Основатель и бывший генеральный директор FTX Сэм Бэнкман-Фрид (именуемый в дальнейшем SBF) менее чем через две недели предстанет перед судом, чтобы защитить себя от умышленного мошенничества и заговора с целью обмануть инвесторов в криптовалюту, а также от обвинений клиентов FTX и Alameda Research.
Ожидаемый шестинедельный судебный процесс планируется начать 3 октября 2023 года, менее чем через 10 месяцев после первого задержания SBF и менее чем через 11 месяцев после краха FTX.
Чтобы лучше понять ход судебного процесса, CoinDesk поговорил с несколькими экспертами по правовым вопросам, некоторые из которых попросили об анонимности для обсуждения громкого дела.
Выбор жюри
Хотя судебный процесс должен начаться в следующем месяце, до реальных аргументов еще далеко. Первым шагом, вероятно, на следующей неделе, станет заключительная досудебная конференция, на которой судья Льюис Каплан из Южного округа Нью-Йорка определит окончательный график свидетелей, продолжительность даты судебного разбирательства и наличие каких-либо ожидающих рассмотрения ходатайств о вынесении решения. Судья Каплан также может рассмотреть некоторые ходатайства после того, как будет выбран присяжный, сообщил адвокат Мартин Ауэрбах из Withersworldwide.
Второй этап — voir dire, который начнется 3 октября 2023 года.
В процессе отбора присяжных судья задаст потенциальным присяжным ряд вопросов. Один эксперт по правовым вопросам, адвокат с опытом работы в судебных процессах с «белыми воротничками», рассказал CoinDesk, что судья, скорее всего, начнет с широкого взгляда, спросив, планируют ли какие-либо потенциальные присяжные поехать в ближайшие недели или, возможно, не смогут сделать это в ближайшие недели. недель. Оставьте работу. По их словам, судья может также спросить потенциальных присяжных, есть ли у кого-либо учетная запись FTX, и немедленно исключить этих людей. Как только эти вопросы широкого жюри будут завершены, судья начнет задавать индивидуальные вопросы, аналогичные тем, которые задают группы обвинения и защиты.
Они сказали: «Защита и обвинение, вероятно, будут отстаивать интересы каждого присяжного заседателя, и это займет много времени. Это не будет ответ «да» или «нет», это будет процесс взад и вперед, поэтому я думаю, что это займет несколько дней».
Ауэрбах сказал, что, хотя адвокаты могут задавать вопросы потенциальным присяжным в суде штата, это федеральный суд, поэтому вопросы может задавать только судья.
Некоторые потенциальные присяжные могут быть исключены, если они смогут продемонстрировать финансовые трудности или аналогичные проблемы. Другие могут быть исключены посредством безапелляционного отвода, при котором адвокаты могут отстранить ограниченное число потенциальных присяжных по любой причине. Другие потенциальные присяжные могут быть исключены за проявление явной предвзятости в отношении ответчика SBF или правительства, без зачета возражений возражающей стороны.
Обычно этот процесс происходит быстро. Учитывая громкий характер дела SBF, процесс выбора 10 или 12 присяжных может занять несколько дней, хотя Министерство юстиции США в заявлении от 19 сентября 2023 года подсчитало, что на это уйдет только «большая часть дня». ."
По словам Ауэрбаха, также будут несколько запасных присяжных, которых можно будет освободить, если только одному из первоначальных присяжных не придется отказаться от дела.
И обвинение, и защита разработали ряд вопросов, которые судья должен задать каждому потенциальному присяжному, чтобы отсеять всех, кто может быть несправедлив по отношению к присяжным или по другим причинам непригоден для работы в составе присяжных. Судье Каплану рекомендуется задать эти вопросы. лиц, если они знакомы с делом., есть ли у вас какое-либо мнение по делу, знаете ли вы (или понимаете) SBF или участвующих в нем адвокатов.
Команда SBF также задавала вопросы об эффективном альтруизме, политических пожертвованиях и лоббировании, а также синдроме дефицита внимания и гиперактивности (СДВГ). Министерство юстиции возразило против этих вопросов, заявив, что они, похоже, созданы для того, чтобы предвосхитить мнение присяжных о предлагаемой защите.
