Основатель и бывший генеральный директор FTX Сэм Бэнкман-Фрид (SBF) предстает перед судом и менее чем через две недели предстанет перед судом, чтобы защитить себя. SBF обвиняется в умышленном мошенничестве и сговоре с целью обмануть инвесторов и клиентов FTX и Alameda Research.
Прокуроры должны добиваться единогласного обвинительного вердикта присяжных. Ожидается, что судебный процесс начнется 3 октября 2023 года, менее чем через 10 месяцев после первого ареста SBF и менее чем через 11 месяцев после краха FTX.
Чтобы получить более глубокое понимание судебного процесса, CoinDesk поговорил с несколькими экспертами по правовым вопросам, некоторые из которых попросили об анонимности для обсуждения громкого дела.
Выбор жюри
Хотя судебный процесс должен начаться в следующем месяце, пройдет некоторое время, прежде чем доказательства будут фактически представлены. Первый шаг может произойти на следующей неделе — заключительная досудебная конференция.
На этом заседании судья Льюис Каплан из Южного округа Нью-Йорка определит окончательный график свидетелей, предполагаемую продолжительность судебного разбирательства и окончательные решения по любым вопросам. Судья Каплан также может рассмотреть некоторые ходатайства, сказал Мартин Ауэрбах из юридической фирмы Withersworldwide.
Второй этап — «voir dire» (предварительная проверка), который фактически начнется 3 октября.
В процессе отбора присяжных судья задаст потенциальным присяжным ряд вопросов. Адвокат, имеющий опыт рассмотрения дел о преступлениях среди белых воротничков, рассказал CoinDesk, что судья, скорее всего, сначала широко спросит потенциальных присяжных, планируют ли они путешествовать в ближайшие недели, чтобы гарантировать, что они смогут отсутствовать на работе в течение нескольких недель.
Кроме того, судья может спросить потенциальных присяжных, есть ли у них учетные записи FTX, и эти люди будут исключены из состава присяжных. Как только эти вопросы широкого жюри будут завершены, судья начнет задавать каждому человеку вопросы от групп обвинения и защиты.
"Защита и обвинение, вероятно, будут бороться за каждого присяжного, и это займет много времени, - сказал Ауэрбах. - Это не будет вопрос "да" или "нет", это будет процесс взад и вперед, поэтому я думаю, что это займет много времени". несколько дней. «время».
Хотя адвокаты могут задавать вопросы потенциальным присяжным на уровне суда штата, поскольку это федеральный суд, только судья может задавать им вопросы.
Некоторые потенциальные присяжные могут быть исключены из состава присяжных, если они смогут доказать, что испытывают финансовые затруднения или аналогичные проблемы. Другие могут быть исключены принудительно, а адвокаты могут отклонить ограниченное число потенциальных присяжных по разным причинам.
Есть также потенциальные присяжные, которые могут продемонстрировать явную предвзятость в отношении ответчика SBF или правительства истца и могут быть исключены без учета пределов обязательного исключения.
Обычно этот процесс протекает быстро. Учитывая важность дела SBF, на то, чтобы собрать всего 10–12 присяжных, может потребоваться несколько дней. Однако в документе, поданном Министерством юстиции 19 сентября, говорится, что это займет всего «около полдня».
Ауэрбах сказал, что также будет ряд запасных присяжных, которых в конечном итоге можно будет исключить, если один из первоначальных присяжных не будет вынужден отказаться от участия.
Вопросы, поднятые обвинением и защитой
И обвинение, и защита попросили судью задать вопросы каждому потенциальному присяжному, чтобы отсеять тех, кто может быть серьезно предвзятым или непригодным для работы в составе присяжных. Эти вопросы включают в себя, знакомы ли потенциальные присяжные с делом, имеют ли какое-либо мнение по этому делу и знают (или знают) Бэнкмана-Фрида или участвующих адвокатов.
Команда защиты SBF также подняла вопросы, связанные с эффективным альтруизмом, политическими пожертвованиями и лоббированием, а также СДВГ. Министерство юстиции США возразило против этих вопросов, заявив, что они, по-видимому, созданы для того, чтобы склонить присяжных на его сторону.
