Автор: репортер-стажер «21st Century Business Herald» Чжан Вейцзэ и стажер Дуань Нэнъянь
Будучи международным финансовым центром, Гонконг становится важным центром торговли виртуальными активами. С тех пор, как в 2022 году правительство САР Гонконг опубликовало «Декларацию о политике развития виртуальных активов в Гонконге», развитие Web3 в Гонконге становится все более ожесточенным. Однако, воспользовавшись развитием Web3, начали появляться и мошеннические схемы Web3, обещающие предоставить продукты с высокой отдачей.
13 сентября Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга назвала JPEX, указав, что платформу подозревают в создании ложных и вводящих в заблуждение заявлений и нелицензионной деятельности. Это также первая биржа виртуальных активов, получившая красную карточку с тех пор, как Гонконг издал новые правила шифрования, положив начало так называемому «крупнейшему делу о финансовом мошенничестве в истории Гонконга».
По статистическим данным, по состоянию на 27 сентября о преступлении сообщили 2407 жертв и арестовано 15 подозреваемых, общая сумма которых составила 1,5 млрд гонконгских долларов. Конг-художник Джулиан Чунг, Чжуан Симин, ютубер Чен И и др.
Секретарь безопасности правительства Специального административного района Гонконг Тан Бинцян заявил на пресс-конференции 27 сентября, что полиция Гонконга связалась с более чем 300 людьми, сообщившими о преступлении, обыскала 16 пунктов обмена валюты. , конфисковал 8 миллионов гонконгских долларов наличными и заморозил более 70 миллионов гонконгских долларов.Активы в гонконгских долларах, включая некоторую недвижимость и криптовалюты. Он отметил, что полиция Гонконга полностью расследует это дело, в том числе отслеживает стоящих за ним операторов, поток активов и изучает, как предотвратить повторение подобных инцидентов.
В то же время 25 сентября Mixin Network, гонконгский поставщик услуг децентрализованных кошельков, заявил на платформе социальной сети, что база данных поставщиков сетевых облачных услуг была взломана, что привело к потере некоторых активов.После предварительной проверки задействованные средства были примерно 200 млн. долларов США (примерно HK$1,56 млрд).
В ответ на бурный рост платформ виртуальных активов Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга заявила 25 сентября, что четыре списка платформ виртуальных активов будут опубликованы в Интернете, включая список лицензированных платформ, список завершенных платформ, список платформ. признанным лицензированным, и список претендентов. Кроме того, Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая опубликует список, специально ориентированный на подозрительные платформы для торговли виртуальными активами, чтобы помочь общественности стать более внимательной к местным нелицензированным или подозрительным методам работы.
Кроме того, Комиссия по регулированию ценных бумаг Гонконга совместно с Советом инвесторов и финансового образования Гонконга начнет серию рекламных мероприятий с целью повышения осведомленности общественности о предотвращении мошенничества и повышения уровня образования инвесторов; она также усилит сбор разведывательной информации и будет принимать меры по подозрениям. незаконные платформы для принятия судебных мер и обращения в полицию.
Для быстро развивающегося рынка виртуальных активов в Гонконге инцидент с мошенничеством на торговой платформе JPEX, несомненно, бросил тень на рынок и нанес удар по доверию инвесторов. Однако инсайдер криптовалютной индустрии сообщил журналистам, что, несмотря на инцидент с мошенничеством с JPEX, он считает, что правительство САР Гонконг по-прежнему будет оставаться открытым для индустрии виртуальных активов, но будет относительно осторожным. Инцидент с мошенничеством с JPEX может стать для индустрии шифрования единственным способом обеспечить соответствие требованиям и начать надзор.
Комплексный переходный период регулирования
Отношение Гонконга к обмену виртуальными активами в настоящее время находится в переходном периоде от свободного к всестороннему надзору.
Гонконгская комиссия по ценным бумагам и фьючерсам с 1 июня 2023 года внедрит «Руководящие принципы, применимые к операторам торговых платформ виртуальных активов» (далее «Руководящие принципы»), чтобы обеспечить виртуальные активы в Гонконге.Операторы платформ, предоставляющие услуги, связанные с транзакциями, должны подать заявку на получение лицензии в Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга.
В соответствии с новой системой централизованные платформы торговли виртуальными активами, работающие в Гонконге, должны будут подавать заявку на получение лицензии от Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах и/или Постановлением о борьбе с отмыванием денег (двойное лицензионное соглашение). ) .
В настоящее время только Hashkey и OSL получили повышение лицензии до № 1 и № 7 в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах и им разрешено предоставлять услуги розничным инвесторам.
В соответствии с положениями Постановления о борьбе с отмыванием денег, платформы для торговли токенами, не связанными с ценными бумагами, которые «вели настоящий бизнес и создали настоящую бизнес-базу» в Гонконге до 1 июня, могут работать в течение периода отсутствия нарушений (т.е. 2023 года). Он продолжит работать в Гонконге с 1 июня 2024 года по 31 мая 2024 года. В течение этого периода отсутствия нарушений первоначальные платформы, которые намереваются подать заявку на получение лицензии, должны подать заявку на получение лицензии в течение девяти месяцев после 1 июня 2023 года, чтобы продолжать пользоваться предполагаемым лицензионным соглашением и продолжать вести свой существующий бизнес до тех пор, пока SFC Принимать решения о выдаче/отказе в лицензии. Биржи, которые начнут работать в Гонконге после 1 июня, должны будут получить лицензию Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам, прежде чем они смогут работать, и переходного периода не существует.
Юрист, занимающийся блокчейн-бизнесом, сообщил журналистам, что интерпретация переходного периода платформ для торговли виртуальными активами даст некоторым платформам для торговли виртуальными активами возможность вводить общественность в заблуждение. Объявление Комиссии по регулированию ценных бумаг Китая о соответствующих списках приложений и подозрительных списках в настоящее время может дать инвесторам больше рекомендаций.
Согласно требованиям Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам, претенденты на получение лицензий на торговлю виртуальными активами должны нанять внешних экспертов по оценке для оценки политики, процедур, систем и мер контроля торговой платформы, а также представить отчет на первом этапе в Управление по ценным бумагам и фьючерсам. Комиссия по фьючерсам при подаче заявки на лицензию, предоставляя отчет второго этапа после получения принципиального одобрения Комиссии по регулированию ценных бумаг Китая.
Среди них отчет первого этапа охватывает эффективность разработки предлагаемой структуры, управления, операций, систем и мер контроля для платформы торговли виртуальными активами. Отчет второго этапа представляет собой результаты оценки экспертами-оценщиками механизмов реализации и фактической эффективности внедрения запланированных политик, процедур, систем и мер контроля. SFC предоставит окончательное одобрение только в том случае, если оно доверяет результатам отчета второго этапа.
Вышеупомянутый юрист заявил, что, несмотря на связанные с этим инциденты с грозами, установление переходного периода по-прежнему соответствует объективным законам. Платформам для торговли виртуальными активами потребуется время, чтобы адаптироваться к нормативным требованиям. В то же время судебная практика также требует большего количества судебных дел для уточнения границ соответствующих норм. Регуляторам и платформам торговли виртуальными активами необходимо внести соответствующие коррективы в течение переходного периода.
Ускоренное лицензирование
От FTX до JPEX многочисленные инциденты с грозами показали, что «децентрализация» индустрии Web3 не является «дегосударственностью», а строгий надзор является гарантией здорового развития индустрии Web3.
