26 октября по местному времени в США после шестидневного перерыва возобновилось рассмотрение дела SBF. После того, как трое звездных свидетелей обвинения, Нишад Сингх, Гэри Ван и Кэролайн Эллисон, дали показания, SBF сам решил дать показания в качестве свидетеля и попросил дать показания без присяжных, что является редкостью в зале суда США.
Сэм Бэнкман-Фрид лично давал показания на суде по его уголовному делу, но в тот день присяжных попросили сначала разойтись по домам**, чтобы судья мог сначала услышать от основателя FTX об определенных аспектах его показаний и решить, что является приемлемым — очень редкий шаг. Блумберг назвал это «генеральной репетицией». **
«Это может показаться немного удивительным, — сказал судья Льюис А. Каплан присяжным, — но вы можете отдохнуть остаток дня». Судья Каплан сказал, что он не делал этого в течение многих лет, и сказал, что дело может закончиться в первой половине следующей недели. Мы приближаемся к концу", - сказал он.
Odaily Planet Daily добавляет синопсис:
Во время судебного слушания по делу SBF технический директор FTX Гэри Ван и бывший исполнительный директор Alameda Research Кэролайн Эллисон рассказали о внутренних нарушениях в FTX и Alameda, включая обвинения в незаконном присвоении средств клиентов FTX и подаче ложных финансовых отчетов по указанию SBF. Предположительно, SBF может использовать свое положение для проведения непрозрачных и незаконных операций. В течение шестого дня судебного разбирательства звездный свидетель Кэролайн Эллисон подробно рассказала, как SBF нарушила закон в процессе управления FTX по нескольким аспектам, таким как незаконное присвоение Alameda средств клиентов FTX, ложная финансовая отчетность Alameda и ответ CZ в Twitter. На второй неделе судебного разбирательства близкий партнер SBF, Нишад Сингх, глава инженерной команды, также начал давать показания, и его показания были больше связаны с инсайдерскими историями FTX, включая политические пожертвования, хищение средств и другие скандалы, в которых участвовали такие знаменитости, как Хиллари и Сяо Лизи.
Так что же сказал SBF на сегодняшнем судебном процессе?
Согласно показаниям на месте происшествия, SBF часто отвечал «Я не знаю» и «Я не помню» по ключевым вопросам, настолько, что судья даже неохотно сказал: «Я думаю, что у свидетелей есть интересный способ отвечать на вопросы». Позже между адвокатом защиты и SBF (то есть SBF и его собственными адвокатами) возник спор, потому что адвокат посчитал, что SBF не нужно отвечать на определенные вопросы. **
Если подытожить это в одном предложении, то это «** Сцена когда-то была очень хаотичной. ** «Odaily собрал для вас сегодняшние показания и посмотрите, как давал показания SBF, ключевая фигура FTX, и весь процесс сегодняшнего судебного разбирательства.
Предыстория
Адвокат SBF, Коэн: Защита вызвала Сэма Бэнкмана-Фрида.
КОЭН: Какие коммуникационные платформы использует FTX?
SBF: Использование Telegraph, Slack и Signal.
КОЭН: Что такое Signal?
**SBF: Это коммуникационное программное обеспечение, которое не сохраняется ни одним хостом. **
КОЭН: Важно ли шифрование для FTX?
SBF: Да, нас взломали. Так что данные находятся под угрозой.
SBF: Наша штаб-квартира находится в Гонконге. Пока мы были там, были некоторые, ну, проблемы с безопасностью. Кроме того, у бывших сотрудников могут быть данные, проданные конкурентам.
КОЭН: Была ли FTX взломана?
SBF: Никогда не было основной уязвимости в системе безопасности. Но третьи лица были взломаны.
Совместный счет Alameda и FTX
КОЭН: Расскажите мне о «Северном измерении».
SBF: Alameda создала его в 2020 году.
КОЭН: Как все было устроено?
SBF: Дэн Фридберг дал мне на подпись несколько документов, и я их подписал.
КОЭН: Почему вы подписали и FTX, и Alameda?
SBF: В то время я был генеральным директором обеих компаний. У FTX нет банковского счета.
**Коэн: Считаете ли вы, что законно получать депозиты FTX через Alameda? **
СБФ: Думаю, что да. **
КОЭН: Так что же это такое?
SBF: Это заявка на открытие банковского счета "North Dimension" в Silvergate Bank.
КОЭН: Кто его подписал?
**SBF: Дэн Фридберг。 **
КОЭН: Давайте поговорим о венчурном капитале. Откуда деньги?
SBF: Исследования Аламеды。
КОЭН: С кем вы обсуждали эти вопросы?
SBF: Фенвик и Уэст... Дэн Фридберг... Кан Сун。
КОЭН: Как вы понимаете структуру кредита?
Судья Каплан: Вы должны спросить, что вы сказали, что они сказали?
SBF: Я рассказал им об инвестициях, которые хотел бы сделать. Иногда это не Alameda как инвестор, а я. Я думаю с точки зрения бизнеса.
КОЭН: Довольны ли вы структурой адвокатов?
СБФ: Да.
Омнибусный кошелек
КОЭН: Давайте сменим тему. Что такое омнибусный кошелек (интегрированный кошелек)? **
SBF: Допустим, мы собрали все биткоины наших клиентов в одном кошельке. **
КОЭН: Вы попали в криптовалютную индустрию в 2017 году?
СБФ: Да.
Судья Каплан: Г-н Коэн, нам нужно знать, откуда берутся свидетельские знания.
КОЭН: Откуда вы знаете, что другие биржи также используют омнибусные кошельки?
**SBF: Я отслеживал свои сделки на других биржах. **
КОЭН: То есть крупные биржи используют омнибусные кошельки? **
СБФ: Да.
КОЭН: Еще одна тема. Что касается регулирующих органов на Багамах, присутствовали ли Вы на этой встрече?
СБФ: Да. Я был с отцом и Кристал Ролле. Гэри Ван был в здании, но не присутствовал на встрече.
Функция удаления файлов и информации
АУСА Сассун: Господин Бэнкман-Фрид, я хотел бы спросить вас о Signal. Обсуждали ли вы свое использование со своим адвокатом?
SBF: Да, в 2020 году. В чате Signal есть адвокат — и Дэн Фридберг в чате.
AUSA: А как насчет автоматического удаления?
СБФ: Да.
AUSA Sassoon: Когда вы обсуждали с ними автоматическое удаление?
SBF: Я не уверен, что вы имеете в виду... Вскоре после этого я начал использовать Signal.
AUSA: Когда вы начали использовать функцию автоматического удаления? В 2021 году?
SBF: Звучит правдоподобно.
SBF: Я помню, как однажды изменил настройки, чтобы автоматически удалять их на неделю.
AUSA Sassoon: Вы добивались одобрения?
СБФ: Нет.
AUSA: Когда вступила в силу политика хранения документов?
SBF: середина 2021 года, под председательством Дэна Фридберга.
AUSA Sassoon: Распространяется ли политика на автоматическое удаление в Signal?
SBF: Не имею в виду конкретно Signal.
AUSA Sassoon: Когда написано, что вы можете уничтожать документы компании? **
SBF: Лицензия –
Судья Каплан: То есть вы можете делать все, что захотите? **
СБФ: Э-э...**
**AUSA Sassoon: Где политика хранения файлов? **
SBF: Мы ищем ——**
Судья Каплан: Вы сказали только о блокчейне.
SBF: Эта политика относится именно к электронной почте и не относится к другим платформам.
AUSA: С каким юристом вы это обсуждали?
SBF: Дэн Фридберг。
"Я не помню"
AUSA Sasoon: Как определяется срок хранения документов?
SBF: Мои временные рамки не подразумевают политики документооборота в масштабах всей компании.
AUSA: Кто-нибудь из юристов говорил вам, что вы можете удалять переписку с Кэролайн Эллисон, Гэри Вангом и Нишадом Сингхом?
SBF: Нет конкретной ссылки.
SBF: Прошу прощения, жаль, что у меня нет такой политики сейчас. Моя память...
AUSA Sassoon: Считаете ли вы, что семь электронных таблиц Кэролайн Эллисон являются официальными документами?
Адвокат SBF Коэн: Против! За рамками этого слушания!
Судья Каплан: Отклонил возражение.
AUSA Sassoon: То есть вы считаете, что можно удалять сообщения с семью разными электронными таблицами?
СБФ: Да. Например, устные дискуссии не требуют отчета.
AUSA: Вы генеральный директор FTX? Она из Аламеды?
СБФ: Да.
AUSA Sassoon: Как вы думаете, можно ли удалять подобные сообщения? **
**SBF: У меня сейчас нет такой политики. **
AUSA: А как насчет дискуссии о закрытии Alameda?
SBF: Я бы не стал так описывать.
AUSA: Обсуждается ли у вас дефицит в 13 миллиардов долларов? **
SBF: Я не помню, чтобы у меня был такой разговор. **
AUSA: Считаете ли вы, что его нужно сохранить?
SBF: По-разному.
AUSA: Адам Йедидия процитировал ваше высказывание о том, что спасение Signal было бы совершенно пагубным. **
СБФ: Я этого не помню. **
SBF: Я обеспокоен тем, что это заявление может быть вырвано из контекста, что может поставить в неловкое положение.
AUSA: Вы поделились этим со своим адвокатом?
SBF: не имеет прямого отношения к политикам хранения данных.
AUSA: Вы говорите адвокату, что это было бы совершенно невыгодно? **
СБФ: Я этого не помню. **
Судья Каплан: Считаете ли вы, что эти сигналы будут совершенно неблагоприятными?
SBF: В моей предыдущей компании, Jane Street, мы говорили, что на первых полосах новостей может быть что угодно.
AUSA: Вы говорите сотрудникам, чтобы они обсуждали только определенные моменты в Signal?
SBF: Нет конкретной ссылки.
AUSA: FTX получила повестку в суд и не разрешила уничтожить документы?
СБФ: Да.
AUSA: Спрашивали ли вы юристов, какие сигналы следует сохранить?
СБФ: Да. Райн Миллер и Дэн Фридберг.
AUSA: Кто решает, какие из них оставить?
SBF: В конечном счете, Дэн и Райн.
AUSA: Вы сказали им, что обсуждали бизнес компании в чате Signal?
СБФ: Да.
АУСА: Что они вам говорят?
SBF: Сохраняются только формальные бизнес-решения.
АУСА: Они используют эту фразу? **
СБФ: Я не помню, чтобы они использовали эту фразу. **
AUSA: Кто-нибудь использует слова «неформальный деловой разговор» и говорит, что электронные таблицы подходят под это определение?
SBF: Они знают, что иногда такое случается.
AUSA: А как насчет Аламеды?
SBF: Я считаю, что у них аналогичная политика. Иногда упоминается.
AUSA: Когда?
SBF: Конец 2021 года. Должности генеральных директоров перешли к Кэролайн Эллисон и Сэму Трабукко.
AUSA Sassoon: На самом деле у вас нет политики хранения файлов?
