3 (Применимость к иностранным действиям) Настоящий Закон также применяется к действиям, совершенным за границей, которые имеют последствия в Корее.
Статья 4 (Взаимосвязь с другими законами) Если иное не предусмотрено другими законами, виртуальные активы и операторы виртуальных активов регулируются настоящим Законом.
Статья 5 (Учреждение Комитета по виртуальным активам) ① Комитет по финансовым услугам может учредить и управлять Комитетом по виртуальным активам для консультирования по вопросам, связанным с политикой и системами рынка виртуальных активов и бизнеса с виртуальными активами, предусмотренными настоящим Законом или другими законами и нормативно-правовые акты.
② Необходимые вопросы, касающиеся состава и деятельности комитета, предусмотренного в параграфе (1), должны быть установлены Указом Президента.
Глава вторая Защита пользовательских активов
Статья 6 (Защита депозитов) ① Бизнес-операторы виртуальных активов должны отделять депозиты пользователей (имеются в виду средства, депонированные пользователями для покупки и продажи виртуальных активов, посреднической купли-продажи и другой коммерческой деятельности) от своих собственных активов и в соответствии с Президентским Декрет Депозит или доверить его авторитетному учреждению (далее именуемому «управляющее учреждение»), такому как банк, указанный в Законе о банках.
Примечание WEEX. В этой статье подчеркивается, что учреждения по управлению виртуальными активами отделяют свои собственные активы от депозитов клиентов, что является самым основным «принципом разделения активов», признанным во всем мире.
Судебные дела: в июне 2023 года Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала иск против Binance Exchange, включая целых 13 обвинений: Binance и ее филиалы в США превысят 12 миллиардов долларов клиентских активов, переданных организациям, контролируемым основателем Binance. Changpeng Zhao (Чехия), что включало смешивание средств клиентов и компании на счетах в Merit Peak, торговой фирме, принадлежащей Чанпэну Чжао; у Энн были «значительные недостатки» в работе платформы BINANCE.US и контроле над хранением клиентских активов, включая смешивание средства клиентов и компании, зависимость финансовых данных от материнской компании и отсутствие планирования на случай стихийных бедствий.
② Когда депозит пользователя депонируется или передается управляющему учреждению в соответствии с параграфом ①, компания, занимающаяся виртуальными активами, должна раскрывать значение того, что депозит является собственностью пользователя.
③ Никто не может зачесть или арестовать депозиты, депонированные или доверенные управляющему учреждению в соответствии с подпунктом ①, и коммерческое учреждение виртуальных активов, которое депонирует или депонирует депозиты, не должно передавать или предоставлять гарантии по депозитам, депонированным или доверенным управляющему учреждению, если это не предусмотрено Указом Президента.
④ Если бизнес-оператор виртуальных активов подпадает под любой из следующих пунктов, управляющее агентство должно по запросу пользователя выплатить депозит, депонированный или находящийся на хранении, пользователю в соответствии с методом и процедурой, установленными Указом Президента:
Регистрация бизнеса отменена
В случае роспуска или решения о слиянии
В случае объявления банкротства
Статья 7 (Хранение виртуальных активов) ① Если предприятию, занимающемуся виртуальными активами, пользователь поручает хранить виртуальные активы, оно должно создать и вести реестр пользователей, содержащий следующие элементы:
Адрес и имя пользователя
Типы и количество виртуальных активов, доверенных пользователями
Адрес виртуального актива пользователя (относится к сгенерированному в электронном виде уникальному идентификационному номеру для управления историей передачи и хранения виртуальных активов)
② Учреждение по управлению виртуальными активами должно хранить свои собственные виртуальные активы отдельно от активов пользователей и фактически владеть виртуальными активами того же типа и количества, что и виртуальные активы, доверенные пользователями.
③ Оператор виртуальных активов должен надежно хранить виртуальные активы, хранящиеся у пользователей, в соответствии с положениями пункта ① отдельно от Интернета в соотношении, установленном Указом Президента.
④ Организация по управлению виртуальными активами может доверить виртуальные активы пользователя организации, соответствующей стандартам безопасности, установленным Указом Президента, и хранить их.
Статья 8 (Приобретение страховки и т. д.) Для выполнения своих обязанностей в случае несчастного случая, указанного в Указе Президента, такого как взлом или сбой компьютера, бизнес-оператор виртуальных активов должен принять необходимые меры, такие как получение страховки в соответствии с стандарты, установленные Комиссией по финансовым услугам, или вычитаемые или накопленные резервы (например, фонд защиты инвесторов в размере 1000 BTC, созданный биржей WEEX).
Статья 9 (Создание, сохранение и уничтожение записей о транзакциях) ①Учреждения по управлению виртуальными активами должны вести записи, которые могут отслеживать и запрашивать транзакции с виртуальными активами, такие как покупка и продажа, или подтверждать и исправлять ошибки в содержании транзакций в течение 15 лет с даты окончание транзакционных отношений (далее именуемые «записи транзакционных операций с виртуальными активами»).
② В указе президента должны быть указаны типы, методы хранения, процедуры и методы уничтожения и т. д. записей о транзакциях с виртуальными активами, которые должны хранить компании с виртуальными активами.
Глава III Надзор за недобросовестной торговлей
Статья 10 (Запрет недобросовестной торговой деятельности и т. д.) ① Лица, подпадающие под следующие категории, не вправе использовать нераскрытую существенную информацию о виртуальных активах (имеется в виду возможные инвестиции в пользователей до ее раскрытия неустановленным лицам в порядке, установленном Президентским Указ) Судебное решение имеет существенное значение), не должны использоваться для покупки, продажи или других операций с такими виртуальными активами, а также не должны использоваться другими лицами.
Компании виртуальных активов, эмитенты виртуальных активов (в том числе юридические лица, далее просто «юридические лица»), а также их сотрудники и агенты осведомлены о нераскрытой существенной информации при исполнении своих обязанностей.
Юридическое лицо находится в процессе осуществления своих прав в качестве крупного акционера (крупного акционера в соответствии со статьей 2, пунктом 6 Закона об управлении финансовой компанией, и в этом случае «финансовая компания» считается «юридическим лицом»). ) узнали о нераскрытой существенной информации
Ознакомиться с нераскрытой существенной информацией в процессе реализации своих прав
Лица, которые имеют разрешение, полномочия, руководство, надзор или иные полномочия в отношении компаний виртуальных активов или эмитентов виртуальных активов в соответствии с законами и правилами и осведомлены о нераскрытой существенной информации в процессе осуществления таких полномочий, имеют или работают с компании виртуальных активов или Эмитент виртуальных активов подписывает контракт и знает о нераскрытой существенной информации в процессе подписания, переговоров или выполнения контракта.
Агенты (включая их сотрудников и агентов, если лицо является компанией), пользователи или любые другие сотрудники (включая их сотрудников и агентов, если они подпадают под действие параграфов 2–4) лиц, подпадающих под действие параграфов 2–4. платежа является компания) при исполнении своих обязанностей стала известна нераскрытая существенная информация
Лицо, получившее нераскрытую существенную информацию от лица, подпадающего под любой из пунктов 1 - 5 (в том числе лица, не находившегося в течение одного года со дня прекращения подпадания под действие любого из пунктов 1 - 5) лица)
Любое другое лицо, указанное Указом Президента.
Примечание WEEX. В пунктах 1–6 определяется «инсайдерская информация», которая может относиться к определению традиционных финансов: инсайдерская информация относится к компании или организации, которая владеет нераскрытой информацией и проводит транзакции на основе этой информации, физическое или юридическое лицо. Такая внутренняя информация может включать важные финансовые данные компании, нераскрытые деловые решения, планы слияний и поглощений, крупные контракты, инновационные продукты и другую важную информацию, связанную с компанией. Лицом, обладающим инсайдерской информацией, может быть высшее руководство компании, директора, сотрудники, партнеры или другие лица, имеющие тесные связи с компанией.
② Никто не может совершать следующие действия, чтобы ввести других в заблуждение относительно процветания покупки и продажи виртуальных активов или иным образом заставить других делать неправильные суждения:
Заранее договориться со сторонами о покупке и продаже виртуальных активов по той же цене, что и продажа.
Заранее договориться со сторонами о покупке и продаже виртуальных активов по той же цене в то же время, что и покупка.
Осуществлять ложные транзакции не с целью передачи прав на торговлю виртуальными активами.
Примечание WEEX: первые два пункта запрещают инсайдерам использовать имеющуюся у них инсайдерскую информацию для получения прибыли, то есть поведение «крысиного склада»; третий пункт запрещает поведение «перелистывания ордеров».
Судебное дело: Вышеупомянутые обвинения SEC против Binance Exchange включают в себя: обвинение Binance в проведении фиктивной торговли на своей платформе в США, что обычно приводит к завышению объема торгов и создает иллюзию рыночных интересов. Большинство этих транзакций якобы проводились через счета, связанные с сетью Sigma, которая принадлежит и контролируется Чанпэн Чжао. То есть поведение «пролистывания ордеров» запрещено статьей 3 выше.
③ Никто не должен ложно выставлять торговлю виртуальными активами на подъем или заниматься торговлей с колеблющимися или фиксированными рыночными ценами на виртуальные активы, а также доверенным или консигнационным поведением с целью привлечения торговли виртуальными активами.
④ Никто не должен совершать какие-либо из следующих действий, связанных с покупкой, продажей или другими транзакциями с виртуальными активами:
Использование мошеннических средств, схем или методов
Предоставление ложных заявлений или представлений о существенных вопросах или использование документов или других заявлений или заявлений, в которых упущены необходимые существенные факты, с тем, чтобы заявления или заявления не вводили в заблуждение других с целью получения экономической или иной имущественной выгоды.
Использование ложных рыночных цен для стимулирования покупки или продажи виртуальных активов или других транзакций.
Поручение или поручение совершить действия, указанные в пунктах 1-3
⑤ Компаниям, занимающимся виртуальными активами, не разрешается участвовать в продаже, покупке или иных операциях с виртуальными активами, выпущенными ими самими или лицами с особыми отношениями, предусмотренными Указом Президента (далее именуемые «связанные стороны») (Примечание WEEX: «связанные операции» ), если только он не попадает ни в одну из следующих категорий:
Это виртуальный актив, выпущенный в качестве платежного средства за определенные товары или услуги. Операторы виртуальных активов предоставляют определенные товары и услуги, обещанные пользователям, и получают взамен виртуальные активы.
Когда поставщик виртуальных активов неизбежно приобретает виртуальные активы из-за характеристик виртуальных активов и следует процедурам и методам, установленным Указом Президента, для предотвращения недобросовестной торговой практики или конфликтов с интересами пользователей.
⑥ Любой, кто нарушает положения пунктов с 1 по 5, несет ответственность за возмещение убытков, понесенных пользователями из-за нарушений при покупке, продаже или иной торговле виртуальными активами.
Статья 11 (Запрет на произвольное блокирование ввода и вывода виртуальных активов) ① При отсутствии уважительных причин, предусмотренных Указом Президента, бизнес с виртуальными активами не должен препятствовать пользователям вводить или выводить виртуальные активы (Примечание WEEX: доступ пользователей не произвольно ограниченное золото и ограниченные транзакции).
② Если бизнес-оператор виртуальных активов препятствует пользователям вносить или снимать виртуальные активы, он должен заранее уведомить пользователей о причине и немедленно сообщить об этом факте в Комиссию по финансовым услугам.
③ Лицо, нарушающее положения подпункта ①, должно возместить убытки, понесенные лицом, которое продало или передало виртуальные активы, исходя из цены сделки или поставки, возникшей в результате нарушения.
④ Право требовать компенсацию в соответствии с пунктом ③ утрачивает силу в связи с истечением срока давности, если истец не воспользуется этим правом в течение двух лет после того, как ему стало известно о нарушении пункта ①, или в течение пяти лет после совершения деяния. (Примечание WEEX: срок исковой давности до 5 лет)
Статья 12 (Мониторинг ненормальных сделок) ① Операторы рынка виртуальных активов, которые открывают и управляют рынком виртуальных активов, должны отслеживать ненормальные сделки, предусмотренные Указом Президента (далее именуемые «ненормальные сделки»), такие как сделки, в которых цены или объемы торгов виртуальные активы колеблются ненормально, и принять соответствующие меры, предписанные Комиссией по финансовым услугам, для защиты пользователей и поддержания надлежащего порядка транзакций.
② Если оператор виртуальных активов в соответствии с подпунктом ① подозревает нарушение статьи 10, он должен незамедлительно уведомить об этом главу Комиссии по финансовым услугам и Орган финансового надзора (в соответствии со статьей 24, пункт 1 Закона о создании Комиссии по финансовым услугам). Управление финансового надзора, именуемое в дальнейшем «Комиссия по финансовым услугам»). Однако в случаях, предусмотренных и уведомленных Комиссией по финансовым услугам, например, когда подозрение в нарушении статьи 10 достаточно обосновано, заинтересованное лицо должно без колебаний сообщить в следственный орган и руководителю Комиссии по финансовым услугам и Финансового управления. Факт надзорного органа.
Глава IV Надзор и распоряжение и т. д.
Статья 13 (Надзор и проверка бизнеса с виртуальными активами) ① Комиссия по финансовым услугам может осуществлять надзор за бизнесом с виртуальными активами на предмет надлежащего соблюдения настоящего Закона или любого приказа или распоряжения, предписанного в этом Законе, а также может проверять бизнес и имущественный статус бизнеса с виртуальными активами.
② В целях защиты пользователей и поддержания надлежащего порядка транзакций Комиссия по финансовым услугам может, при необходимости, приказать бизнес-операторам виртуальных активов или заинтересованным сторонам, указанным в Указе Президента, принять необходимые меры в отношении любого из следующего:
Вопросы, связанные с представлением документов для проверки надлежащего исполнения настоящего Закона или приказов или распоряжений, установленных настоящим Законом
Вопросы, связанные с управлением уникальным имуществом
Вопросы, связанные с хранением и управлением пользовательской собственностью
Вопросы, связанные с поддержанием торгового порядка
Вопросы, касающиеся методов ведения бизнеса
Вопросы, связанные с защитой пользователей в случае прерывания деятельности, такие как решения о роспуске или объявления о банкротстве.
Другие необходимые вопросы, предусмотренные Указом Президента для защиты пользователей и поддержания порядка в торговле.
③ При проведении проверки, предусмотренной в пункте ①, Комиссия по финансовым услугам может потребовать от бизнес-оператора виртуальных активов сообщить о своей деятельности или имуществе, предоставить данные, вызвать свидетелей, дать показания и выразить мнение, если это будет сочтено необходимым.
④ Лицо, проводящее проверку в соответствии с пунктом ①, должно носить удостоверение, подтверждающее его полномочия, и показывать его соответствующему лицу. Комиссия по финансовым услугам может предписывать и уведомлять о методах и процедурах проверки, критериях принятия мер по результатам проверки и других необходимых вопросах, связанных с инспекцией.
Статья 14 (Расследование и меры против недобросовестных транзакций) ① Комиссия по финансовым услугам может приказать лицу, подозреваемому в нарушении настоящего Закона, приказа или распоряжения в соответствии с настоящим Законом представить отчет или данные для справки, или в случае необходимости, начальнику Финансовой инспекции может быть предложено проверить книги, документы или другие вещи.
② В целях проведения расследования в соответствии с пунктом ① Комиссия по финансовым услугам может потребовать от лица, подозреваемого в совершении преступления, или другого соответствующего лица предоставить любое из следующего:
Подача заявления о фактах и обстоятельствах расследования
Выступить и сделать заявление о расследовании
Предъявление книг, документов и других предметов, необходимых для расследования
③ При проведении расследования в соответствии с пунктом ①, если она считает необходимым расследовать вопрос, нарушающий статью 10, Комиссия по финансовым услугам может принять любую из следующих мер:
Задержание книг, документов и других предметов, представленных в соответствии с пунктом ②
Осмотр дел, книг, документов и других предметов путем входа в офис или место работы заинтересованного лица.
④ Если Комиссия по финансовым услугам сочтет необходимым провести расследование в соответствии с пунктом ①, она может запросить у оператора виртуальных активов предоставить данные, необходимые для расследования, в соответствии с методом, установленным Указом Президента.
⑤ Лицо, проводящее расследование в соответствии с подпунктом ③②, должно принести справку с указанием своих полномочий и показать ее соответствующему лицу.
⑥ Комиссия финансового надзора может раскрывать результаты расследования и обращения с соответствующими лицами, а также другую информацию и данные, необходимые для предотвращения неправомерных действий соответствующих лиц, в порядке, установленном Указом Президента.
⑦ Руководитель Службы финансового надзора должен сообщить Комиссии по финансовым услугам результаты расследований, проведенных в соответствии с пунктом ①.
Статья 15 (Меры в отношении компаний, занимающихся виртуальными активами) ① Когда Комиссия по финансовым услугам обнаруживает, что компания с виртуальными активами или заинтересованное лицо, указанное Указом Президента, нарушает настоящий Закон или приказ или распоряжение, предусмотренные настоящим Законом, Комиссия по финансовым услугам может принять любой из следующие меры:
Приказ об устранении нарушений
Предупреждение
Предупреждение
Приостановка всей или части деятельности
Уведомление или обращение в правоохранительные органы
② Если Комиссия по финансовым услугам обнаружит, что сотрудник компании, занимающейся виртуальными активами, нарушил настоящий Закон или приказ или распоряжение в соответствии с этим Законом, она может принять любую из следующих мер в отношении сотрудника, причастного к нарушению:
Рекомендация об увольнении или отстранении от должности должностных лиц в течение шести месяцев.
Заявления об увольнении или временном отстранении сотрудников
Требование вынесения замечания, предупреждения или выговора работнику
③ Если Комиссия по финансовым услугам намерена принять решение, соответствующее рекомендации об увольнении или запросу об увольнении в соответствии с положениями пункта ②, она должна провести слушание.
Статья 16 (Запрос документов у Банка Кореи) Если Комиссия по финансовым услугам сочтет, что денежно-кредитная политика, финансовая стабильность и бесперебойная работа платежных и расчетных систем связаны с операциями с виртуальными активами, Банк Кореи может запросить документы от операторов виртуальных активов. В этом случае запрашиваемые данные должны быть ограничены необходимым минимумом с полным учетом бизнес-нагрузки оператора виртуального актива.
Статья 17 (Наказания за недобросовестные сделки) ① Комиссия по финансовым услугам может налагать штрафы на лиц, нарушающих положения статей 10, параграфы ①–④, в пределах суммы прибыли, полученной от нарушения (включая нереализованную прибыль, именуемую в дальнейшем настоящей статьи) или 2-кратный размер убытков, предотвращенных в результате противоправных действий. Если нет прибыли, полученной от сделки, связанной с незаконным действием, или суммы убытков, которых удалось избежать из-за незаконного действия, или если ее трудно подсчитать, штраф в размере не более 4 миллиардов вон (примечание WEEX: около 3,073 миллиона долларов США) могут быть наложены.
② При наложении штрафа в соответствии с подразделом ①, если штраф налагается за то же правонарушение в соответствии со статьей 19, Комиссия по финансовым услугам может отменить штраф, наложенный в соответствии с подразделом ①, или исключить из штрафа сумму, эквивалентную штрафу, полностью или частично. Сумма (включая любую конфискованную или возмещенную сумму).
③ Если Комиссия по финансовым услугам запрашивает материалы, относящиеся к расследованию, для наложения штрафов в соответствии с параграфом ①, Генеральный прокурор может предоставить такие материалы в объеме, который он сочтет необходимым.
④ Положения статей 431–434 и статей 434(2)–434(4) Закона о рынке капитала и финансовых вложениях применяются к представлению соответствующих штрафов, апелляций, продлению сроков уплаты штрафов и рассрочки, взысканию штрафов и Консультации по оформлению просроченной задолженности, возврату переплаты, расчету суммы возврата и устранению дефектов.
⑤ В дополнение к положениям подпунктов ①-④, необходимые вопросы, касающиеся процедур и стандартов наложения штрафов, устанавливаются Указом Президента.
Статья 18 (Передача полномочий) Комиссия по финансовым услугам может делегировать любую часть своих обязанностей в соответствии с настоящим Законом Генеральному директору Службы финансового надзора в соответствии с Указом Президента.
Глава V Наказание
Статья 19. Наказание преступление или убытки, которых удалось избежать в результате преступления. Однако, если невозможно или затруднительно подсчитать сумму прибыли или убытков, которых удалось избежать в результате преступления, или сумма, эквивалентная пятикратному размеру прибыли или убытков, которых удалось избежать в результате преступления, составляет менее 500 миллионов вон, налагается штраф. будет ограничен 500 миллионами южнокорейских вон (примечание WEEX: около 384 000 долларов США).
Нарушение положений пункта 1 статьи 10, использование или принуждение других к использованию нераскрытой важной информации, связанной с виртуальными активами, для покупки, продажи или иной сделки с новыми активами.
Нарушение положений пункта 2 статьи 10, совершение действий, подпадающих под действие любого из этих пунктов, с целью ввести других в заблуждение относительно характера покупки или продажи виртуальных активов или заставить других сделать неверные суждения иными способами.
Участие в продаже или передаче виртуальных активов, либо акт плавающей или фиксированной рыночной цены виртуальных активов в нарушение статьи 10, параграф ③, с целью привлечения продаж или покупок виртуальных активов, вводящих в заблуждение впечатление что продажи или покупки находятся на подъеме
Лицо, совершающее любое из действий, перечисленных в пункте ④ статьи 10, связанных с куплей-продажей виртуальных активов или другими транзакциями.
WEEX Сводка Weex (weex.com): Инсайдеры, осуществляющие инсайдерскую торговлю, фальшивые транзакции «подмены ордеров», манипулирование ценами и использование различных средств для совершения мошенничества, подлежат наказанию в виде лишения свободы на срок более одного года или штрафа в размере 3-3% от суммы прибыли, 5-кратный штраф или штраф до 500 миллионов вон.
② Лицо, которое занимается покупкой и продажей виртуальных активов, выпущенных им самим или аффилированным лицом в нарушение пункта 5 статьи 10, подлежит наказанию в виде лишения свободы на срок до 10 лет или в размере прибыли, полученной от преступления. или предотвращение убытков Штраф более чем в 3 и менее чем в 5 раз. Однако, если полученная прибыль или предотвращенные убытки в результате преступления не могут быть получены или их трудно подсчитать, или если сумма, эквивалентная пятикратной величине полученной прибыли или убытков, предотвращенных в результате преступления, составляет менее 500 миллионов вон, верхний предел штрафа составляет 500 миллионов вон.
Резюме WEEX: Любой, кто осуществляет сделки со связанными сторонами, подлежит наказанию в виде лишения свободы на срок до десяти лет или штрафа в размере 3-5-кратной суммы прибыли, или штрафа в размере до 500 миллионов вон.
③ Если сумма прибыли или убытков, которых удалось избежать в результате нарушения пункта ①, превышает 500 миллионов вон, тюремное заключение, предусмотренное пунктом ①, усугубляется в соответствии со следующими пунктами:
Если сумма предотвращенной прибыли или убытка превышает 5 миллиардов вон: пожизненное заключение или лишение свободы на срок более 5 лет (примечание WEEX: если сумма прибыли от инсайдерской торговли превышает 5 миллиардов вон, максимальным наказанием является пожизненное заключение)
Если сумма предотвращенной прибыли или убытка составляет более 500 миллионов вон, но менее 5 миллиардов вон: лишение свободы на срок более 3 лет.
④ Если сумма прибыли или убытков, которых удалось избежать в результате нарушения положений Подраздела ②, составляет 500 миллионов вон или более, срок тюремного заключения Подраздела ② должен быть увеличен в соответствии со следующими подразделами:
Если сумма предотвращенной прибыли или убытка составляет 5 миллиардов вон или более: лишение свободы на 3 года или более.
Если сумма предотвращенной прибыли или убытка составляет более 500 миллионов вон, но менее 5 миллиардов вон: лишение свободы на срок не менее 2 лет.
⑤ В случае лишения свободы, как предусмотрено в параграфах ①-④, дисквалификация на срок не более 10 лет и штраф могут быть объединены.
⑥ Сумма прибыли (включая нереализованную прибыль) или убытков, которых удалось избежать в результате нарушения пунктов ① и ②, представляет собой разницу между общим доходом, полученным по сделке в результате нарушения, и общей стоимостью сделки (Примечание WEEX: рассчитано на сумму незаконной прибыли/предотвращенных убытков, а не суммы, т. е. если инсайдерская торговля приводит к убытку, обстоятельства смягчаются). При этом конкретный метод исчисления по каждой категории преступлений определяется Указом Президента.
Статья 20 (Конфискация и конфискация) ① Имущество, приобретенное лицом, подпадающим под действие пунктов ① и ② статьи 19, подлежит конфискации, а если оно не может быть конфисковано, конфискуется его стоимость. Имущество, предлагаемое или пытающееся быть предложенным лицами, подпадающими под действие пунктов ②–④ и ② статьи 19, должно быть конфисковано, а если конфискация невозможна, взыскивается его стоимость.
Статья 21 (Наказание) В случае нарушения представителем юридического лица (в том числе организации, указанной в настоящей статье) или агентом, пользователем или иным работником юридического или физического лица положений статьи 19 в делах юридического лица или физическое лицо, кроме наказания виновного, юридическое или физическое лицо подлежит наказанию в виде штрафа в соответствии с настоящей статьей. Однако это не так, если юридическое или физическое лицо не осуществляет должной заботы и надзора за делами юридического или физического лица в целях предотвращения совершения преступления.
Примечание от WEEX: Компания также будет наказана, если сотрудник нарушит закон, но если компания предприняла усилия по отслеживанию и предотвращению преступления заранее, она может быть освобождена.
Статья 22 (Штраф) ① Штраф в размере не более 100 миллионов вон (примечание WEEX: около 77 000 долларов США) налагается на лицо, подпадающее под действие любого из следующих пунктов:
Нарушение положений статьи 6 и незаконное управление депозитами пользователей.
Незаконное хранение виртуальных активов пользователей в нарушение статьи 7.
Непринятие необходимых мер, таких как получение страховки или отчислений или накопление резервов в нарушение статьи 8.
Неспособность установить, сохранить или уничтожить записи о транзакциях с виртуальными активами в нарушение статьи 9.
Те, кто не сообщает в соответствии с пунктом ② статьи 11 или сообщает ложно
Непринятие надлежащих мер против необычных сделок в нарушение пункта 1 статьи 12.
Неуведомление или сообщение в соответствии со статьей 12, пункт ②, или ложное сообщение
Невыполнение или отказ, воспрепятствование или уклонение от инспекций, расследований, приказов или запросов в соответствии со статьями 13–15.
② Штрафы по подпункту ① применяются и взимаются Комиссией по финансовым услугам в соответствии с методами и процедурами, установленными Указом Президента.
приложение
Статья 1 (Дата вступления в силу) Этот закон вступит в силу через год после его обнародования (примечание WEEX: ожидается, что он будет введен в действие в июле 2024 года).
Статья 2 (Поправки к другим законам) (опущена)