Вэн Сяоци, главный операционный директор гонконгской лицензированной биржи Hashkey Exchange, заявил на пресс-конференции, посвященной инциденту с JPEX, что нелицензированные биржи Гонконга не являются исключением в мире, и это также показывает, что Комиссия по регулированию ценных бумаг Гонконга ранее проводила лицензирование. реформы в отрасли.Строительство необходимо и своевременно. Главным приоритетом является ускорение процесса лицензирования и внедрение инновационных механизмов, которые сделают лицензированные биржи конкурентоспособными и не позволят плохим деньгам вытеснять хорошие деньги на рынке, чтобы вернуть рыночный порядок к здоровому.
Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга в начале Руководства подчеркивает, что в случае какого-либо несоответствия требованиям настоящего Руководства более строгие требования будут иметь преимущественную силу. В отчете, который Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга требует от платформ для торговли виртуальными активами, она выдвигает требования к платформам для торговли виртуальными активами по восьми аспектам, включая управление и кадровое обеспечение, включение токенов, хранение виртуальных активов и «знай своего». -процедуры клиентов (KYC), процедуры борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, надзор за рынком, управление рисками и сетевая безопасность и другие основные области.
В предыдущем эксклюзивном интервью журналистам Вэн Сяоци рассказал, что компании приложили большие усилия в процессе повышения соответствия требованиям и им необходимо поддерживать связь с регулирующими органами для установления отношений взаимного доверия. В настоящее время HashKey по-прежнему поддерживает частоту связи с Комиссией по регулированию ценных бумаг Гонконга не менее 1-2 раз в неделю, чтобы своевременно реагировать на требования Комиссии по регулированию ценных бумаг Гонконга.
Часто происходят случаи кражи активов с бирж виртуальных активов. что 98% виртуальных активов клиентов украдены.Активы хранятся в автономном режиме, что представляет собой так называемый «холодный кошелек», а также выдвигаются соответствующие требования к соответствующим мерам внутреннего мониторинга и процедурам контроля. По сравнению с «горячими кошельками», которые хранят виртуальные активы в Интернете, операции и затраты на холодные кошельки относительно высоки, но фактор безопасности также относительно высок и позволяет эффективно избегать сетевых сетевых атак.
Чтобы предотвратить манипулирование некоторыми криптовалютами или утечку пожертвований, Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга также выдвинула соответствующие требования к виртуальным активам, включенным в транзакции, включая требование к биржам криптовалют создать механизмы регулярной отчетности и мониторинга. Понятно, что Hashkey и OSL, две криптовалютные биржи, которые получили лицензии № 1 и № 7 от Комиссии по регулированию ценных бумаг Гонконга, в настоящее время предоставляют торговые услуги только для основных криптовалют, таких как BTC, ETH и USD, а также а также бумажные валюты и не включают деривативы и залоговые инструменты, а также кредитование виртуальных активов и другие услуги.
Е Шивэй, председатель United Enterprise Capital Group, считает, что в дополнение к регулированию платформ для торговли виртуальными активами, следующий нормативный фокус должен быть направлен на усиление защиты инвесторов и их просвещение. Он сообщил журналистам, что регулирующие органы должны помочь инвесторам понять характеристики и риски инвестиционных продуктов и могут усилить обучение инвесторов с помощью социальных сетей, рекламы, лекций и т. д. Помимо внесения поправок в систему лицензирования и предоставления более четких нормативных указаний, Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга также должна больше прислушиваться к мнению представителей отрасли и улучшать коммуникацию и прозрачность, чтобы розничные инвесторы могли получить большую защиту.