Обоснованное подозрение
Как только судебный процесс начнется, присяжные, репортеры и представители общественности на галерее будут наблюдать, как Министерство юстиции и защита произносят вступительные заявления, после чего Министерство юстиции представляет доказательства и допрашивает свидетелей. Предварительные документы Министерства юстиции США показывают, что помимо письменных документов прокуроры во время суда будут предоставлять аудиозаписи.
Один эксперт сообщил CoinDesk, что первый свидетель, вызванный Министерством юстиции, может помочь доказать убедительность дела, по крайней мере, в глазах прокуроров. Министерство юстиции может вызвать агента ФБР в качестве первого свидетеля или может сразу обратиться к источнику и немедленно вызвать членов ближайшего окружения FTX.
Обе стороны также пытались предоставить определенных свидетелей-экспертов для описания таких деталей, как код FTX, и даже для объяснения основ шифрования, хотя остается спор по поводу того, следует ли разрешать некоторым или всем потенциальным свидетелям давать показания.
Учитывая, что это уголовный процесс, Министерство юстиции должно добиться обвинительного приговора «вне разумных сомнений». Напротив, в гражданских делах стандарт «перевеса доказательств» ниже.
Один эксперт по правовым вопросам сказал CoinDesk: «Конкретного процента не существует, но вы можете считать его 90 с лишним процентов вне разумного сомнения, когда у вас есть глубокая и непоколебимая уверенность в виновности обвиняемого».
По их словам, помощники прокуроров США, рассматривающие дело, скорее всего, представят каждый элемент каждого обвинения и опишут, какие доказательства у них есть для обоснования обвинительного приговора по каждому обвинению.
"Они отслеживают каждое показание, каждый документ, чтобы убедиться, что в протоколе достаточно информации", - сказал эксперт, - "[Бэнкман-Фрид] неизбежно будет спорить - потому что каждый обвиняемый будет спорить после суда. Спорить - они все несовершенны в этом или это доказательство».
Как только обвинение будет отложено, у защиты будет возможность представить дополнительных свидетелей. Открытый вопрос, будет ли сам SBF давать показания в свою защиту.
Один из людей рассказал CoinDesk, что обвиняемые по делам о преступлениях «белых воротничков» все чаще отказываются от своих прав, предусмотренных Пятой поправкой, и дают показания в суде, как это произошло с основательницей Theranos Элизабет Холмс (которая была осуждена в прошлом году и приговорена к более чем 11 годам тюремного заключения). ).
«Сейчас считается, что присяжные настолько заботятся о знаменитостях, что даже если они не знают, кто [обвиняемые] фигурируют в суде, почти все они, вероятно, будут находиться в Твиттере и онлайн во время суда, чтобы исследовать их», — эксперты. Судья скажет им не делать этого... но поскольку в этих делах существует культура знаменитостей, идея состоит в том, что, если они не дают показаний, по сути, презумпция состоит в том, что они не дают показаний только потому, что они не дают показаний. не хочу признавать свою вину».
Опасения по поводу нарушения состава присяжных возникли на некоторых предварительных слушаниях. Команда защиты Бэнкмана-Фрида утверждала, что об основателе FTX было написано более 1 миллиона негативных статей, что усилило нарратив вокруг него в СМИ.
Единогласный вердикт
Для вынесения обвинительного приговора федеральные уголовные процессы требуют единогласного приговора. Если присяжные состоят из 12 человек, то все 12 человек должны в конце суда поверить в то, что СБФ виновен вне всякого разумного сомнения.
Работа защиты может быть относительно простой: просто убедить одного присяжного заседателя в том, что доказательств недостаточно или что прокуроры не смогли обосновать другое обвинение.
Ауэрбах сказал, что судья зачитает ряд инструкций, объясняющих, как им следует оценивать то, что они слышат и видят. Каждая из команд Министерства юстиции и SBF предложила свои собственные инструкции для жюри.
Он сказал: «[Это] листок бумаги, в котором излагаются правовые элементы, по которым они должны признать виновными вне разумных сомнений, и если они не согласны вне разумных сомнений, они должны оправдать, а если они не могут прийти к согласию, они должны оправдать они придерживаются этого конкретного правового элемента».
Жюри может задавать вопросы, но обычно эти вопросы оставляются во время обсуждения. Присяжные могут отправлять письменные вопросы судье, который зачитывает их в суде и работает с каждым адвокатом, чтобы дать ответы.
"Я должен верить, что в случае такой сложности присяжные зададут один или несколько вопросов", - сказал один эксперт по правовым вопросам.
Еще одним осложняющим фактором является то, что большая часть действий, лежащих в основе обвинений, фактически не подвергалась сомнению, сообщил CoinDesk другой человек. Все, что нужно сделать прокурорам, — это убедить присяжных в том, что SBF действовал в рамках закона, по которому ему было предъявлено обвинение.
Одним из примеров является экстерриториальность или экстерриториальная юрисдикция. Ни мошенничество с использованием электронных средств, ни правила борьбы с мошенничеством, предусмотренные законами о ценных бумагах, не применяются к «обвиняемым, которые ведут свою деятельность преимущественно за пределами Соединенных Штатов». Другими словами, прокуроры должны доказать, что поведение SBF не только соответствовало определению мошенничества с использованием электронных средств, но также и то, что он преследовал граждан США или иным образом совершил его в Соединенных Штатах.
Бэнкман-Фрид базировался на Багамах, где находится штаб-квартира глобального подразделения FTX.
Другой человек рассказал CoinDesk, что если присяжные разделились, есть инструменты, которые судьи могут использовать, чтобы сказать присяжным, зашедшим в тупик, «вернуться и попробовать еще раз».
«Это не то же самое, что при первом голосовании, когда один из присяжных говорит: «Я этому не верю», им прикажут вернуться назад и продолжать попытки вынести единогласный вердикт», - сказали они.
Ауэрбах сказал, что судья может объявить неправильное судебное разбирательство, если присяжные после нескольких попыток прийти к согласию по вердикту вернутся и заявят, что между ними существует непримиримый конфликт на всех фронтах. В противном случае присяжные могут согласиться признать виновным по всем или части обвинений или оправдать по всем или части обвинений.
Приговор
Если SBF будет признан виновным по одному или нескольким предъявленным ему обвинениям, то, как долго он проведет в тюрьме, во многом будет зависеть от судьи Каплана.
Один из людей рассказал CoinDesk, что, хотя правила вынесения приговоров были обязательными несколько десятилетий назад, после решения Верховного суда, теперь они рассматриваются скорее как отправная точка, чем строгие правила.
Есть еще законодательные требования, которым судьи должны соответствовать, но эти требования отличаются от руководящих принципов.
Этот человек сообщил, что Система пробации и досудебного обслуживания США сначала создаст отчет, который будет включать «предварительные расчеты рекомендуемых диапазонов приговоров». Министерство юстиции и группа защиты могут выдвигать любые возражения, требуя более длительного или более короткого приговора.
Затем судья Каплан рассмотрит рекомендации и вынесет реальный приговор, принимая во внимание множество других факторов, включая серьезность преступления. Часто, если по схожим обвинениям вынесено несколько обвинительных приговоров, судья может решить разделить обвинения на «основные проступки».
в заключение
Учитывая ход дела, вполне возможно, что команда SBF может подать апелляцию, если он будет признан виновным. Другой сказал, что Министерство юстиции не может обжаловать оправдательный приговор из-за правила о «двойном наказании». Источники в законе сообщили: «За исключением редчайших обстоятельств, правительство не будет подавать апелляцию во всех случаях... Если вас освободят присяжные, это по сути означает пожизненное освобождение». суд над СБФ. Ему будет предъявлен ряд дополнительных обвинений, выдвинутых Министерством юстиции в начале следующего года после первоначального обвинительного заключения. Судья Льюис Каплан утвердил дату судебного заседания Министерства юстиции в пятницу, 6 октября, учитывая, что понедельник, 9 октября, является в США праздником Дня Колумба.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
CoinDesk: SBF вот-вот предстанет перед судом, эксперты-юристы анализируют подноготную дела
Введение
Основатель и бывший генеральный директор FTX Сэм Бэнкман-Фрид (SBF) предстает перед судом и менее чем через две недели предстанет перед судом, чтобы защитить себя. SBF обвиняется в умышленном мошенничестве и сговоре с целью обмануть инвесторов и клиентов FTX и Alameda Research.
Прокуроры должны добиваться единогласного обвинительного вердикта присяжных. Ожидается, что судебный процесс начнется 3 октября 2023 года, менее чем через 10 месяцев после первого ареста SBF и менее чем через 11 месяцев после краха FTX.
Чтобы получить более глубокое понимание судебного процесса, CoinDesk поговорил с несколькими экспертами по правовым вопросам, некоторые из которых попросили об анонимности для обсуждения громкого дела.
Выбор жюри
Хотя судебный процесс должен начаться в следующем месяце, пройдет некоторое время, прежде чем доказательства будут фактически представлены. Первый шаг может произойти на следующей неделе — заключительная досудебная конференция.
На этом заседании судья Льюис Каплан из Южного округа Нью-Йорка определит окончательный график свидетелей, предполагаемую продолжительность судебного разбирательства и окончательные решения по любым вопросам. Судья Каплан также может рассмотреть некоторые ходатайства, сказал Мартин Ауэрбах из юридической фирмы Withersworldwide.
Второй этап — «voir dire» (предварительная проверка), который фактически начнется 3 октября.
В процессе отбора присяжных судья задаст потенциальным присяжным ряд вопросов. Адвокат, имеющий опыт рассмотрения дел о преступлениях среди белых воротничков, рассказал CoinDesk, что судья, скорее всего, сначала широко спросит потенциальных присяжных, планируют ли они путешествовать в ближайшие недели, чтобы гарантировать, что они смогут отсутствовать на работе в течение нескольких недель.
Кроме того, судья может спросить потенциальных присяжных, есть ли у них учетные записи FTX, и эти люди будут исключены из состава присяжных. Как только эти вопросы широкого жюри будут завершены, судья начнет задавать каждому человеку вопросы от групп обвинения и защиты.
"Защита и обвинение, вероятно, будут бороться за каждого присяжного, и это займет много времени, - сказал Ауэрбах. - Это не будет вопрос "да" или "нет", это будет процесс взад и вперед, поэтому я думаю, что это займет много времени". несколько дней. «время».
Хотя адвокаты могут задавать вопросы потенциальным присяжным на уровне суда штата, поскольку это федеральный суд, только судья может задавать им вопросы.
Некоторые потенциальные присяжные могут быть исключены из состава присяжных, если они смогут доказать, что испытывают финансовые затруднения или аналогичные проблемы. Другие могут быть исключены принудительно, а адвокаты могут отклонить ограниченное число потенциальных присяжных по разным причинам.
Есть также потенциальные присяжные, которые могут продемонстрировать явную предвзятость в отношении ответчика SBF или правительства истца и могут быть исключены без учета пределов обязательного исключения.
Обычно этот процесс протекает быстро. Учитывая важность дела SBF, на то, чтобы собрать всего 10–12 присяжных, может потребоваться несколько дней. Однако в документе, поданном Министерством юстиции 19 сентября, говорится, что это займет всего «около полдня».
Ауэрбах сказал, что также будет ряд запасных присяжных, которых в конечном итоге можно будет исключить, если один из первоначальных присяжных не будет вынужден отказаться от участия.
Вопросы, поднятые обвинением и защитой
И обвинение, и защита попросили судью задать вопросы каждому потенциальному присяжному, чтобы отсеять тех, кто может быть серьезно предвзятым или непригодным для работы в составе присяжных. Эти вопросы включают в себя, знакомы ли потенциальные присяжные с делом, имеют ли какое-либо мнение по этому делу и знают (или знают) Бэнкмана-Фрида или участвующих адвокатов.
Команда защиты SBF также подняла вопросы, связанные с эффективным альтруизмом, политическими пожертвованиями и лоббированием, а также СДВГ. Министерство юстиции США возразило против этих вопросов, заявив, что они, по-видимому, созданы для того, чтобы склонить присяжных на его сторону.