Обоснованное сомнение
Как только начнется процесс, присяжные, репортеры и широкая общественность в зале суда увидят вступительные заявления Министерства юстиции США и группы защиты, после чего Министерство юстиции США представит доказательства и допросит свидетелей. В досудебных документах Минюста США указано, что помимо письменных документов обвинение представит в ходе процесса аудиозаписи.
В рамках этого процесса свидетели будут подвергнуты перекрестному допросу.
Один из экспертов рассказал CoinDesk, кто является главным свидетелем Министерства юстиции США, может указать на убедительность его версии в глазах прокуроров. Министерство юстиции США может впервые вызвать в суд агента ФБР в качестве главного свидетеля или же произвести фурор и впервые вызвать в суд членов ближайшего окружения FTX.
Стороны также стремились привлечь определенных свидетелей-экспертов для описания таких деталей, как код FTX, и даже объяснить основы криптовалюты, хотя остаются разногласия по поводу того, следует ли разрешить некоторым или всем этим потенциальным свидетелям давать показания.
Поскольку это уголовный процесс, Министерство юстиции должно доказать вину «вне всякого разумного сомнения». Напротив, в гражданских делах применяется более низкий стандарт «перевеса доказательств».
Один из экспертов по правовым вопросам сказал CoinDesk: «Вне разумного сомнения не существует конкретного процента, но вы можете думать о нем как о значении выше 90%, когда у вас есть глубокая и непоколебимая уверенность в виновности обвиняемого».
По их словам, помощники прокуроров США, рассматривающие дело, скорее всего, представят каждый элемент каждого обвинения и опишут, какие доказательства у них есть для обоснования обвинительного приговора по каждому обвинению.
«Они отслеживают каждое показание, каждый документ, чтобы убедиться, что у них достаточно доказательств, чтобы выдержать проверку», - сказали они. [SBF] В конечном итоге это будет доказываться, потому что каждый обвиняемый после суда будет утверждать, что он не справился с тем или иным элементом. "
Как только обвинение завершится, у защиты будет возможность представить дополнительных свидетелей. Открытым является вопрос, будет ли сам SBF давать показания в свою защиту.
Один из людей, знакомых с этим вопросом, рассказал CoinDesk, что все большее число обвиняемых по делам о белых воротничках отказываются от своих прав, предусмотренных Пятой поправкой, и вместо этого дают показания в суде, приводя в пример основательницу Theranos Элизабет Холмс. 11 лет лишения свободы).
«Сейчас считается, что присяжные настолько чувствительны к знаменитостям, что, даже если они не знают, кто обвиняемый в суде, они, скорее всего, зайдут в Твиттер или будут искать информацию о них в Интернете во время суда. Судья скажет им, что нет. ", - сказал этот человек. Делайте... (но), поскольку вокруг этих дел существует культура знаменитостей, люди думают, что, если они не дают показаний, по сути, существует презумпция, что они не дают показаний только потому, что они не дают показаний. хочу признать (свою вину)».
На некоторых предварительных слушаниях возникли опасения по поводу того, что состав присяжных может быть испорчен. Команда защиты SBF утверждала, что об основателе FTX было написано более 1 миллиона негативных статей, что создало вокруг него нарратив в СМИ.
Единогласный вердикт
Федеральные уголовные процессы требуют единогласного вынесения приговоров для вынесения приговоров. Если присяжных заседателей 12, то все 12 присяжных должны по окончании процесса признать СБФ виновным, то есть его виновность вне всякого разумного сомнения.
Перед командой защиты может стоять относительно простая задача убедить одного члена присяжных в том, что доказательств недостаточно или что прокуроры не доказали свою версию по другому обвинению.
Ауэрбах сказал, что судья зачитает ряд инструкций, объясняющих, как им следует оценивать то, что они слышат и видят. Каждая из команд Министерства юстиции и SBF предложила свои собственные инструкции для жюри.
Он сказал: «[Это был] листок бумаги, в котором излагались правовые элементы, которые должны были выйти за рамки разумного сомнения для вынесения приговора, и если они не могли выйти за рамки разумного сомнения, они должны были оправдать, и если они не смогли прийти к согласию по вопросу, им пришлось оправдать. Они зайдут в тупик по этому конкретному [обвинению]».
Жюри может задавать вопросы, хотя обычно эти вопросы остаются на усмотрение жюри. Присяжные могут подавать письменные вопросы судье, который зачитывает их в суде и работает с различными адвокатами, чтобы дать ответы.
«Я должен верить, что в таком сложном деле у присяжных возникнет один или несколько вопросов», — сказал один эксперт по правовым вопросам.
Еще одним осложняющим фактором является то, что поведение, лежащее в основе многих обвинений, на самом деле не является предметом спора, сообщил CoinDesk другой. Прокурорам придется убедить присяжных в том, что SBF действовал в рамках закона, в совершении которого его обвиняют.
Одним из примеров является экстерриториальность. Ни мошенничество с использованием электронных средств, ни правила борьбы с мошенничеством, предусмотренные законами о ценных бумагах, не применяются к «ответчикам, действующим за пределами Соединенных Штатов». Другими словами, прокуроры должны доказать, что поведение SBF не только соответствует определению мошенничества с использованием электронных средств связи, но и что его целью были граждане США или что его поведение осуществлялось на территории Соединенных Штатов.
SBF находится на Багамах, где находится штаб-квартира глобального подразделения FTX.
Если присяжные разделились, у судей есть инструменты, позволяющие сказать присяжным, зашедшим в тупик, «вернуться и попробовать еще раз», — сказал CoinDesk другой человек.
Они сказали: «Это не похоже на первое голосование, когда один из присяжных говорит: «Я этому не верю», и все, им говорят вернуться и продолжать пытаться вынести единогласный вердикт.
"Если присяжные после нескольких попыток вынести вердикт заявят, что у них есть непримиримые противоречия по всем обвинениям, судья может объявить неправильное судебное разбирательство, - сказал Ауэрбах. - В противном случае присяжные могут вынести вердикт по всем обвинениям". оправдательный приговор по всем или части обвинений».
Предложение
Если SBF будет признан виновным по одному или нескольким пунктам обвинения, срок его приговора будет во многом зависеть от судьи Каплана.
Один из них рассказал CoinDesk, что, хотя правила вынесения приговоров были обязательными несколько десятилетий назад, сейчас они являются скорее отправной точкой, чем строгие правила, следующие постановлению Верховного суда. По-прежнему существуют законодательные требования, которые судьи должны соблюдать, но они отличаются от руководящих указаний.
По словам собеседника, система Службы мониторинга и досудебного расследования США сначала создает отчет, который включает «предварительные расчеты рекомендуемых диапазонов приговоров». Министерство юстиции США и группа защиты могут опротестовать любые возражения и потребовать более длительного или более короткого приговора.
Судья Каплан рассмотрит различные рекомендации и примет во внимание другие факторы, такие как серьезность преступления, чтобы определить фактический приговор.
Обычно в тех случаях, когда человека признают виновным по нескольким схожим обвинениям, судья может свести обвинения к «основному проступку».
Учитывая ход дела, вполне вероятно, что его команда подаст апелляцию, если SBF будет признана виновной. Другой человек, знакомый с ситуацией, сказал, что Министерство юстиции не может обжаловать оправдательный приговор из-за правила о «двойной ответственности». «Правительство не может подать апелляцию во всех случаях, кроме самых редких. Как только вас освободит присяжные, вы, по сути, освобождаетесь от тех же обвинений на всю оставшуюся жизнь».
В любом случае, это не последний уголовный процесс над СБФ. Ему будет предъявлен ряд дополнительных обвинений, выдвинутых Министерством юстиции в начале следующего года после первоначального обвинительного заключения.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
SBF вот-вот предстанет перед судом, как его осудят?
Автор: NikhileshDeCoinDesk
Составил: ГариМа Ву Шуо Блокчейн
Основатель и бывший генеральный директор FTX Сэм Бэнкман-Фрид (именуемый в дальнейшем SBF) менее чем через две недели предстанет перед судом, чтобы защитить себя от умышленного мошенничества и заговора с целью обмануть инвесторов в криптовалюту, а также от обвинений клиентов FTX и Alameda Research.
Ожидаемый шестинедельный судебный процесс планируется начать 3 октября 2023 года, менее чем через 10 месяцев после первого задержания SBF и менее чем через 11 месяцев после краха FTX.
Чтобы лучше понять ход судебного процесса, CoinDesk поговорил с несколькими экспертами по правовым вопросам, некоторые из которых попросили об анонимности для обсуждения громкого дела.
Выбор жюри
Хотя судебный процесс должен начаться в следующем месяце, до реальных аргументов еще далеко. Первым шагом, вероятно, на следующей неделе, станет заключительная досудебная конференция, на которой судья Льюис Каплан из Южного округа Нью-Йорка определит окончательный график свидетелей, продолжительность даты судебного разбирательства и наличие каких-либо ожидающих рассмотрения ходатайств о вынесении решения. Судья Каплан также может рассмотреть некоторые ходатайства после того, как будет выбран присяжный, сообщил адвокат Мартин Ауэрбах из Withersworldwide.
Второй этап — voir dire, который начнется 3 октября 2023 года.
В процессе отбора присяжных судья задаст потенциальным присяжным ряд вопросов. Один эксперт по правовым вопросам, адвокат с опытом работы в судебных процессах с «белыми воротничками», рассказал CoinDesk, что судья, скорее всего, начнет с широкого взгляда, спросив, планируют ли какие-либо потенциальные присяжные поехать в ближайшие недели или, возможно, не смогут сделать это в ближайшие недели. недель. Оставьте работу. По их словам, судья может также спросить потенциальных присяжных, есть ли у кого-либо учетная запись FTX, и немедленно исключить этих людей. Как только эти вопросы широкого жюри будут завершены, судья начнет задавать индивидуальные вопросы, аналогичные тем, которые задают группы обвинения и защиты.
Они сказали: «Защита и обвинение, вероятно, будут отстаивать интересы каждого присяжного заседателя, и это займет много времени. Это не будет ответ «да» или «нет», это будет процесс взад и вперед, поэтому я думаю, что это займет несколько дней».
Ауэрбах сказал, что, хотя адвокаты могут задавать вопросы потенциальным присяжным в суде штата, это федеральный суд, поэтому вопросы может задавать только судья.
Некоторые потенциальные присяжные могут быть исключены, если они смогут продемонстрировать финансовые трудности или аналогичные проблемы. Другие могут быть исключены посредством безапелляционного отвода, при котором адвокаты могут отстранить ограниченное число потенциальных присяжных по любой причине. Другие потенциальные присяжные могут быть исключены за проявление явной предвзятости в отношении ответчика SBF или правительства, без зачета возражений возражающей стороны.
Обычно этот процесс происходит быстро. Учитывая громкий характер дела SBF, процесс выбора 10 или 12 присяжных может занять несколько дней, хотя Министерство юстиции США в заявлении от 19 сентября 2023 года подсчитало, что на это уйдет только «большая часть дня». ."
По словам Ауэрбаха, также будут несколько запасных присяжных, которых можно будет освободить, если только одному из первоначальных присяжных не придется отказаться от дела.
И обвинение, и защита разработали ряд вопросов, которые судья должен задать каждому потенциальному присяжному, чтобы отсеять всех, кто может быть несправедлив по отношению к присяжным или по другим причинам непригоден для работы в составе присяжных. Судье Каплану рекомендуется задать эти вопросы. лиц, если они знакомы с делом., есть ли у вас какое-либо мнение по делу, знаете ли вы (или понимаете) SBF или участвующих в нем адвокатов.
Команда SBF также задавала вопросы об эффективном альтруизме, политических пожертвованиях и лоббировании, а также синдроме дефицита внимания и гиперактивности (СДВГ). Министерство юстиции возразило против этих вопросов, заявив, что они, похоже, созданы для того, чтобы предвосхитить мнение присяжных о предлагаемой защите.
Обоснованное сомнение
Как только начнется процесс, присяжные, репортеры и широкая общественность в зале суда увидят вступительные заявления Министерства юстиции США и группы защиты, после чего Министерство юстиции США представит доказательства и допросит свидетелей. В досудебных документах Минюста США указано, что помимо письменных документов обвинение представит в ходе процесса аудиозаписи.
В рамках этого процесса свидетели будут подвергнуты перекрестному допросу.
Один из экспертов рассказал CoinDesk, кто является главным свидетелем Министерства юстиции США, может указать на убедительность его версии в глазах прокуроров. Министерство юстиции США может впервые вызвать в суд агента ФБР в качестве главного свидетеля или же произвести фурор и впервые вызвать в суд членов ближайшего окружения FTX.
Стороны также стремились привлечь определенных свидетелей-экспертов для описания таких деталей, как код FTX, и даже объяснить основы криптовалюты, хотя остаются разногласия по поводу того, следует ли разрешить некоторым или всем этим потенциальным свидетелям давать показания.
Поскольку это уголовный процесс, Министерство юстиции должно доказать вину «вне всякого разумного сомнения». Напротив, в гражданских делах применяется более низкий стандарт «перевеса доказательств».
Один из экспертов по правовым вопросам сказал CoinDesk: «Вне разумного сомнения не существует конкретного процента, но вы можете думать о нем как о значении выше 90%, когда у вас есть глубокая и непоколебимая уверенность в виновности обвиняемого».
По их словам, помощники прокуроров США, рассматривающие дело, скорее всего, представят каждый элемент каждого обвинения и опишут, какие доказательства у них есть для обоснования обвинительного приговора по каждому обвинению.
«Они отслеживают каждое показание, каждый документ, чтобы убедиться, что у них достаточно доказательств, чтобы выдержать проверку», - сказали они. [SBF] В конечном итоге это будет доказываться, потому что каждый обвиняемый после суда будет утверждать, что он не справился с тем или иным элементом. "
Как только обвинение завершится, у защиты будет возможность представить дополнительных свидетелей. Открытым является вопрос, будет ли сам SBF давать показания в свою защиту.
Один из людей, знакомых с этим вопросом, рассказал CoinDesk, что все большее число обвиняемых по делам о белых воротничках отказываются от своих прав, предусмотренных Пятой поправкой, и вместо этого дают показания в суде, приводя в пример основательницу Theranos Элизабет Холмс. 11 лет лишения свободы).
«Сейчас считается, что присяжные настолько чувствительны к знаменитостям, что, даже если они не знают, кто обвиняемый в суде, они, скорее всего, зайдут в Твиттер или будут искать информацию о них в Интернете во время суда. Судья скажет им, что нет. ", - сказал этот человек. Делайте... (но), поскольку вокруг этих дел существует культура знаменитостей, люди думают, что, если они не дают показаний, по сути, существует презумпция, что они не дают показаний только потому, что они не дают показаний. хочу признать (свою вину)».
На некоторых предварительных слушаниях возникли опасения по поводу того, что состав присяжных может быть испорчен. Команда защиты SBF утверждала, что об основателе FTX было написано более 1 миллиона негативных статей, что создало вокруг него нарратив в СМИ.
Единогласный вердикт
Федеральные уголовные процессы требуют единогласного вынесения приговоров для вынесения приговоров. Если присяжных заседателей 12, то все 12 присяжных должны по окончании процесса признать СБФ виновным, то есть его виновность вне всякого разумного сомнения.
Перед командой защиты может стоять относительно простая задача убедить одного члена присяжных в том, что доказательств недостаточно или что прокуроры не доказали свою версию по другому обвинению.
Ауэрбах сказал, что судья зачитает ряд инструкций, объясняющих, как им следует оценивать то, что они слышат и видят. Каждая из команд Министерства юстиции и SBF предложила свои собственные инструкции для жюри.