СБФ: Нет.
АУСА Сассун: Как вы думаете, вы когда-нибудь нарушали его? **
SBF: Я не помню, чтобы когда-либо нарушал его. **
AUSA: North Dimension, почему вы его создали?
SBF: Дэн Фридберг。
AUSA: Какие у вас отношения с Дэном Фридбергом?
SBF: Меняется со временем. Можете конкретизировать?
АУСА: Хорошо, Северное измерение. **
SBF: Я не помню, чтобы я давал ему указания. **
AUSA: Почему он называется Северное измерение? **
СБФ: Не помню. **
AUSA: Почему FTX перешла с банковского счета под названием Alamida на North Dimension? Как вы думаете, хотят ли банки избегать криптовалютных хедж-фондов?
СБФ: Примерно так оно и есть.
AUSA: Как генеральный директор Alameda, разве вы не знаете, почему компания переводит свои месторождения в North Dimension? **
**SBF: Не знаю. **
AUSA: Обсуждали ли вы банковские счета с Дэном Фридбергом? **
СБФ: Не уверен, не помню. **
AUSA: Вы не участвовали в принятии решения об использовании North Dimension?
**SBF: Не конкретно. Возможно, я был вовлечен в этот разговор. **
Судья Каплан: То есть вы не помните конкретно, не так ли? **
SBF: Я хочу убедиться, что отвечаю на правильный вопрос.
Судья Каплан: Можно ли принимать средства с помощью North Dimension.
SBF: Только вы считаете Аламеду.
** Судья Каплан: Слушайте внимательно и отвечайте положительно. **
AUSA: Действует ли North Dimension как торговая фирма? **
СБФ: Не знаю. **
AUSA: Вы ознакомились со свидетельскими записями Дэна Фридберга?
SBF: Не совсем.
AUSA: С кем еще из юристов вы говорили о способности North Dimension принимать средства от клиентов FTS?
SBF: Я не совсем уверен. **
AUSA: Был ли разговор с аудиторами о потоке денег в Alameda и North Dimension?
СБФ: Насколько я помню
SBF: Я собираюсь сказать, что я не юрист, я просто пытаюсь ответить, основываясь на своих воспоминаниях... Во времена FTX некоторые клиенты думали, что счета будут отправлены в Alameda. FTX хранит долг, который можно погасить... Я не создавал этот договор платежного агента.
AUSA: Насколько вам известно, было ли это соглашение обнародовано?
СБФ: Не знаю. **
AUSA Sassoon: Условия предоставления услуг, раздел 16
AUSA: О чем идет речь в этом постановлении?
SBF: Активы, выпущенные в качестве обеспечения своих позиций.
AUSA: Обсуждали ли вы с Can Sun освобождение Alameda от автоматической ликвидации? **
**SBF: Нет... Я, я, не по имени. В то время я не знал названий этих вещей. **
AUSA: Что вы имеете в виду?
СБФ: Я, Я... Я не думаю, что знал в то время - извините - я знаю кредитный лимит...
AUSA: Вы упомянули лежачих полицейских – что вы имеете в виду?
СБФ: Прошу прощения. Это было бы существенным отступлением.
АУСА: Я спрашиваю об Аламеде, освобожденной от автоматической ликвидации, но вы лежачий полицейский. Что ты имеешь в виду?
SBF: Некоторая комбинация задержек и предупреждений, я приношу свои извинения и надеюсь, что смогу дать вам более конкретный ответ.
АУСА: Я спрашиваю типичного клиента
SBF: Если вы имеете в виду, не маркет-мейкер.
AUSA: Знаете ли вы, что у Alameda может быть отрицательный баланс?
SBF: Сложите все активы, верно?
АУСА: Да. А теперь ответьте, пожалуйста. **
SBF: Я не уверен, что это есть в кодовой базе.
SBF: Возможно, я неправильно понял, что такое функция «Разрешить отрицательные значения»... Вы имеете в виду отрицательную стоимость эквити?
АУСА: Давайте посмотрим на доказательства.
Адвокат СБФ: Я против этого. Это свидетельство.
АУСА: Могу ли я объяснить? Это связано с тем, что он сказал своему адвокату.
Судья Каплан: Я немного запутался. Одна из проблем заключается в том, что интересно то, как свидетели отвечают на вопросы. **
КОЭН: Вот такие слушания.
Судья Каплан: Если вы хотите получить основу для своей защиты через это слушание, то вы можете пройти только через это слушание, другого варианта нет.
КОЭН: Я понимаю.
Судья Каплан: В этом вопросе никогда не упоминается стоимость чистых активов. Но вы постоянно используете его в своих ответах.
SBF: Прошу прощения.
АУСА: Я перейду к следующему вопросу.
AUSA: Когда вы посчитали, что Alameda имеет право занимать у FTX?
SBF: Я думаю, что заимствования из залоговых активов, которые являются маржинальными позициями, разрешены...
AUSA: Включает ли это в себя вывод активов с бирж?
SBF: Необходим анализ рисков.
AUSA: С кем из юристов вы это обсуждали?
SBF: Я и Рамник [Arora] Обсуждал Капитал Трех Стрел --
AUSA: Рамник Арора не юрист. Значит, нет адвокатов? Мой ответ – нет.
AUSA: Давайте поговорим о кредитовании. Все ли они задокументированы?
СБФ: Думаю, что да.
**AUSA: Обсуждали ли вы со своим юристом, что средства поступили от клиентов FTX? **
SBF: Я бы не стал так описывать. Так что нет, я не обсуждал это с юристом. **
AUSA: Почему бы не напрямую через Alameda?
SBF: Инвестиционная цель не хотела, чтобы Alameda делала это.
AUSA: Считаете ли вы, что вы не должны присваивать активы клиентов?
КОЭН: Против!
Судья: Оставил в силе.
СБФ: Нет, не думаю, что должен. **
КОЭН: Вы не обязаны отвечать после того, как у вас возникло возражение. Вы действительно здесь уже четыре недели? **
SBF: Я чувствую, что должен ответить на этот вопрос. **
AUSA: А как насчет того, чтобы генеральный директор биржи использовал деньги клиентов для оплаты личных расходов?
КОЭН: Нет.
Судья Каплан: С точки зрения формы, оставьте возражение в силе.
AUSA: Был ли у вас разговор, который убедил вас в том, что это правильный выбор?
SBF: Мы обсуждали вопрос маржин-коллов.
AUSA: Давайте поговорим о Дэне Фридберге – вы его наняли? **
**SBF: Да. **
**AUSA: Вы сомневаетесь, стоит ли нанимать ведущего юриста? **
SBF: Я не хочу нанимать не того ведущего адвоката. **
КОЭН: Нет
Сассун: Если он не хочет нанимать авторитетного адвоката, это уместно.
Судья Каплан: Я согласен, но не обязательно согласен с употреблением слова «престижный».
AUSA: Знаете ли вы, что Дэн Фридберг был главным юрисконсультом компании, в которой был скандал с инсайдерской торговлей?
SBF: Да, скандал высокого уровня.
AUSA: Криминальный скандал?
КОЭН: Нет
Судья Каплан: Согласен.
AUSA: Вы знаете, что Дэн Фридберг употреблял запрещенные наркотики...
КОЭН: Против!
Судья Каплан: Поддерживайте оппозицию. Госпожа Сассун! (Вы не можете спросить об этом наводящим на размышления.)
AUSA: Могу ли я сделать перерыв? Больше вопросов нет.
КОЭН: Других вопросов нет.
Судья: Мистер Бэнкман-Фрид, вы можете выйти.
Последующий диалог между адвокатом и судьей
Судья Каплан: Я слушаю адвоката по вопросам, которые мне нужно решить.
КОЭН: Мы думаем, что сможем получить свидетельство сегодня. Мы не выступаем за официальную защиту, рекомендованную адвокатом. Просто сказать, что он обоснованно зависел.
Судья Каплан: Допустим, кто-то грабит банк, грабит Walmart и в любом случае получает много денег. Согласны ли мы с тем, что проведение операций по сокрытию происхождения средств является отмыванием денег?
КОЭН: Конечно.
Судья Каплан: Теперь он получает юридическую консультацию о том, как купить квартиру на эти деньги. Обвиняемому было предъявлено обвинение в отмывании денег. Защита такова, что у меня есть адвокат, и у меня нет mens rea. В принципе, чем это отличается от того, что вы пытаетесь сделать?
КОЭН: Ограбление банка незаконно. Наша позиция заключается в том, что источник финансирования не является незаконным.
Судья Каплан: Но вы должны рассказать адвокату о фактах.
КОЭН: Иногда, как кредит основателя.
Судья: У меня есть опасения, но я понимаю, какую позицию вы занимаете.
АУСА Роос: Это юридический обход, и он не касается ключевого вопроса, который заключается в использовании средств. Нет никаких доказательств того, что Дэн Фридберг был проинформирован об агентском соглашении.
Судья Каплан: Кан Сунь сказал, что существуют публичные кошельки. Я отложил это в сторону.
Судья Каплан: Я планирую вынести решение завтра утром.
AUSA: Мы планируем перекрестный допрос.
Судья Каплан: Я не удивлен.
АУСА: Если свидетель не отвечает, это занимает больше времени.
Заключение
Как прокомментировал Coindesk: Решение SBF дать показания было рискованным, и хотя Бэнкман-Фрид пытался изобразить крах своей криптовалютной биржи FTX как неизбежный несчастный случай, он подвергал себя строгому допросу адвокатами обвинения.
Даже с защитой «свидетель не инкриминирует», отвод судом присяжных сегодня в некоторой степени в пользу стороны SBF, то есть присяжным, которые в конечном итоге решают личную судьбу SBF, не нужно присутствовать, чтобы услышать представление SBF многих важных фактов о FTX. Показания SBF могут повлиять не только на его собственную судьбу, но и оказать глубокое влияние на весь криптовалютный рынок и другие связанные с ним биржи. Odaily продолжит следить за вашими историями.
Примечание: В законодательстве США «свидетель не может свидетельствовать против самого себя» или «ни одно лицо... принужден по любому уголовному делу быть свидетелем против самого себя) означает, что лицо имеет право не давать показания по уголовному делу в целях доказывания своей вины. Это важный принцип Пятой поправки к Конституции США, который часто называют «правом Пятой поправки» или «правом на молчание».
Короче говоря, это означает, что подсудимый имеет право отказаться от дачи показаний на суде, а обвинение не может использовать тот факт, что подсудимый решил не давать показаний, чтобы намекнуть на свою вину. (Таким образом, подсудимый может уклоняться от вопросов, непосредственно связанных с фактами основного преступления.) Если подсудимый решает не давать показаний, судья предписывает, чтобы присяжные не вынесли обвинительный приговор подсудимому на том основании, что он предпочел не выступать. Кроме того, адвокат подсудимого также может принять решение не допустить подсудимого к даче показаний в суде.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
Показания SBF прозвучали на сцене: «Я не помню, как пропали 13 миллиардов долларов»
Компиляция | Ежедневная планета Odaily
Организуйте | Дж.К.
26 октября по местному времени в США после шестидневного перерыва возобновилось рассмотрение дела SBF. После того, как трое звездных свидетелей обвинения, Нишад Сингх, Гэри Ван и Кэролайн Эллисон, дали показания, SBF сам решил дать показания в качестве свидетеля и попросил дать показания без присяжных, что является редкостью в зале суда США.
Сэм Бэнкман-Фрид лично давал показания на суде по его уголовному делу, но в тот день присяжных попросили сначала разойтись по домам**, чтобы судья мог сначала услышать от основателя FTX об определенных аспектах его показаний и решить, что является приемлемым — очень редкий шаг. Блумберг назвал это «генеральной репетицией». **
«Это может показаться немного удивительным, — сказал судья Льюис А. Каплан присяжным, — но вы можете отдохнуть остаток дня». Судья Каплан сказал, что он не делал этого в течение многих лет, и сказал, что дело может закончиться в первой половине следующей недели. Мы приближаемся к концу", - сказал он.
Odaily Planet Daily добавляет синопсис:
Во время судебного слушания по делу SBF технический директор FTX Гэри Ван и бывший исполнительный директор Alameda Research Кэролайн Эллисон рассказали о внутренних нарушениях в FTX и Alameda, включая обвинения в незаконном присвоении средств клиентов FTX и подаче ложных финансовых отчетов по указанию SBF. Предположительно, SBF может использовать свое положение для проведения непрозрачных и незаконных операций. В течение шестого дня судебного разбирательства звездный свидетель Кэролайн Эллисон подробно рассказала, как SBF нарушила закон в процессе управления FTX по нескольким аспектам, таким как незаконное присвоение Alameda средств клиентов FTX, ложная финансовая отчетность Alameda и ответ CZ в Twitter. На второй неделе судебного разбирательства близкий партнер SBF, Нишад Сингх, глава инженерной команды, также начал давать показания, и его показания были больше связаны с инсайдерскими историями FTX, включая политические пожертвования, хищение средств и другие скандалы, в которых участвовали такие знаменитости, как Хиллари и Сяо Лизи.
Так что же сказал SBF на сегодняшнем судебном процессе?
Согласно показаниям на месте происшествия, SBF часто отвечал «Я не знаю» и «Я не помню» по ключевым вопросам, настолько, что судья даже неохотно сказал: «Я думаю, что у свидетелей есть интересный способ отвечать на вопросы». Позже между адвокатом защиты и SBF (то есть SBF и его собственными адвокатами) возник спор, потому что адвокат посчитал, что SBF не нужно отвечать на определенные вопросы. **
Если подытожить это в одном предложении, то это «** Сцена когда-то была очень хаотичной. ** «Odaily собрал для вас сегодняшние показания и посмотрите, как давал показания SBF, ключевая фигура FTX, и весь процесс сегодняшнего судебного разбирательства.
Предыстория
Адвокат SBF, Коэн: Защита вызвала Сэма Бэнкмана-Фрида.
КОЭН: Какие коммуникационные платформы использует FTX?
SBF: Использование Telegraph, Slack и Signal.
КОЭН: Что такое Signal?
**SBF: Это коммуникационное программное обеспечение, которое не сохраняется ни одним хостом. **
КОЭН: Важно ли шифрование для FTX?
SBF: Да, нас взломали. Так что данные находятся под угрозой.
SBF: Наша штаб-квартира находится в Гонконге. Пока мы были там, были некоторые, ну, проблемы с безопасностью. Кроме того, у бывших сотрудников могут быть данные, проданные конкурентам.
КОЭН: Была ли FTX взломана?
SBF: Никогда не было основной уязвимости в системе безопасности. Но третьи лица были взломаны.
Совместный счет Alameda и FTX
КОЭН: Расскажите мне о «Северном измерении».
SBF: Alameda создала его в 2020 году.
КОЭН: Как все было устроено?
SBF: Дэн Фридберг дал мне на подпись несколько документов, и я их подписал.
КОЭН: Почему вы подписали и FTX, и Alameda?
SBF: В то время я был генеральным директором обеих компаний. У FTX нет банковского счета.
**Коэн: Считаете ли вы, что законно получать депозиты FTX через Alameda? **
СБФ: Думаю, что да. **
КОЭН: Так что же это такое?
SBF: Это заявка на открытие банковского счета "North Dimension" в Silvergate Bank.
КОЭН: Кто его подписал?
**SBF: Дэн Фридберг。 **
КОЭН: Давайте поговорим о венчурном капитале. Откуда деньги?
SBF: Исследования Аламеды。
КОЭН: С кем вы обсуждали эти вопросы?
SBF: Фенвик и Уэст... Дэн Фридберг... Кан Сун。
КОЭН: Как вы понимаете структуру кредита?
Судья Каплан: Вы должны спросить, что вы сказали, что они сказали?
SBF: Я рассказал им об инвестициях, которые хотел бы сделать. Иногда это не Alameda как инвестор, а я. Я думаю с точки зрения бизнеса.
КОЭН: Довольны ли вы структурой адвокатов?
СБФ: Да.
Омнибусный кошелек
КОЭН: Давайте сменим тему. Что такое омнибусный кошелек (интегрированный кошелек)? **
SBF: Допустим, мы собрали все биткоины наших клиентов в одном кошельке. **
КОЭН: Вы попали в криптовалютную индустрию в 2017 году?
СБФ: Да.
Судья Каплан: Г-н Коэн, нам нужно знать, откуда берутся свидетельские знания.
КОЭН: Откуда вы знаете, что другие биржи также используют омнибусные кошельки?
**SBF: Я отслеживал свои сделки на других биржах. **
КОЭН: То есть крупные биржи используют омнибусные кошельки? **
СБФ: Да.
КОЭН: Еще одна тема. Что касается регулирующих органов на Багамах, присутствовали ли Вы на этой встрече?
СБФ: Да. Я был с отцом и Кристал Ролле. Гэри Ван был в здании, но не присутствовал на встрече.
Функция удаления файлов и информации
АУСА Сассун: Господин Бэнкман-Фрид, я хотел бы спросить вас о Signal. Обсуждали ли вы свое использование со своим адвокатом?
SBF: Да, в 2020 году. В чате Signal есть адвокат — и Дэн Фридберг в чате.
AUSA: А как насчет автоматического удаления?
СБФ: Да.
AUSA Sassoon: Когда вы обсуждали с ними автоматическое удаление?
SBF: Я не уверен, что вы имеете в виду... Вскоре после этого я начал использовать Signal.
AUSA: Когда вы начали использовать функцию автоматического удаления? В 2021 году?
SBF: Звучит правдоподобно.
SBF: Я помню, как однажды изменил настройки, чтобы автоматически удалять их на неделю.
AUSA Sassoon: Вы добивались одобрения?
СБФ: Нет.
AUSA: Когда вступила в силу политика хранения документов?
SBF: середина 2021 года, под председательством Дэна Фридберга.
AUSA Sassoon: Распространяется ли политика на автоматическое удаление в Signal?
SBF: Не имею в виду конкретно Signal.
AUSA Sassoon: Когда написано, что вы можете уничтожать документы компании? **
SBF: Лицензия –
Судья Каплан: То есть вы можете делать все, что захотите? **
СБФ: Э-э...**
**AUSA Sassoon: Где политика хранения файлов? **
SBF: Мы ищем ——**
Судья Каплан: Вы сказали только о блокчейне.
SBF: Эта политика относится именно к электронной почте и не относится к другим платформам.
AUSA: С каким юристом вы это обсуждали?
SBF: Дэн Фридберг。
"Я не помню"
AUSA Sasoon: Как определяется срок хранения документов?
SBF: Мои временные рамки не подразумевают политики документооборота в масштабах всей компании.
AUSA: Кто-нибудь из юристов говорил вам, что вы можете удалять переписку с Кэролайн Эллисон, Гэри Вангом и Нишадом Сингхом?
SBF: Нет конкретной ссылки.
SBF: Прошу прощения, жаль, что у меня нет такой политики сейчас. Моя память...
AUSA Sassoon: Считаете ли вы, что семь электронных таблиц Кэролайн Эллисон являются официальными документами?
Адвокат SBF Коэн: Против! За рамками этого слушания!
Судья Каплан: Отклонил возражение.
AUSA Sassoon: То есть вы считаете, что можно удалять сообщения с семью разными электронными таблицами?
СБФ: Да. Например, устные дискуссии не требуют отчета.
AUSA: Вы генеральный директор FTX? Она из Аламеды?
СБФ: Да.
AUSA Sassoon: Как вы думаете, можно ли удалять подобные сообщения? **
**SBF: У меня сейчас нет такой политики. **
AUSA: А как насчет дискуссии о закрытии Alameda?
SBF: Я бы не стал так описывать.
AUSA: Обсуждается ли у вас дефицит в 13 миллиардов долларов? **
SBF: Я не помню, чтобы у меня был такой разговор. **
AUSA: Считаете ли вы, что его нужно сохранить?
SBF: По-разному.
AUSA: Адам Йедидия процитировал ваше высказывание о том, что спасение Signal было бы совершенно пагубным. **
СБФ: Я этого не помню. **
SBF: Я обеспокоен тем, что это заявление может быть вырвано из контекста, что может поставить в неловкое положение.
AUSA: Вы поделились этим со своим адвокатом?
SBF: не имеет прямого отношения к политикам хранения данных.
AUSA: Вы говорите адвокату, что это было бы совершенно невыгодно? **
СБФ: Я этого не помню. **
Судья Каплан: Считаете ли вы, что эти сигналы будут совершенно неблагоприятными?
SBF: В моей предыдущей компании, Jane Street, мы говорили, что на первых полосах новостей может быть что угодно.
AUSA: Вы говорите сотрудникам, чтобы они обсуждали только определенные моменты в Signal?
SBF: Нет конкретной ссылки.
AUSA: FTX получила повестку в суд и не разрешила уничтожить документы?
СБФ: Да.
AUSA: Спрашивали ли вы юристов, какие сигналы следует сохранить?
СБФ: Да. Райн Миллер и Дэн Фридберг.
AUSA: Кто решает, какие из них оставить?
SBF: В конечном счете, Дэн и Райн.
AUSA: Вы сказали им, что обсуждали бизнес компании в чате Signal?
СБФ: Да.
АУСА: Что они вам говорят?
SBF: Сохраняются только формальные бизнес-решения.
АУСА: Они используют эту фразу? **
СБФ: Я не помню, чтобы они использовали эту фразу. **
AUSA: Кто-нибудь использует слова «неформальный деловой разговор» и говорит, что электронные таблицы подходят под это определение?
SBF: Они знают, что иногда такое случается.
AUSA: А как насчет Аламеды?
SBF: Я считаю, что у них аналогичная политика. Иногда упоминается.
AUSA: Когда?
SBF: Конец 2021 года. Должности генеральных директоров перешли к Кэролайн Эллисон и Сэму Трабукко.
AUSA Sassoon: На самом деле у вас нет политики хранения файлов?
СБФ: Нет.
АУСА Сассун: Как вы думаете, вы когда-нибудь нарушали его? **
SBF: Я не помню, чтобы когда-либо нарушал его. **
AUSA: North Dimension, почему вы его создали?
SBF: Дэн Фридберг。
AUSA: Какие у вас отношения с Дэном Фридбергом?
SBF: Меняется со временем. Можете конкретизировать?
АУСА: Хорошо, Северное измерение. **
SBF: Я не помню, чтобы я давал ему указания. **
AUSA: Почему он называется Северное измерение? **
СБФ: Не помню. **
AUSA: Почему FTX перешла с банковского счета под названием Alamida на North Dimension? Как вы думаете, хотят ли банки избегать криптовалютных хедж-фондов?
СБФ: Примерно так оно и есть.
AUSA: Как генеральный директор Alameda, разве вы не знаете, почему компания переводит свои месторождения в North Dimension? **
**SBF: Не знаю. **
AUSA: Обсуждали ли вы банковские счета с Дэном Фридбергом? **
СБФ: Не уверен, не помню. **
AUSA: Вы не участвовали в принятии решения об использовании North Dimension?
**SBF: Не конкретно. Возможно, я был вовлечен в этот разговор. **
Судья Каплан: То есть вы не помните конкретно, не так ли? **
SBF: Я хочу убедиться, что отвечаю на правильный вопрос.
Судья Каплан: Можно ли принимать средства с помощью North Dimension.
SBF: Только вы считаете Аламеду.
** Судья Каплан: Слушайте внимательно и отвечайте положительно. **
AUSA: Действует ли North Dimension как торговая фирма? **
СБФ: Не знаю. **
AUSA: Вы ознакомились со свидетельскими записями Дэна Фридберга?
SBF: Не совсем.
AUSA: С кем еще из юристов вы говорили о способности North Dimension принимать средства от клиентов FTS?
SBF: Я не совсем уверен. **
AUSA: Был ли разговор с аудиторами о потоке денег в Alameda и North Dimension?
СБФ: Насколько я помню
SBF: Я собираюсь сказать, что я не юрист, я просто пытаюсь ответить, основываясь на своих воспоминаниях... Во времена FTX некоторые клиенты думали, что счета будут отправлены в Alameda. FTX хранит долг, который можно погасить... Я не создавал этот договор платежного агента.
AUSA: Насколько вам известно, было ли это соглашение обнародовано?
СБФ: Не знаю. **
AUSA Sassoon: Условия предоставления услуг, раздел 16
AUSA: О чем идет речь в этом постановлении?
SBF: Активы, выпущенные в качестве обеспечения своих позиций.
AUSA: Обсуждали ли вы с Can Sun освобождение Alameda от автоматической ликвидации? **
**SBF: Нет... Я, я, не по имени. В то время я не знал названий этих вещей. **
AUSA: Что вы имеете в виду?
СБФ: Я, Я... Я не думаю, что знал в то время - извините - я знаю кредитный лимит...
AUSA: Вы упомянули лежачих полицейских – что вы имеете в виду?
СБФ: Прошу прощения. Это было бы существенным отступлением.
АУСА: Я спрашиваю об Аламеде, освобожденной от автоматической ликвидации, но вы лежачий полицейский. Что ты имеешь в виду?
SBF: Некоторая комбинация задержек и предупреждений, я приношу свои извинения и надеюсь, что смогу дать вам более конкретный ответ.
АУСА: Я спрашиваю типичного клиента
SBF: Если вы имеете в виду, не маркет-мейкер.
AUSA: Знаете ли вы, что у Alameda может быть отрицательный баланс?
SBF: Сложите все активы, верно?
АУСА: Да. А теперь ответьте, пожалуйста. **
SBF: Я не уверен, что это есть в кодовой базе.
SBF: Возможно, я неправильно понял, что такое функция «Разрешить отрицательные значения»... Вы имеете в виду отрицательную стоимость эквити?
АУСА: Давайте посмотрим на доказательства.
Адвокат СБФ: Я против этого. Это свидетельство.
АУСА: Могу ли я объяснить? Это связано с тем, что он сказал своему адвокату.
Судья Каплан: Я немного запутался. Одна из проблем заключается в том, что интересно то, как свидетели отвечают на вопросы. **
КОЭН: Вот такие слушания.
Судья Каплан: Если вы хотите получить основу для своей защиты через это слушание, то вы можете пройти только через это слушание, другого варианта нет.
КОЭН: Я понимаю.
Судья Каплан: В этом вопросе никогда не упоминается стоимость чистых активов. Но вы постоянно используете его в своих ответах.
SBF: Прошу прощения.
АУСА: Я перейду к следующему вопросу.
AUSA: Когда вы посчитали, что Alameda имеет право занимать у FTX?
SBF: Я думаю, что заимствования из залоговых активов, которые являются маржинальными позициями, разрешены...
AUSA: Включает ли это в себя вывод активов с бирж?
SBF: Необходим анализ рисков.
AUSA: С кем из юристов вы это обсуждали?
SBF: Я и Рамник [Arora] Обсуждал Капитал Трех Стрел --
AUSA: Рамник Арора не юрист. Значит, нет адвокатов? Мой ответ – нет.
AUSA: Давайте поговорим о кредитовании. Все ли они задокументированы?
СБФ: Думаю, что да.
**AUSA: Обсуждали ли вы со своим юристом, что средства поступили от клиентов FTX? **
SBF: Я бы не стал так описывать. Так что нет, я не обсуждал это с юристом. **
AUSA: Почему бы не напрямую через Alameda?
SBF: Инвестиционная цель не хотела, чтобы Alameda делала это.
AUSA: Считаете ли вы, что вы не должны присваивать активы клиентов?
КОЭН: Против!
Судья: Оставил в силе.
СБФ: Нет, не думаю, что должен. **
КОЭН: Вы не обязаны отвечать после того, как у вас возникло возражение. Вы действительно здесь уже четыре недели? **
SBF: Я чувствую, что должен ответить на этот вопрос. **
AUSA: А как насчет того, чтобы генеральный директор биржи использовал деньги клиентов для оплаты личных расходов?
КОЭН: Нет.
Судья Каплан: С точки зрения формы, оставьте возражение в силе.
AUSA: Был ли у вас разговор, который убедил вас в том, что это правильный выбор?
SBF: Мы обсуждали вопрос маржин-коллов.
AUSA: Давайте поговорим о Дэне Фридберге – вы его наняли? **
**SBF: Да. **
**AUSA: Вы сомневаетесь, стоит ли нанимать ведущего юриста? **
SBF: Я не хочу нанимать не того ведущего адвоката. **
КОЭН: Нет
Сассун: Если он не хочет нанимать авторитетного адвоката, это уместно.
Судья Каплан: Я согласен, но не обязательно согласен с употреблением слова «престижный».
AUSA: Знаете ли вы, что Дэн Фридберг был главным юрисконсультом компании, в которой был скандал с инсайдерской торговлей?
SBF: Да, скандал высокого уровня.
AUSA: Криминальный скандал?
КОЭН: Нет
Судья Каплан: Согласен.
AUSA: Вы знаете, что Дэн Фридберг употреблял запрещенные наркотики...
КОЭН: Против!
Судья Каплан: Поддерживайте оппозицию. Госпожа Сассун! (Вы не можете спросить об этом наводящим на размышления.)
AUSA: Могу ли я сделать перерыв? Больше вопросов нет.
КОЭН: Других вопросов нет.
Судья: Мистер Бэнкман-Фрид, вы можете выйти.
Последующий диалог между адвокатом и судьей
Судья Каплан: Я слушаю адвоката по вопросам, которые мне нужно решить.
КОЭН: Мы думаем, что сможем получить свидетельство сегодня. Мы не выступаем за официальную защиту, рекомендованную адвокатом. Просто сказать, что он обоснованно зависел.
Судья Каплан: Допустим, кто-то грабит банк, грабит Walmart и в любом случае получает много денег. Согласны ли мы с тем, что проведение операций по сокрытию происхождения средств является отмыванием денег?
КОЭН: Конечно.
Судья Каплан: Теперь он получает юридическую консультацию о том, как купить квартиру на эти деньги. Обвиняемому было предъявлено обвинение в отмывании денег. Защита такова, что у меня есть адвокат, и у меня нет mens rea. В принципе, чем это отличается от того, что вы пытаетесь сделать?
КОЭН: Ограбление банка незаконно. Наша позиция заключается в том, что источник финансирования не является незаконным.
Судья Каплан: Но вы должны рассказать адвокату о фактах.
КОЭН: Иногда, как кредит основателя.
Судья: У меня есть опасения, но я понимаю, какую позицию вы занимаете.
АУСА Роос: Это юридический обход, и он не касается ключевого вопроса, который заключается в использовании средств. Нет никаких доказательств того, что Дэн Фридберг был проинформирован об агентском соглашении.
Судья Каплан: Кан Сунь сказал, что существуют публичные кошельки. Я отложил это в сторону.
Судья Каплан: Я планирую вынести решение завтра утром.
AUSA: Мы планируем перекрестный допрос.
Судья Каплан: Я не удивлен.
АУСА: Если свидетель не отвечает, это занимает больше времени.
Заключение
Как прокомментировал Coindesk: Решение SBF дать показания было рискованным, и хотя Бэнкман-Фрид пытался изобразить крах своей криптовалютной биржи FTX как неизбежный несчастный случай, он подвергал себя строгому допросу адвокатами обвинения.
Даже с защитой «свидетель не инкриминирует», отвод судом присяжных сегодня в некоторой степени в пользу стороны SBF, то есть присяжным, которые в конечном итоге решают личную судьбу SBF, не нужно присутствовать, чтобы услышать представление SBF многих важных фактов о FTX. Показания SBF могут повлиять не только на его собственную судьбу, но и оказать глубокое влияние на весь криптовалютный рынок и другие связанные с ним биржи. Odaily продолжит следить за вашими историями.
Примечание: В законодательстве США «свидетель не может свидетельствовать против самого себя» или «ни одно лицо... принужден по любому уголовному делу быть свидетелем против самого себя) означает, что лицо имеет право не давать показания по уголовному делу в целях доказывания своей вины. Это важный принцип Пятой поправки к Конституции США, который часто называют «правом Пятой поправки» или «правом на молчание».
Короче говоря, это означает, что подсудимый имеет право отказаться от дачи показаний на суде, а обвинение не может использовать тот факт, что подсудимый решил не давать показаний, чтобы намекнуть на свою вину. (Таким образом, подсудимый может уклоняться от вопросов, непосредственно связанных с фактами основного преступления.) Если подсудимый решает не давать показаний, судья предписывает, чтобы присяжные не вынесли обвинительный приговор подсудимому на том основании, что он предпочел не выступать. Кроме того, адвокат подсудимого также может принять решение не допустить подсудимого к даче показаний в суде.