Обоснованное подозрение
Как только судебный процесс начнется, присяжные, репортеры и представители общественности на галерее будут наблюдать, как Министерство юстиции и защита произносят вступительные заявления, после чего Министерство юстиции представляет доказательства и допрашивает свидетелей. Предварительные документы Министерства юстиции США показывают, что помимо письменных документов прокуроры во время суда будут предоставлять аудиозаписи.
Один эксперт сообщил CoinDesk, что первый свидетель, вызванный Министерством юстиции, может помочь доказать убедительность дела, по крайней мере, в глазах прокуроров. Министерство юстиции может вызвать агента ФБР в качестве первого свидетеля или может сразу обратиться к источнику и немедленно вызвать членов ближайшего окружения FTX.
Обе стороны также пытались предоставить определенных свидетелей-экспертов для описания таких деталей, как код FTX, и даже для объяснения основ шифрования, хотя остается спор по поводу того, следует ли разрешать некоторым или всем потенциальным свидетелям давать показания.
Учитывая, что это уголовный процесс, Министерство юстиции должно добиться обвинительного приговора «вне разумных сомнений». Напротив, в гражданских делах стандарт «перевеса доказательств» ниже.
Один эксперт по правовым вопросам сказал CoinDesk: «Конкретного процента не существует, но вы можете считать его 90 с лишним процентов вне разумного сомнения, когда у вас есть глубокая и непоколебимая уверенность в виновности обвиняемого».
По их словам, помощники прокуроров США, рассматривающие дело, скорее всего, представят каждый элемент каждого обвинения и опишут, какие доказательства у них есть для обоснования обвинительного приговора по каждому обвинению.
"Они отслеживают каждое показание, каждый документ, чтобы убедиться, что в протоколе достаточно информации", - сказал эксперт, - "[Бэнкман-Фрид] неизбежно будет спорить - потому что каждый обвиняемый будет спорить после суда. Спорить - они все несовершенны в этом или это доказательство».
Как только обвинение будет отложено, у защиты будет возможность представить дополнительных свидетелей. Открытый вопрос, будет ли сам SBF давать показания в свою защиту.
Один из людей рассказал CoinDesk, что обвиняемые по делам о преступлениях «белых воротничков» все чаще отказываются от своих прав, предусмотренных Пятой поправкой, и дают показания в суде, как это произошло с основательницей Theranos Элизабет Холмс (которая была осуждена в прошлом году и приговорена к более чем 11 годам тюремного заключения). ).
«Сейчас считается, что присяжные настолько заботятся о знаменитостях, что даже если они не знают, кто [обвиняемые] фигурируют в суде, почти все они, вероятно, будут находиться в Твиттере и онлайн во время суда, чтобы исследовать их», — эксперты. Судья скажет им не делать этого... но поскольку в этих делах существует культура знаменитостей, идея состоит в том, что, если они не дают показаний, по сути, презумпция состоит в том, что они не дают показаний только потому, что они не дают показаний. не хочу признавать свою вину».
Опасения по поводу нарушения состава присяжных возникли на некоторых предварительных слушаниях. Команда защиты Бэнкмана-Фрида утверждала, что об основателе FTX было написано более 1 миллиона негативных статей, что усилило нарратив вокруг него в СМИ.
Единогласный вердикт
Для вынесения обвинительного приговора федеральные уголовные процессы требуют единогласного приговора. Если присяжные состоят из 12 человек, то все 12 человек должны в конце суда поверить в то, что СБФ виновен вне всякого разумного сомнения.
Работа защиты может быть относительно простой: просто убедить одного присяжного заседателя в том, что доказательств недостаточно или что прокуроры не смогли обосновать другое обвинение.
Ауэрбах сказал, что судья зачитает ряд инструкций, объясняющих, как им следует оценивать то, что они слышат и видят. Каждая из команд Министерства юстиции и SBF предложила свои собственные инструкции для жюри.
Он сказал: «[Это] листок бумаги, в котором излагаются правовые элементы, по которым они должны признать виновными вне разумных сомнений, и если они не согласны вне разумных сомнений, они должны оправдать, а если они не могут прийти к согласию, они должны оправдать они придерживаются этого конкретного правового элемента».
Жюри может задавать вопросы, но обычно эти вопросы оставляются во время обсуждения. Присяжные могут отправлять письменные вопросы судье, который зачитывает их в суде и работает с каждым адвокатом, чтобы дать ответы.
"Я должен верить, что в случае такой сложности присяжные зададут один или несколько вопросов", - сказал один эксперт по правовым вопросам.
Еще одним осложняющим фактором является то, что большая часть действий, лежащих в основе обвинений, фактически не подвергалась сомнению, сообщил CoinDesk другой человек. Все, что нужно сделать прокурорам, — это убедить присяжных в том, что SBF действовал в рамках закона, по которому ему было предъявлено обвинение.
Одним из примеров является экстерриториальность или экстерриториальная юрисдикция. Ни мошенничество с использованием электронных средств, ни правила борьбы с мошенничеством, предусмотренные законами о ценных бумагах, не применяются к «обвиняемым, которые ведут свою деятельность преимущественно за пределами Соединенных Штатов». Другими словами, прокуроры должны доказать, что поведение SBF не только соответствовало определению мошенничества с использованием электронных средств, но также и то, что он преследовал граждан США или иным образом совершил его в Соединенных Штатах.
Бэнкман-Фрид базировался на Багамах, где находится штаб-квартира глобального подразделения FTX.
Другой человек рассказал CoinDesk, что если присяжные разделились, есть инструменты, которые судьи могут использовать, чтобы сказать присяжным, зашедшим в тупик, «вернуться и попробовать еще раз».
«Это не то же самое, что при первом голосовании, когда один из присяжных говорит: «Я этому не верю», им прикажут вернуться назад и продолжать попытки вынести единогласный вердикт», - сказали они.
Ауэрбах сказал, что судья может объявить неправильное судебное разбирательство, если присяжные после нескольких попыток прийти к согласию по вердикту вернутся и заявят, что между ними существует непримиримый конфликт на всех фронтах. В противном случае присяжные могут согласиться признать виновным по всем или части обвинений или оправдать по всем или части обвинений.
Приговор
Если SBF будет признан виновным по одному или нескольким предъявленным ему обвинениям, то, как долго он проведет в тюрьме, во многом будет зависеть от судьи Каплана.
Один из людей рассказал CoinDesk, что, хотя правила вынесения приговоров были обязательными несколько десятилетий назад, после решения Верховного суда, теперь они рассматриваются скорее как отправная точка, чем строгие правила.
Есть еще законодательные требования, которым судьи должны соответствовать, но эти требования отличаются от руководящих принципов.
Этот человек сообщил, что Система пробации и досудебного обслуживания США сначала создаст отчет, который будет включать «предварительные расчеты рекомендуемых диапазонов приговоров». Министерство юстиции и группа защиты могут выдвигать любые возражения, требуя более длительного или более короткого приговора.
Затем судья Каплан рассмотрит рекомендации и вынесет реальный приговор, принимая во внимание множество других факторов, включая серьезность преступления. Часто, если по схожим обвинениям вынесено несколько обвинительных приговоров, судья может решить разделить обвинения на «основные проступки».
в заключение
Учитывая ход дела, вполне возможно, что команда SBF может подать апелляцию, если он будет признан виновным. Другой сказал, что Министерство юстиции не может обжаловать оправдательный приговор из-за правила о «двойном наказании». Источники в законе сообщили: «За исключением редчайших обстоятельств, правительство не будет подавать апелляцию во всех случаях... Если вас освободят присяжные, это по сути означает пожизненное освобождение». суд над СБФ. Ему будет предъявлен ряд дополнительных обвинений, выдвинутых Министерством юстиции в начале следующего года после первоначального обвинительного заключения. Судья Льюис Каплан утвердил дату судебного заседания Министерства юстиции в пятницу, 6 октября, учитывая, что понедельник, 9 октября, является в США праздником Дня Колумба.