Чэнь Байхуэй, президент Азиатской академии цифровой экономики, заявил журналистам, что в краткосрочной перспективе инцидент с JPEX может успокоить бурный рынок и вылить холодную воду на спекулянтов, которые игнорируют регулирующие функции правительства САР Гонконг. На этот раз правительство САР Гонконг использует JPEX для того, чтобы укрепить и очистить свои корни, а также послать четкий сигнал внешнему миру: правительство САР Гонконг поощряет развитие web3 и не пожертвует строгими законами и правилами Гонконга.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
Мошенничество с JPEX продолжает распространяться. Торговля виртуальными активами в Гонконге ускоряет «лицензирование»
Автор: репортер-стажер «21st Century Business Herald» Чжан Вейцзэ и стажер Дуань Нэнъянь
Будучи международным финансовым центром, Гонконг становится важным центром торговли виртуальными активами. С тех пор, как в 2022 году правительство САР Гонконг опубликовало «Декларацию о политике развития виртуальных активов в Гонконге», развитие Web3 в Гонконге становится все более ожесточенным. Однако, воспользовавшись развитием Web3, начали появляться и мошеннические схемы Web3, обещающие предоставить продукты с высокой отдачей.
13 сентября Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга назвала JPEX, указав, что платформу подозревают в создании ложных и вводящих в заблуждение заявлений и нелицензионной деятельности. Это также первая биржа виртуальных активов, получившая красную карточку с тех пор, как Гонконг издал новые правила шифрования, положив начало так называемому «крупнейшему делу о финансовом мошенничестве в истории Гонконга».
По статистическим данным, по состоянию на 27 сентября о преступлении сообщили 2407 жертв и арестовано 15 подозреваемых, общая сумма которых составила 1,5 млрд гонконгских долларов. Конг-художник Джулиан Чунг, Чжуан Симин, ютубер Чен И и др.
Секретарь безопасности правительства Специального административного района Гонконг Тан Бинцян заявил на пресс-конференции 27 сентября, что полиция Гонконга связалась с более чем 300 людьми, сообщившими о преступлении, обыскала 16 пунктов обмена валюты. , конфисковал 8 миллионов гонконгских долларов наличными и заморозил более 70 миллионов гонконгских долларов.Активы в гонконгских долларах, включая некоторую недвижимость и криптовалюты. Он отметил, что полиция Гонконга полностью расследует это дело, в том числе отслеживает стоящих за ним операторов, поток активов и изучает, как предотвратить повторение подобных инцидентов.
В то же время 25 сентября Mixin Network, гонконгский поставщик услуг децентрализованных кошельков, заявил на платформе социальной сети, что база данных поставщиков сетевых облачных услуг была взломана, что привело к потере некоторых активов.После предварительной проверки задействованные средства были примерно 200 млн. долларов США (примерно HK$1,56 млрд).
В ответ на бурный рост платформ виртуальных активов Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга заявила 25 сентября, что четыре списка платформ виртуальных активов будут опубликованы в Интернете, включая список лицензированных платформ, список завершенных платформ, список платформ. признанным лицензированным, и список претендентов. Кроме того, Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая опубликует список, специально ориентированный на подозрительные платформы для торговли виртуальными активами, чтобы помочь общественности стать более внимательной к местным нелицензированным или подозрительным методам работы.
Кроме того, Комиссия по регулированию ценных бумаг Гонконга совместно с Советом инвесторов и финансового образования Гонконга начнет серию рекламных мероприятий с целью повышения осведомленности общественности о предотвращении мошенничества и повышения уровня образования инвесторов; она также усилит сбор разведывательной информации и будет принимать меры по подозрениям. незаконные платформы для принятия судебных мер и обращения в полицию.
Для быстро развивающегося рынка виртуальных активов в Гонконге инцидент с мошенничеством на торговой платформе JPEX, несомненно, бросил тень на рынок и нанес удар по доверию инвесторов. Однако инсайдер криптовалютной индустрии сообщил журналистам, что, несмотря на инцидент с мошенничеством с JPEX, он считает, что правительство САР Гонконг по-прежнему будет оставаться открытым для индустрии виртуальных активов, но будет относительно осторожным. Инцидент с мошенничеством с JPEX может стать для индустрии шифрования единственным способом обеспечить соответствие требованиям и начать надзор.
Комплексный переходный период регулирования
Отношение Гонконга к обмену виртуальными активами в настоящее время находится в переходном периоде от свободного к всестороннему надзору.
