Оригінальна назва: «CFTC виграв позов проти Ooki DAO, встановивши прецедент для юридичної відповідальності DAO»
Автор оригіналу: Вілл; Ван
Джерело: Web3 Little Law
Резюме
CFTC проти Ooki DAO; справа, через; Ooki DAO; без відповіді, CFTC; переконлива перемога, рішення суду; ,;542;штраф
Суддя погоджується; CFTC; визначити; DAO; як некорпоративну організацію, таким чином; DAO;
– Після того, як на «DAO» може бути подано позов, мережа більше не є місцем поза законом, і регуляторні правоохоронні органи можуть використовувати це як прорив для нагляду за проектами «DAO, DeFi, DEX» у мережі.
У ланцюжку; DAO =; некорпорована асоціація (Unincorporated Association) =; усі учасники управління можуть нести солідарну відповідальність; DAO;
One, CFTC;
9 червня 2023 року Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами США (CFTC) оголосила, що здобула «повну перемогу» над «Ooki DAO» на судовому рівні. Це створило безпрецедентний прецедент взяття на себе юридичної відповідальності за предмет позов.
У справі; CFTC проти Ooki DAO; суддя штату Каліфорнія, США, виніс «рішення без позову» у; 2023; червні; місяці; 8; Незаконна торгова платформа (Незаконна торгова платформа) і незаконно діючи як ф'ючерсний комісійний торговець (незаконно діючи як ф'ючерсний комісійний торговець (FCM)) і несе цивільну відповідальність, накладає штраф у розмірі; $;643,;542; і постановляє остаточне закриття;Ooki DAO; веб-сайт і видаляє його вміст з Інтернету .
Важливо те, що в цьому прецедентному рішенні суд постановив, що «Ooki DAO» є «Особою» згідно з визначенням Закону про товарні біржі США, і її можна розглядати як суб’єкта позову щодо несення відповідної юридичної відповідальності. «Це рішення повинно послужити тривожним дзвіночком для тих, хто вважає, що може обійти закон, прийнявши структуру «DAO» з наміром звільнити її від регуляторного забезпечення та, зрештою, поставити під загрозу громадськість», – заявили представники CFTC.
Це рішення є дуже важливим для сторін проекту «DAO» та «DeFi»: (1;) суд визначає «DAO» як суб’єкта позову (Особу), а ланцюг більше не є місцем поза законом. Це прорив для нагляду за проектами в ланцюжку; DAO, DeFi, DEX; (2;) У ланцюжку; DAO; з точки зору юридичних атрибутів; CFTC; Прийняття означає, що члени, які беруть участь у;DAO;управлінні, ймовірно, візьмуть на себе спільну юридичну відповідальність of;DAO;.
2. Ooki; деталі справи
Протокол bZx; — це децентралізований протокол DeFi на основі блокчейну, який дозволяє користувачам надавати віртуальні активи як заставу для встановлення кредитних позицій для транзакцій. Вартість транзакції визначається різницею в ціні між двома віртуальними активами, а не Продаж фактичних віртуальних активів не передбачається.
Спочатку протокол bZx був розроблений і підтримувався компанією;bZeroX LLC; та її засновниками, а приблизно;23 серпня 2021;bZeroX LLC;передала контроль над;bZx;протоколом;bZx DAO (нарешті змінила назву до Ooki DAO 18 листопада 2021 року), відтоді Ooki DAO; може керуватися лише голосами власників токенів. CFTC;процитував слова одного із засновників протоколу;bZx;тоді: «Перехід на;DAO;звільнить;протокол;bZx;з-під законодавчого регулювання та підзвітності». Очевидно,;CFTC;з цим не погодився.
22 вересня 2022 року CFTC вжила дві примусові дії проти; Ooki DAO: (;1); покарано; bZeroX LLC; (;2); подала позов проти; Ooki DAO; на тій підставі, що; Ooki DAO (i); незаконно надані позабіржові кредитні плечі та маржинальні роздрібні товарні операції; (ii); участь у торгівлі ф’ючерсами (FCM) без реєстрації; (iii) Недотримання вимог Закону про банківську таємницю; FCM;; KYC; Перевірка та клієнт Процедури ідентифікації (CIP). Потім суд схвалив сповіщення та вручення повісток до суду членам «Ooki DAO» та «DAO» через чат-боти на форумі, бота та оголошення про публікації на форумі.
Згодом Paradigm, a16z, DeFi Education Fund (UniSwap; підтримка), LeXpunK_Army (Yearn, Curve & Lido; підтримка), ці; 4; На знак солідарності з;Ooki DAO заявили, що це нерозумно для;CFTC; вимагати від;DAO;членів/тримачів токенів нести відповідальність за;DAO; просто через голосування керівного складу. Генеральний юрисконсульт a16z; Майлз Дженнінгс; далі заявив, що увага повинна бути зосереджена на тих членах, які голосували за незаконну поведінку "DAO;", а не на всіх членах;DAO;.
Після того, як «Ooki DAO» пропустила «2023»;1; Захист у суді також може бути «стратегічною» відмовою, очевидно, що жоден із членів «DAO» не бажає нести відповідальність перед «CFTC».
8 червня 2023 року каліфорнійський суддя нарешті виніс «не вирок» проти «CFTC» на користь позову, що означає, що «CFTC» не потрібно доводити причини своїх звинувачень проти «Ooki DAO». . