Вы действительно задумывались о последствиях торговли зашифрованными активами в «тигровой шкуре»?

С конца 2022 года Гонконг начал заявлять, что принимает виртуальные активы и готовится построить всемирный центр виртуальных активов, предпринял ряд договоренностей с точки зрения правовых норм и систем, надеясь избавиться от шлака и извлечь суть, и поместить виртуальные активы в «клетку» финансового надзора», чтобы максимально контролировать риски виртуальных активов и максимально обеспечить защиту потребителей финансовых услуг. Учитывая, что соответствующий механизм ценообразования большинства виртуальных активов сильно зависит от рыночных настроений, а также существует непрозрачность информации во многих звеньях, таких как выпуск и обращение, **Гонконг решил включить виртуальные активы в существующую систему финансового регулирования «лицензирования». **.

Для достижения вышеуказанных целей Законодательный совет Гонконга 7 декабря завершил последнюю редакцию «Постановления о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма 2022 года» (далее именуемого «Постановление о борьбе с отмыванием денег»). , 2022 г. Поставщики услуг по управлению активами (поставщик услуг виртуальных активов, именуемый в дальнейшем «VASP») разработали систему лицензирования, которая будет официально внедрена 1 июня 2023 г. С тех пор Комиссия по регулированию ценных бумаг Гонконга неоднократно подчеркивала в правовых нормах, нормативных документах и руководящих документах, таких как «Резюме консультаций с VASP» и «Руководство для операторов платформ торговли виртуальными активами»:** «Нелицензионная деятельность в Гонконге являются уголовным преступлением»**.

Сегодня команда сестры Са начнет с серии неправомерных методов ведения бизнеса, совершенных недавно некоторыми специалистами по виртуальным активам в Гонконге, и расскажет вам о юридических рисках, которые может вызвать такое поведение.

01 Введение в действующую систему лицензирования VASP в Гонконге

Как упоминалось ранее, ведение регулируемого бизнеса VASP в Гонконге должно иметь соответствующую лицензию.В настоящее время регулирующие органы Гонконга предоставляют специалистам по виртуальным активам два набора лицензий VASP на выбор.

Первый тип - номер "ВАСП". Согласно разделу 53ZRD Постановления о борьбе с отмыванием денег, любое лицо, которое занимается бизнесом, предоставляющим услуги виртуальных активов, или показывает, что оно занимается таким бизнесом, должно подать заявку на получение лицензии от SFC. Кроме того, согласно разделу 53ZRB Постановления о борьбе с отмыванием денег, любое лицо, которое активно продвигает населению любую услугу, которую он предоставляет, которая представляет собой услугу виртуальных активов, если бы она оказывалась в Гонконге, будет считаться оказывающей услуги виртуальных активов.

Вторая категория – традиционная лицензия «Финансовый надзор» (лицензии №1 и №7). Некоторые специалисты по виртуальным активам считают, что после вступления в силу «Постановления о борьбе с отмыванием денег» 1 июня 2023 года прежние меры Комиссии по регулированию ценных бумаг Гонконга по включению платформ для торговли виртуальными активами в традиционные 12 видов контроля за финансовыми лицензиями больше не будут применяться. Комиссия по регулированию ценных бумаг Гонконга разъяснила в последующих пояснительных документах: «Платформы для торговли виртуальными активами, которые намерены предоставлять услуги по торговле токенами безопасности, должны будут получить лицензии типа 1 и типа 7 в соответствии с Постановление о фьючерсах. Лицензия на регулируемую деятельность. Например, если вы хотите управлять простенькой платформой для торговли виртуальной валютой в Гонконге без каких-либо связанных с ней финансовых операций, вам нужно всего лишь подать заявку на получение «лицензии VASP». соответствует ** Но если вы хотите «расширить возможности» этой торговой платформы и использовать виртуальную валюту (или другие виртуальные активы) в качестве финансового продукта, аналогичного ценным бумагам, вы должны подать заявку на получение «лицензии VASP» и лицензии № 1 в то же время карта, № 7 **** карта. **

02 Нелицензированные учреждения ложно утверждают, что они лицензированы и занимаются бизнесом VASP

Недавно Комиссия по регулированию ценных бумаг Гонконга заметила, что некоторые практикующие виртуальные активы действовали незаконно, и выпустила соответствующую статью с предупреждением «Предупреждение: платформа для торговли виртуальными активами с ненадлежащими операциями». В статье указывается, что некоторые нелицензированные VASP ложно утверждают, что у них есть лицензия на ведение бизнеса VASP, и продают виртуальные активы населению Гонконга посредством ложной пропаганды.

Такое поведение чрезвычайно опасно и подозревается в совершении преступления. В соответствии с разделом 53ZRG Постановления о борьбе с отмыванием денег:** Любое лицо, преднамеренно искажающее факты или вводящее в заблуждение, является правонарушением****. ** Любое лицо, совершившее соответствующее преступление: (1) при осуждении по обвинительному акту подлежит штрафу в размере 1 000 000 долларов и лишению свободы на семь лет; или (2) при суммарном осуждении — штрафу 6 уровня и лишению свободы на шесть лет. месяцы.