Гонконгская комиссия по ценным бумагам и фьючерсам с 1 июня 2023 года внедрит «Руководящие принципы, применимые к операторам торговых платформ виртуальных активов» (далее «Руководящие принципы»), чтобы обеспечить виртуальные активы в Гонконге.Операторы платформ, предоставляющие услуги, связанные с транзакциями, должны подать заявку на получение лицензии в Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга.
В соответствии с новой системой централизованные платформы торговли виртуальными активами, работающие в Гонконге, должны будут подавать заявку на получение лицензии от Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах и/или Постановлением о борьбе с отмыванием денег (двойное лицензионное соглашение). ) .
В настоящее время только Hashkey и OSL получили повышение лицензии до № 1 и № 7 в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах и им разрешено предоставлять услуги розничным инвесторам.
В соответствии с положениями Постановления о борьбе с отмыванием денег, платформы для торговли токенами, не связанными с ценными бумагами, которые «вели настоящий бизнес и создали настоящую бизнес-базу» в Гонконге до 1 июня, могут работать в течение периода отсутствия нарушений (т.е. 2023 года). Он продолжит работать в Гонконге с 1 июня 2024 года по 31 мая 2024 года. В течение этого периода отсутствия нарушений первоначальные платформы, которые намереваются подать заявку на получение лицензии, должны подать заявку на получение лицензии в течение девяти месяцев после 1 июня 2023 года, чтобы продолжать пользоваться предполагаемым лицензионным соглашением и продолжать вести свой существующий бизнес до тех пор, пока SFC Принимать решения о выдаче/отказе в лицензии. Биржи, которые начнут работать в Гонконге после 1 июня, должны будут получить лицензию Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам, прежде чем они смогут работать, и переходного периода не существует.
Юрист, занимающийся блокчейн-бизнесом, сообщил журналистам, что интерпретация переходного периода платформ для торговли виртуальными активами даст некоторым платформам для торговли виртуальными активами возможность вводить общественность в заблуждение. Объявление Комиссии по регулированию ценных бумаг Китая о соответствующих списках приложений и подозрительных списках в настоящее время может дать инвесторам больше рекомендаций.
Согласно требованиям Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам, претенденты на получение лицензий на торговлю виртуальными активами должны нанять внешних экспертов по оценке для оценки политики, процедур, систем и мер контроля торговой платформы, а также представить отчет на первом этапе в Управление по ценным бумагам и фьючерсам. Комиссия по фьючерсам при подаче заявки на лицензию, предоставляя отчет второго этапа после получения принципиального одобрения Комиссии по регулированию ценных бумаг Китая.
Среди них отчет первого этапа охватывает эффективность разработки предлагаемой структуры, управления, операций, систем и мер контроля для платформы торговли виртуальными активами. Отчет второго этапа представляет собой результаты оценки экспертами-оценщиками механизмов реализации и фактической эффективности внедрения запланированных политик, процедур, систем и мер контроля. SFC предоставит окончательное одобрение только в том случае, если оно доверяет результатам отчета второго этапа.
Вышеупомянутый юрист заявил, что, несмотря на связанные с этим инциденты с грозами, установление переходного периода по-прежнему соответствует объективным законам. Платформам для торговли виртуальными активами потребуется время, чтобы адаптироваться к нормативным требованиям. В то же время судебная практика также требует большего количества судебных дел для уточнения границ соответствующих норм. Регуляторам и платформам торговли виртуальными активами необходимо внести соответствующие коррективы в течение переходного периода.
Ускоренное лицензирование
От FTX до JPEX многочисленные инциденты с грозами показали, что «децентрализация» индустрии Web3 не является «дегосударственностью», а строгий надзор является гарантией здорового развития индустрии Web3.
