Основатель и бывший генеральный директор FTX Сэм Бэнкман-Фрид (SBF) менее чем через две недели предстанет перед судом, чтобы защитить себя от обвинений в том, что SBF сознательно совершил мошенничество и вступил в сговор с целью обмануть инвесторов и клиентов FTX и Alameda Research.
Прокурорам нужен единогласный вердикт присяжных, чтобы признать SBF виновным. Ожидается, что шестинедельный судебный процесс начнется 3 октября 2023 года по восточному времени, всего через 10 месяцев после первого ареста Бэнкмана-Фрида и менее чем через 11 месяцев после краха FTX.
Чтобы лучше понять ход судебного процесса, CoinDesk поговорил с несколькими экспертами по правовым вопросам, некоторые из которых попросили об анонимности для обсуждения громкого дела.
Выбор жюри
Хотя судебный процесс должен начаться в следующем месяце, пройдет некоторое время, прежде чем будут представлены реальные аргументы. Первым шагом может стать заключительная досудебная конференция на следующей неделе.
На встрече судья Льюис Каплан из Южного округа Нью-Йорка изложит окончательный график свидетелей, дату судебного разбирательства и любые окончательные предложения по вынесению решений по любым вопросам. Адвокат Withersworldwide Мартин Ауэрбах заявил, что судья Каплан также может рассмотреть некоторые ходатайства после того, как будет выбран присяжный.
Второй этап — voir dire (предварительная проверка), который фактически начнется 3 октября.
В процессе отбора присяжных судья задаст потенциальным присяжным ряд вопросов. Один адвокат, имеющий опыт в судебных процессах с «белыми воротничками», рассказал CoinDesk, что он, скорее всего, начнет с широкого вопроса, планируют ли какие-либо потенциальные присяжные поехать в ближайшие недели и в противном случае они не смогут оставить свою работу в течение нескольких недель.
Они сказали, что он также может спросить, есть ли у кого-либо из потенциальных присяжных учетные записи FTX, которые будут пройдены. Как только эти вопросы широкого жюри будут завершены, судья начнет задавать индивидуальные вопросы, заданные группами обвинения и защиты.
Они сказали: «Защита и обвинение, вероятно, будут бороться за каждого присяжного, и это займет много времени. Это не будет вопрос «да» или «нет», это будет процесс взад и вперед, поэтому я думаю, что это займет несколько дни. время.»
Ауэрбах сказал, что, хотя адвокаты могут задавать вопросы потенциальным присяжным на уровне суда штата, это федеральный суд, поэтому вопросы будет задавать только судья.
Некоторым потенциальным присяжным может быть отстранено от участия в суде, если они докажут финансовые трудности или аналогичные проблемы. Другим может быть отказано в порядке безапелляционного отвода, когда адвокаты могут по любой причине наказать ограниченное число потенциальных присяжных заседателей.
Другие потенциальные присяжные могут продемонстрировать явную предвзятость в отношении SBF как ответчика или правительства истца, и им может быть отстранено без учета обязательных квот на отстранение.
Обычно этот процесс происходит быстро. Учитывая серьезность дела SBF, рассадка всего 10 или 12 присяжных может занять несколько дней, но в заявлении от 19 сентября Министерство юстиции подсчитало, что на это потребуется лишь «большая часть дня».
Ауэрбах сказал, что будут также альтернативные присяжные, которых в конечном итоге можно будет оставить без внимания, если один из первоначальных присяжных не будет вынужден отказаться от дела.
И обвинение, и защита просили судью задавать каждому потенциальному присяжному вопросы, чтобы исключить любого, кто может быть серьезно предвзятым или непригодным для работы в составе присяжных. Судья Каплан предложил спросить этих людей, знакомы ли они с делом и знакомы ли они с Любые мнения по делу, или знают ли они (или знают) Бэнкмана-Фрида или участвующих адвокатов.
Команда SBF также задавала вопросы об эффективном альтруизме, политических пожертвованиях и лоббировании, а также СДВГ. Министерство юстиции США возразило против этих вопросов, заявив, что они, по-видимому, созданы для того, чтобы склонить присяжных на его сторону.
Обоснованное сомнение
Как только судебный процесс начнется, присяжные, репортеры и представители общественности на галерее будут наблюдать, как Министерство юстиции и защита произносят вступительные заявления, после чего Министерство юстиции представляет доказательства и допрашивает свидетелей. Предварительные документы Министерства юстиции США показывают, что помимо письменных документов прокуроры во время суда будут предоставлять аудиозаписи.
Таким образом, свидетели будут подвергнуты перекрестному допросу.
Один эксперт сообщил CoinDesk, что первый свидетель, вызванный Министерством юстиции, может помочь доказать убедительность дела, по крайней мере, в глазах прокуроров. Министерство юстиции может вызвать агента ФБР в качестве первого свидетеля или может «попасть в яблочко» и немедленно вызвать членов ближайшего окружения FTX.
Обе стороны также пытались предоставить определенных свидетелей-экспертов для описания таких деталей, как код FTX, и даже для объяснения основ шифрования, хотя остается спор по поводу того, следует ли разрешить некоторым или всем потенциальным свидетелям давать показания.
Учитывая, что это уголовный процесс, Минюст должен доказать вину «вне всякого разумного сомнения». Напротив, в гражданских делах стандарт «перевеса доказательств» ниже.
Один эксперт по правовым вопросам сказал CoinDesk: «Конкретного процента не существует, но вы можете считать его 90 с лишним процентов вне разумного сомнения, когда у вас есть глубокая и непоколебимая уверенность в виновности обвиняемого».
Они заявили, что помощники прокуроров США, ведущие это дело, скорее всего, представят каждый элемент каждого обвинения и опишут, какие доказательства у них есть в поддержку обвинительного приговора по каждому обвинению.
"Они отслеживают каждое показание, каждый документ, чтобы убедиться, что в протоколе достаточно информации", - сказал эксперт, - "[Бэнкман-Фрид] неизбежно будет спорить - потому что каждый обвиняемый будет спорить после суда. Спорить - они все несовершенны в этом или это доказательство».
Как только обвинение прекратит рассмотрение дела, у защиты появится возможность представить дополнительных свидетелей. Открытым является вопрос, будет ли сам SBF давать показания в свою защиту.
Один из людей рассказал CoinDesk, что обвиняемые по делам о преступлениях среди белых воротничков все чаще отказываются от своих прав, предусмотренных Пятой поправкой, и дают показания в суде, как это произошло с основательницей Theranos Элизабет Холмс (которая была осуждена в прошлом году и приговорена к более чем 11 годам тюремного заключения). ).
«Сейчас считается, что присяжные настолько заботятся о знаменитостях, что даже если они не знают, кто [обвиняемые] фигурируют в суде, почти все они, вероятно, будут находиться в Твиттере и онлайн во время суда, чтобы исследовать их», — эксперты. Судья скажет им не делать этого... но поскольку в этих делах существует культура знаменитостей, идея состоит в том, что, если они не дают показаний, по сути, презумпция состоит в том, что они не дают показаний только потому, что они не дают показаний. не хочу признавать свою вину».
Опасения по поводу нарушения состава присяжных возникли на некоторых предварительных слушаниях. Команда защиты Бэнкмана-Фрида утверждала, что об основателе FTX было написано более 1 миллиона негативных статей, что усилило нарратив вокруг него в СМИ.
Единогласный вердикт
Для вынесения обвинительного приговора федеральные уголовные процессы требуют единогласного приговора. Если присяжные состоят из 12 человек, все 12 должны поверить в конце судебного процесса в виновность SBF - вне всякого разумного сомнения.
Работа защиты может быть (относительно) простой: убедить одного присяжного заседателя в том, что доказательств недостаточно или что прокурор не смог привести аргументы в пользу другого обвинения.
Ауэрбах сказал, что судья зачитает серию инструкций, объясняющих, как им следует оценивать то, что они слышат и видят. Министерство юстиции США и команда SBF представили свои собственные инструкции присяжным.
Он сказал: «[Это] лист бумаги, в котором излагаются правовые элементы, по которым они должны признать виновными вне разумных сомнений, и если они не согласны вне разумных сомнений, они должны оправдать, а если они не могут прийти к согласию, они должны оправдать они придерживаются этого конкретного правового элемента».
Жюри может задавать вопросы, но обычно эти вопросы оставляются во время обсуждения. Присяжные могут отправлять письменные вопросы судье, который зачитывает их в суде и работает с каждым адвокатом, чтобы дать ответы.
"Я должен верить, что в случае такой сложности присяжные зададут один или несколько вопросов", - сказал один эксперт по правовым вопросам.
Еще одним осложняющим фактором является то, что большая часть действий, лежащих в основе обвинений, фактически не подвергалась сомнению, сообщил CoinDesk другой человек. Все, что нужно сделать прокурорам, — это убедить присяжных в том, что SBF действовал в рамках закона, по которому ему было предъявлено обвинение.
Одним из примеров является экстерриториальность или экстерриториальная юрисдикция. Ни мошенничество с использованием электронных средств, ни правила борьбы с мошенничеством, предусмотренные законами о ценных бумагах, не применяются к «обвиняемым, которые ведут свою деятельность преимущественно за пределами Соединенных Штатов». Другими словами, прокуроры должны доказать, что поведение SBF не только соответствовало определению мошенничества с использованием электронных средств, но также и то, что он преследовал граждан США или иным образом совершил его в Соединенных Штатах.
Бэнкман-Фрид базировался на Багамах, где находится штаб-квартира глобального подразделения FTX.
Другой человек рассказал CoinDesk, что если присяжные разделились, есть инструменты, которые судьи могут использовать, чтобы сказать присяжным, зашедшим в тупик, «вернуться и попробовать еще раз».
Они сказали. : «Это не то же самое, что при первом голосовании, когда один из присяжных говорит: «Я этому не верю», им скажут вернуться назад и продолжать попытки вынести единогласный вердикт».
Ауэрбах сказал, что судья может объявить неправильное судебное разбирательство, если присяжные после нескольких попыток прийти к согласию по вердикту вернутся и заявят, что между ними существует непримиримый конфликт на всех фронтах. В противном случае присяжные могут согласиться признать виновным по всем или части обвинений или оправдать по всем или части обвинений.
Приговор
Если SBF будет признан виновным по одному или нескольким предъявленным ему обвинениям, то, как долго он проведет в тюрьме, во многом будет зависеть от судьи Каплана.
Один из людей рассказал CoinDesk, что, хотя правила вынесения приговоров были обязательными несколько десятилетий назад, после решения Верховного суда, теперь они рассматриваются скорее как отправная точка, чем строгие правила.
Есть еще законодательные требования, которые судьи должны соблюдать, но эти требования отличаются от руководящих принципов.
Этот человек сообщил, что Система пробации и досудебного обслуживания США сначала создаст отчет, который будет включать «предварительные расчеты рекомендуемых диапазонов приговоров». Министерство юстиции и группа защиты могут выдвигать любые возражения, требуя более длительного или более короткого приговора.
Затем судья Каплан рассмотрит рекомендации и вынесет реальный приговор, принимая во внимание множество других факторов, включая серьезность преступления.
Часто, если по схожим обвинениям вынесено несколько обвинительных приговоров, судья может решить разделить обвинения на «основные проступки».
Учитывая ход дела, вполне возможно, что его команда сможет подать апелляцию, если SBF будет признан виновным. Другой сказал, что Министерство юстиции не может обжаловать оправдательный приговор из-за правила о «двойном наказании». «Правительство не будет подавать апелляцию во всех случаях, кроме самых редких… как только вас освободят присяжные, вы, по сути, освобождаетесь на всю жизнь», — сказал источник в законе.
В любом случае, это не последний уголовный процесс над СБФ. Ему будет предъявлен ряд дополнительных обвинений, выдвинутых Министерством юстиции в начале следующего года после первоначального обвинительного заключения.
Судья Льюис Каплан утвердил дату судебного заседания Министерства юстиции в пятницу, 6 октября, учитывая, что понедельник, 9 октября, является в США праздником Дня Колумба.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
Скоро состоится суд над ФБС, посмотрим, что скажут юристы.
Источник: Coindesk, составлено: BitpushNews Мэри Лью
Основатель и бывший генеральный директор FTX Сэм Бэнкман-Фрид (SBF) менее чем через две недели предстанет перед судом, чтобы защитить себя от обвинений в том, что SBF сознательно совершил мошенничество и вступил в сговор с целью обмануть инвесторов и клиентов FTX и Alameda Research.
Прокурорам нужен единогласный вердикт присяжных, чтобы признать SBF виновным. Ожидается, что шестинедельный судебный процесс начнется 3 октября 2023 года по восточному времени, всего через 10 месяцев после первого ареста Бэнкмана-Фрида и менее чем через 11 месяцев после краха FTX.
Чтобы лучше понять ход судебного процесса, CoinDesk поговорил с несколькими экспертами по правовым вопросам, некоторые из которых попросили об анонимности для обсуждения громкого дела.
Выбор жюри
Хотя судебный процесс должен начаться в следующем месяце, пройдет некоторое время, прежде чем будут представлены реальные аргументы. Первым шагом может стать заключительная досудебная конференция на следующей неделе.
На встрече судья Льюис Каплан из Южного округа Нью-Йорка изложит окончательный график свидетелей, дату судебного разбирательства и любые окончательные предложения по вынесению решений по любым вопросам. Адвокат Withersworldwide Мартин Ауэрбах заявил, что судья Каплан также может рассмотреть некоторые ходатайства после того, как будет выбран присяжный.
Второй этап — voir dire (предварительная проверка), который фактически начнется 3 октября.
В процессе отбора присяжных судья задаст потенциальным присяжным ряд вопросов. Один адвокат, имеющий опыт в судебных процессах с «белыми воротничками», рассказал CoinDesk, что он, скорее всего, начнет с широкого вопроса, планируют ли какие-либо потенциальные присяжные поехать в ближайшие недели и в противном случае они не смогут оставить свою работу в течение нескольких недель.
Они сказали, что он также может спросить, есть ли у кого-либо из потенциальных присяжных учетные записи FTX, которые будут пройдены. Как только эти вопросы широкого жюри будут завершены, судья начнет задавать индивидуальные вопросы, заданные группами обвинения и защиты.
Они сказали: «Защита и обвинение, вероятно, будут бороться за каждого присяжного, и это займет много времени. Это не будет вопрос «да» или «нет», это будет процесс взад и вперед, поэтому я думаю, что это займет несколько дни. время.»
Ауэрбах сказал, что, хотя адвокаты могут задавать вопросы потенциальным присяжным на уровне суда штата, это федеральный суд, поэтому вопросы будет задавать только судья.
Некоторым потенциальным присяжным может быть отстранено от участия в суде, если они докажут финансовые трудности или аналогичные проблемы. Другим может быть отказано в порядке безапелляционного отвода, когда адвокаты могут по любой причине наказать ограниченное число потенциальных присяжных заседателей.
Другие потенциальные присяжные могут продемонстрировать явную предвзятость в отношении SBF как ответчика или правительства истца, и им может быть отстранено без учета обязательных квот на отстранение.
Обычно этот процесс происходит быстро. Учитывая серьезность дела SBF, рассадка всего 10 или 12 присяжных может занять несколько дней, но в заявлении от 19 сентября Министерство юстиции подсчитало, что на это потребуется лишь «большая часть дня».
Ауэрбах сказал, что будут также альтернативные присяжные, которых в конечном итоге можно будет оставить без внимания, если один из первоначальных присяжных не будет вынужден отказаться от дела.
И обвинение, и защита просили судью задавать каждому потенциальному присяжному вопросы, чтобы исключить любого, кто может быть серьезно предвзятым или непригодным для работы в составе присяжных. Судья Каплан предложил спросить этих людей, знакомы ли они с делом и знакомы ли они с Любые мнения по делу, или знают ли они (или знают) Бэнкмана-Фрида или участвующих адвокатов.
Команда SBF также задавала вопросы об эффективном альтруизме, политических пожертвованиях и лоббировании, а также СДВГ. Министерство юстиции США возразило против этих вопросов, заявив, что они, по-видимому, созданы для того, чтобы склонить присяжных на его сторону.
Обоснованное сомнение
Как только судебный процесс начнется, присяжные, репортеры и представители общественности на галерее будут наблюдать, как Министерство юстиции и защита произносят вступительные заявления, после чего Министерство юстиции представляет доказательства и допрашивает свидетелей. Предварительные документы Министерства юстиции США показывают, что помимо письменных документов прокуроры во время суда будут предоставлять аудиозаписи.
Таким образом, свидетели будут подвергнуты перекрестному допросу.
Один эксперт сообщил CoinDesk, что первый свидетель, вызванный Министерством юстиции, может помочь доказать убедительность дела, по крайней мере, в глазах прокуроров. Министерство юстиции может вызвать агента ФБР в качестве первого свидетеля или может «попасть в яблочко» и немедленно вызвать членов ближайшего окружения FTX.
Обе стороны также пытались предоставить определенных свидетелей-экспертов для описания таких деталей, как код FTX, и даже для объяснения основ шифрования, хотя остается спор по поводу того, следует ли разрешить некоторым или всем потенциальным свидетелям давать показания.
Учитывая, что это уголовный процесс, Минюст должен доказать вину «вне всякого разумного сомнения». Напротив, в гражданских делах стандарт «перевеса доказательств» ниже.
Один эксперт по правовым вопросам сказал CoinDesk: «Конкретного процента не существует, но вы можете считать его 90 с лишним процентов вне разумного сомнения, когда у вас есть глубокая и непоколебимая уверенность в виновности обвиняемого».
Они заявили, что помощники прокуроров США, ведущие это дело, скорее всего, представят каждый элемент каждого обвинения и опишут, какие доказательства у них есть в поддержку обвинительного приговора по каждому обвинению.
"Они отслеживают каждое показание, каждый документ, чтобы убедиться, что в протоколе достаточно информации", - сказал эксперт, - "[Бэнкман-Фрид] неизбежно будет спорить - потому что каждый обвиняемый будет спорить после суда. Спорить - они все несовершенны в этом или это доказательство».
Как только обвинение прекратит рассмотрение дела, у защиты появится возможность представить дополнительных свидетелей. Открытым является вопрос, будет ли сам SBF давать показания в свою защиту.
Один из людей рассказал CoinDesk, что обвиняемые по делам о преступлениях среди белых воротничков все чаще отказываются от своих прав, предусмотренных Пятой поправкой, и дают показания в суде, как это произошло с основательницей Theranos Элизабет Холмс (которая была осуждена в прошлом году и приговорена к более чем 11 годам тюремного заключения). ).
«Сейчас считается, что присяжные настолько заботятся о знаменитостях, что даже если они не знают, кто [обвиняемые] фигурируют в суде, почти все они, вероятно, будут находиться в Твиттере и онлайн во время суда, чтобы исследовать их», — эксперты. Судья скажет им не делать этого... но поскольку в этих делах существует культура знаменитостей, идея состоит в том, что, если они не дают показаний, по сути, презумпция состоит в том, что они не дают показаний только потому, что они не дают показаний. не хочу признавать свою вину».
Опасения по поводу нарушения состава присяжных возникли на некоторых предварительных слушаниях. Команда защиты Бэнкмана-Фрида утверждала, что об основателе FTX было написано более 1 миллиона негативных статей, что усилило нарратив вокруг него в СМИ.
Единогласный вердикт
Для вынесения обвинительного приговора федеральные уголовные процессы требуют единогласного приговора. Если присяжные состоят из 12 человек, все 12 должны поверить в конце судебного процесса в виновность SBF - вне всякого разумного сомнения.
Работа защиты может быть (относительно) простой: убедить одного присяжного заседателя в том, что доказательств недостаточно или что прокурор не смог привести аргументы в пользу другого обвинения.
Ауэрбах сказал, что судья зачитает серию инструкций, объясняющих, как им следует оценивать то, что они слышат и видят. Министерство юстиции США и команда SBF представили свои собственные инструкции присяжным.
Он сказал: «[Это] лист бумаги, в котором излагаются правовые элементы, по которым они должны признать виновными вне разумных сомнений, и если они не согласны вне разумных сомнений, они должны оправдать, а если они не могут прийти к согласию, они должны оправдать они придерживаются этого конкретного правового элемента».
Жюри может задавать вопросы, но обычно эти вопросы оставляются во время обсуждения. Присяжные могут отправлять письменные вопросы судье, который зачитывает их в суде и работает с каждым адвокатом, чтобы дать ответы.
"Я должен верить, что в случае такой сложности присяжные зададут один или несколько вопросов", - сказал один эксперт по правовым вопросам.
Еще одним осложняющим фактором является то, что большая часть действий, лежащих в основе обвинений, фактически не подвергалась сомнению, сообщил CoinDesk другой человек. Все, что нужно сделать прокурорам, — это убедить присяжных в том, что SBF действовал в рамках закона, по которому ему было предъявлено обвинение.
Одним из примеров является экстерриториальность или экстерриториальная юрисдикция. Ни мошенничество с использованием электронных средств, ни правила борьбы с мошенничеством, предусмотренные законами о ценных бумагах, не применяются к «обвиняемым, которые ведут свою деятельность преимущественно за пределами Соединенных Штатов». Другими словами, прокуроры должны доказать, что поведение SBF не только соответствовало определению мошенничества с использованием электронных средств, но также и то, что он преследовал граждан США или иным образом совершил его в Соединенных Штатах.
Бэнкман-Фрид базировался на Багамах, где находится штаб-квартира глобального подразделения FTX.
Другой человек рассказал CoinDesk, что если присяжные разделились, есть инструменты, которые судьи могут использовать, чтобы сказать присяжным, зашедшим в тупик, «вернуться и попробовать еще раз».
Они сказали. : «Это не то же самое, что при первом голосовании, когда один из присяжных говорит: «Я этому не верю», им скажут вернуться назад и продолжать попытки вынести единогласный вердикт».
Ауэрбах сказал, что судья может объявить неправильное судебное разбирательство, если присяжные после нескольких попыток прийти к согласию по вердикту вернутся и заявят, что между ними существует непримиримый конфликт на всех фронтах. В противном случае присяжные могут согласиться признать виновным по всем или части обвинений или оправдать по всем или части обвинений.
Приговор
Если SBF будет признан виновным по одному или нескольким предъявленным ему обвинениям, то, как долго он проведет в тюрьме, во многом будет зависеть от судьи Каплана.
Один из людей рассказал CoinDesk, что, хотя правила вынесения приговоров были обязательными несколько десятилетий назад, после решения Верховного суда, теперь они рассматриваются скорее как отправная точка, чем строгие правила.
Есть еще законодательные требования, которые судьи должны соблюдать, но эти требования отличаются от руководящих принципов.
Этот человек сообщил, что Система пробации и досудебного обслуживания США сначала создаст отчет, который будет включать «предварительные расчеты рекомендуемых диапазонов приговоров». Министерство юстиции и группа защиты могут выдвигать любые возражения, требуя более длительного или более короткого приговора.
Затем судья Каплан рассмотрит рекомендации и вынесет реальный приговор, принимая во внимание множество других факторов, включая серьезность преступления.
Часто, если по схожим обвинениям вынесено несколько обвинительных приговоров, судья может решить разделить обвинения на «основные проступки».
Учитывая ход дела, вполне возможно, что его команда сможет подать апелляцию, если SBF будет признан виновным. Другой сказал, что Министерство юстиции не может обжаловать оправдательный приговор из-за правила о «двойном наказании». «Правительство не будет подавать апелляцию во всех случаях, кроме самых редких… как только вас освободят присяжные, вы, по сути, освобождаетесь на всю жизнь», — сказал источник в законе.
В любом случае, это не последний уголовный процесс над СБФ. Ему будет предъявлен ряд дополнительных обвинений, выдвинутых Министерством юстиции в начале следующего года после первоначального обвинительного заключения.
Судья Льюис Каплан утвердил дату судебного заседания Министерства юстиции в пятницу, 6 октября, учитывая, что понедельник, 9 октября, является в США праздником Дня Колумба.