Что касается дела о нелицензионной деятельности Вэй Моуму и Чжан Моумоу, о которой было объявлено Комиссией по регулированию ценных бумаг Гонконга в 2023 году, эти двое утверждали, что с апреля 2016 года по июнь 2017 года они не имели лицензии Комиссии по регулированию ценных бумаг Гонконга. финансовые компании неправомерно побудили трех розничных инвесторов вложить средства в акции так называемых компаний, котирующихся на бирже США, которые впоследствии резко упали. Мировой суд Восточного округа 5 и 27 июля постановил, что эти два преступления составляют преступление, и наложил наказания.

03 Подана, но еще не лицензирована, неправомерное ведение бизнеса VASP

В дополнение к вышеупомянутой неправомерной деловой практике ложного заявления о том, что они лицензированы, и ведения бизнеса ПУВА без подачи заявки на соответствующие лицензии, есть еще одна часть практиков, которые действительно подали заявки на лицензии и создали юридические лица для ведения бизнеса ПУВА до «Антипатрия». -Правила по борьбе с отмыванием денег" был пересмотрен, но в настоящее время не лицензируется. Такие субъекты также преувеличивают факты и действуют с нарушением правил в процессе своей деятельности.

Согласно «Циркуляру о переходных мерах для новой системы лицензирования платформ для торговли виртуальными активами», выпущенному Комиссией по регулированию ценных бумаг Гонконга в конце мая, до пересмотра «Постановления о борьбе с отмыванием денег», оригинал Гонконга платформы для торговли виртуальными активами соответствуют следующим требованиям: Условия, с 1 июня 2024 года он может рассматриваться как лицензированный ПУВА, занимающийся предоставлением услуг виртуальных активов (квазилицензированный ПУВА):

| | | | | --- | --- | --- | | Содержание |Правовая основа | | Условие 1 | В период с 1 июня 2023 г. по 29 февраля 2024 г. (то есть в течение первых девяти месяцев, начиная с 1 июня 2023 г.) платформа для торговли виртуальными активами через WINGS. заявка на получение лицензии SFC онлайн |​S.53ZRK AMLO |​ | Условие 2 | Платформа для торговли виртуальными активами, подтвержденная в заявке на получение лицензии: (1) она предоставляет услуги виртуальных активов в Гонконге непосредственно перед 1 июня 2023 г.; (2) это будет 1 июня 2024 г. ( 3) Были приняты меры, когда он будет считаться лицензированным 1 июня 2024 года, чтобы обеспечить его соответствие нормативным требованиям, применимым к лицензированным платформам для торговли виртуальными активами; Нормативные требования, применимые к лицензированным платформам для торговли виртуальными активами; | Раздел 53ZTO(1) ) Постановления о борьбе с отмыванием денег, Раздел 3(1)(b)(ii), Раздел 3G Приложения 3G к Постановлению о борьбе с отмыванием денег, Раздел 1 и Раздел 3(1)(b)(iii)(A) | | Условие 3 | Платформа для торговли виртуальными активами может доказать и удовлетворить CSRC в своей заявке на получение лицензии. |Раздел 3(2) Приложения 3G AMLO|

Однако команда сестры Са напомнила, что утвержденный лицензированный VASP не является лицензированным VASP, и ему не разрешается прямо заявлять о том, что он является лицензированным учреждением во внешней рекламе. **Кроме того, квазилицензированный VASP - это организация, которая усердно работает над получением лицензии и ведет работу по обеспечению соответствия. Каждая лицензия дается с большим трудом. Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая ясно дала понять. Были некоторые не- соответствующие действия, которые SFC рассмотрит, можно ли было разумно избежать их. VASP не должны быть слишком агрессивными перед успехом, чтобы не быть идентифицированными Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая как «неквалифицированные заявители» и отклонить заявку из-за небольших убытков.

Итак, что насчет квазилицензированных VASP, которые неправильно действовали и преувеличивали свою пропаганду? Команда сестры Са считает, что если текущий квазилицензированный VASP ведет ненадлежащую коммерческую деятельность из-за «халатности» из-за незнания законов и правил, нет необходимости слишком сильно паниковать, пока исправление соответствия вернет его бизнес в нормальное русло. трек, это нормально.На последующую выдачу лицензий серьезно не повлияет. ** Как говорится, никогда не поздно решить проблему, и при оценке заявок на получение лицензий для платформ для торговли виртуальными активами SFC также рассмотрит, могут ли они продемонстрировать искреннее намерение исправить несоответствующую деятельность, включая поэтапный отказ. несоответствующие действия упорядоченным образом. Разрешенные транзакции, прекращение ажиотажа и т. д.

04 Написано в конце

Для потребителей финансовых услуг ряд мер надзора со стороны Комиссии по регулированию ценных бумаг Гонконга очень полезен для защиты их инвестиционных интересов. По сравнению с другими неуправляемыми VASP, лицензированные VASP имеют больше ограничений по транзакциям и другим аспектам, но эти ограничения также в значительной степени снижают риск инвесторов. Команда Sister Sa рекомендует инвесторам, особенно непрофессиональным инвесторам**, выбирать лицензированных VASP для торговли**. В настоящее время платформы, лицензированные в Гонконге и способные торговать виртуальными активами типа ценных бумаг, могут быть одобрены Гонконгским Комиссия по регулированию ценных бумаг. Проверьте «Список платформ для торговли виртуальными активами» на официальном сайте. Непрофессиональные инвесторы должны сделать свою домашнюю работу, прежде чем инвестировать.

Вышесказанное является сегодняшним обменом, спасибо вам, читатели!