Вэн Сяоци, главный операционный директор гонконгской лицензированной биржи Hashkey Exchange, заявил на пресс-конференции, посвященной инциденту с JPEX, что нелицензированные биржи Гонконга не являются исключением в мире, и это также показывает, что Комиссия по регулированию ценных бумаг Гонконга ранее проводила лицензирование. реформы в отрасли.Строительство необходимо и своевременно. Главным приоритетом является ускорение процесса лицензирования и внедрение инновационных механизмов, которые сделают лицензированные биржи конкурентоспособными и не позволят плохим деньгам вытеснять хорошие деньги на рынке, чтобы вернуть рыночный порядок к здоровому.
Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга в начале Руководства подчеркивает, что в случае какого-либо несоответствия требованиям настоящего Руководства более строгие требования будут иметь преимущественную силу. В отчете, который Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга требует от платформ для торговли виртуальными активами, она выдвигает требования к платформам для торговли виртуальными активами по восьми аспектам, включая управление и кадровое обеспечение, включение токенов, хранение виртуальных активов и «знай своего». -процедуры клиентов (KYC), процедуры борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, надзор за рынком, управление рисками и сетевая безопасность и другие основные области.
В предыдущем эксклюзивном интервью журналистам Вэн Сяоци рассказал, что компании приложили большие усилия в процессе повышения соответствия требованиям и им необходимо поддерживать связь с регулирующими органами для установления отношений взаимного доверия. В настоящее время HashKey по-прежнему поддерживает частоту связи с Комиссией по регулированию ценных бумаг Гонконга не менее 1-2 раз в неделю, чтобы своевременно реагировать на требования Комиссии по регулированию ценных бумаг Гонконга.
Часто происходят случаи кражи активов с бирж виртуальных активов. что 98% виртуальных активов клиентов украдены.Активы хранятся в автономном режиме, что представляет собой так называемый «холодный кошелек», а также выдвигаются соответствующие требования к соответствующим мерам внутреннего мониторинга и процедурам контроля. По сравнению с «горячими кошельками», которые хранят виртуальные активы в Интернете, операции и затраты на холодные кошельки относительно высоки, но фактор безопасности также относительно высок и позволяет эффективно избегать сетевых сетевых атак.
Чтобы предотвратить манипулирование некоторыми криптовалютами или утечку пожертвований, Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга также выдвинула соответствующие требования к виртуальным активам, включенным в транзакции, включая требование к биржам криптовалют создать механизмы регулярной отчетности и мониторинга. Понятно, что Hashkey и OSL, две криптовалютные биржи, которые получили лицензии № 1 и № 7 от Комиссии по регулированию ценных бумаг Гонконга, в настоящее время предоставляют торговые услуги только для основных криптовалют, таких как BTC, ETH и USD, а также а также бумажные валюты и не включают деривативы и залоговые инструменты, а также кредитование виртуальных активов и другие услуги.
Е Шивэй, председатель United Enterprise Capital Group, считает, что в дополнение к регулированию платформ для торговли виртуальными активами, следующий нормативный фокус должен быть направлен на усиление защиты инвесторов и их просвещение. Он сообщил журналистам, что регулирующие органы должны помочь инвесторам понять характеристики и риски инвестиционных продуктов и могут усилить обучение инвесторов с помощью социальных сетей, рекламы, лекций и т. д. Помимо внесения поправок в систему лицензирования и предоставления более четких нормативных указаний, Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга также должна больше прислушиваться к мнению представителей отрасли и улучшать коммуникацию и прозрачность, чтобы розничные инвесторы могли получить большую защиту.
Чэнь Байхуэй, президент Азиатской академии цифровой экономики, заявил журналистам, что в краткосрочной перспективе инцидент с JPEX может успокоить бурный рынок и вылить холодную воду на спекулянтов, которые игнорируют регулирующие функции правительства САР Гонконг. На этот раз правительство САР Гонконг использует JPEX для того, чтобы укрепить и очистить свои корни, а также послать четкий сигнал внешнему миру: правительство САР Гонконг поощряет развитие web3 и не пожертвует строгими законами и правилами Гонконга.