Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила BlackRock в неточных описаниях инвестиций в сфере развлечений в публично торгуемые фонды.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила, что обвинила BlackRock, одного из крупнейших в мире инвестиционных менеджеров, в том, что она вводит инвесторов в заблуждение, неточно описывая свои инвестиции в сектор развлечений.
Агентство обнаружило, что BlackRock не раскрыла определенные риски, связанные с ее инвестициями, что привело к тому, что инвесторы принимали решения на основе неполной информации. В рамках урегулирования финансовый гигант согласился выплатить штраф в размере 2,5 миллиона долларов, чтобы урегулировать обвинения.
SEC обвиняет BlackRock во введении инвесторов в заблуждение
В пресс-релизе от 24 октября SEC объявила об обвинениях в том, что BlackRock ввела инвесторов в заблуждение, не сумев точно описать значительные инвестиции в индустрию развлечений.
Инвестиции являются частью BlackRock Multi-Sector Income Trust (BIT), публичного фонда, консультируемого гигантом. В рамках мирового соглашения компания согласилась выплатить штраф в размере 2,5 миллиона долларов.
Расследование SEC показало, что с 2015 по 2019 год BIT инвестировала значительные средства в Aviron Group, LLC, которая сосредоточилась на разработке печатных и рекламных программ для одного-двух фильмов в год.
Публичные документы BlackRock, поданные в Комиссию по ценным бумагам и биржам США, неверно описывают Aviron как фирму, предоставляющую «диверсифицированные финансовые услуги». Эти неточности проявляются в многочисленных годовых и полугодовых отчетах, публикуемых инвесторам.
«Точное раскрытие портфеля закрытого или взаимного фонда имеет решающее значение для розничных и институциональных инвесторов для оценки своих инвестиционных решений», — сказал Эндрю Дин, содиректор по управлению активами в правоохранительных органах SEC. Он подчеркнул, что инвестиционные консультанты должны предоставить эту важную информацию, отметив, что BlackRock не сделала этого с инвестициями Aviron.
Кроме того, SEC обнаружила, что BlackRock завышала процентную ставку, выплачиваемую Aviron, что еще больше вводило инвесторов в заблуждение. BlackRock исправила эти ошибки в 2019 году, пересмотрев свой отчет, чтобы точно описать отрасль и ставки Aviron.
BlackRock соглашается прекратить и воздерживаться от выполнения приказов**
BlackRock согласилась с постановлением Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), которая признала нарушение Закона об инвестиционных консультантах 1940 года и Закона об инвестиционных компаниях 1940 года. В дополнение к штрафу, BlackRock согласилась прекратить и осудить, но не признала и не опровергла выводы SEC.
Между тем, SEC ранее выдвигала обвинения против основателя Aviron Уильяма Сэдлейра в 2020 году. Сэдлейра обвиняют в незаконном присвоении средств BIT, вложенных в его компанию.
По данным агентства, он выманил не менее $13,8 млн из $75 млн инвестиций основного инвестора Aviron, BlackRock Multi-Sector Income Trust. Затем он начал использовать незаконно присвоенные средства на личные и деловые расходы. Тем не менее, иск против Садлейра теперь разрешен.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
BlackRock была оштрафована SEC на $2,5 млн за вводящую в заблуждение инвестиционную информацию
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила BlackRock в неточных описаниях инвестиций в сфере развлечений в публично торгуемые фонды.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила, что обвинила BlackRock, одного из крупнейших в мире инвестиционных менеджеров, в том, что она вводит инвесторов в заблуждение, неточно описывая свои инвестиции в сектор развлечений.
Агентство обнаружило, что BlackRock не раскрыла определенные риски, связанные с ее инвестициями, что привело к тому, что инвесторы принимали решения на основе неполной информации. В рамках урегулирования финансовый гигант согласился выплатить штраф в размере 2,5 миллиона долларов, чтобы урегулировать обвинения.
SEC обвиняет BlackRock во введении инвесторов в заблуждение
В пресс-релизе от 24 октября SEC объявила об обвинениях в том, что BlackRock ввела инвесторов в заблуждение, не сумев точно описать значительные инвестиции в индустрию развлечений.
Инвестиции являются частью BlackRock Multi-Sector Income Trust (BIT), публичного фонда, консультируемого гигантом. В рамках мирового соглашения компания согласилась выплатить штраф в размере 2,5 миллиона долларов.
Расследование SEC показало, что с 2015 по 2019 год BIT инвестировала значительные средства в Aviron Group, LLC, которая сосредоточилась на разработке печатных и рекламных программ для одного-двух фильмов в год.
Публичные документы BlackRock, поданные в Комиссию по ценным бумагам и биржам США, неверно описывают Aviron как фирму, предоставляющую «диверсифицированные финансовые услуги». Эти неточности проявляются в многочисленных годовых и полугодовых отчетах, публикуемых инвесторам.
«Точное раскрытие портфеля закрытого или взаимного фонда имеет решающее значение для розничных и институциональных инвесторов для оценки своих инвестиционных решений», — сказал Эндрю Дин, содиректор по управлению активами в правоохранительных органах SEC. Он подчеркнул, что инвестиционные консультанты должны предоставить эту важную информацию, отметив, что BlackRock не сделала этого с инвестициями Aviron.
Кроме того, SEC обнаружила, что BlackRock завышала процентную ставку, выплачиваемую Aviron, что еще больше вводило инвесторов в заблуждение. BlackRock исправила эти ошибки в 2019 году, пересмотрев свой отчет, чтобы точно описать отрасль и ставки Aviron.
BlackRock соглашается прекратить и воздерживаться от выполнения приказов**
BlackRock согласилась с постановлением Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), которая признала нарушение Закона об инвестиционных консультантах 1940 года и Закона об инвестиционных компаниях 1940 года. В дополнение к штрафу, BlackRock согласилась прекратить и осудить, но не признала и не опровергла выводы SEC.
Между тем, SEC ранее выдвигала обвинения против основателя Aviron Уильяма Сэдлейра в 2020 году. Сэдлейра обвиняют в незаконном присвоении средств BIT, вложенных в его компанию.
По данным агентства, он выманил не менее $13,8 млн из $75 млн инвестиций основного инвестора Aviron, BlackRock Multi-Sector Income Trust. Затем он начал использовать незаконно присвоенные средства на личные и деловые расходы. Тем не менее, иск против Садлейра теперь разрешен.