Он сказал: «[Это был] листок бумаги, в котором излагались правовые элементы, которые должны были выйти за рамки разумного сомнения для вынесения приговора, и если они не могли выйти за рамки разумного сомнения, они должны были оправдать, и если они не смогли прийти к согласию по вопросу, им пришлось оправдать. Они зайдут в тупик по этому конкретному [обвинению]».
Жюри может задавать вопросы, хотя обычно эти вопросы остаются на усмотрение жюри. Присяжные могут подавать письменные вопросы судье, который зачитывает их в суде и работает с различными адвокатами, чтобы дать ответы.
«Я должен верить, что в таком сложном деле у присяжных возникнет один или несколько вопросов», — сказал один эксперт по правовым вопросам.
Еще одним осложняющим фактором является то, что поведение, лежащее в основе многих обвинений, на самом деле не является предметом спора, сообщил CoinDesk другой. Прокурорам придется убедить присяжных в том, что SBF действовал в рамках закона, в совершении которого его обвиняют.
Одним из примеров является экстерриториальность. Ни мошенничество с использованием электронных средств, ни правила борьбы с мошенничеством, предусмотренные законами о ценных бумагах, не применяются к «ответчикам, действующим за пределами Соединенных Штатов». Другими словами, прокуроры должны доказать, что поведение SBF не только соответствует определению мошенничества с использованием электронных средств связи, но и что его целью были граждане США или что его поведение осуществлялось на территории Соединенных Штатов.
SBF находится на Багамах, где находится штаб-квартира глобального подразделения FTX.
Если присяжные разделились, у судей есть инструменты, позволяющие сказать присяжным, зашедшим в тупик, «вернуться и попробовать еще раз», — сказал CoinDesk другой человек.
Они сказали: «Это не похоже на первое голосование, когда один из присяжных говорит: «Я этому не верю», и все, им говорят вернуться и продолжать пытаться вынести единогласный вердикт.
"Если присяжные после нескольких попыток вынести вердикт заявят, что у них есть непримиримые противоречия по всем обвинениям, судья может объявить неправильное судебное разбирательство, - сказал Ауэрбах. - В противном случае присяжные могут вынести вердикт по всем обвинениям". оправдательный приговор по всем или части обвинений».
Предложение
Если SBF будет признан виновным по одному или нескольким пунктам обвинения, срок его приговора будет во многом зависеть от судьи Каплана.
Один из них рассказал CoinDesk, что, хотя правила вынесения приговоров были обязательными несколько десятилетий назад, сейчас они являются скорее отправной точкой, чем строгие правила, следующие постановлению Верховного суда. По-прежнему существуют законодательные требования, которые судьи должны соблюдать, но они отличаются от руководящих указаний.
По словам собеседника, система Службы мониторинга и досудебного расследования США сначала создает отчет, который включает «предварительные расчеты рекомендуемых диапазонов приговоров». Министерство юстиции США и группа защиты могут опротестовать любые возражения и потребовать более длительного или более короткого приговора.
Судья Каплан рассмотрит различные рекомендации и примет во внимание другие факторы, такие как серьезность преступления, чтобы определить фактический приговор.
Обычно в тех случаях, когда человека признают виновным по нескольким схожим обвинениям, судья может свести обвинения к «основному проступку».
Учитывая ход дела, вполне вероятно, что его команда подаст апелляцию, если SBF будет признана виновной. Другой человек, знакомый с ситуацией, сказал, что Министерство юстиции не может обжаловать оправдательный приговор из-за правила о «двойной ответственности». «Правительство не может подать апелляцию во всех случаях, кроме самых редких. Как только вас освободит присяжные, вы, по сути, освобождаетесь от тех же обвинений на всю оставшуюся жизнь».
В любом случае, это не последний уголовный процесс над СБФ. Ему будет предъявлен ряд дополнительных обвинений, выдвинутых Министерством юстиции в начале следующего года после первоначального обвинительного заключения.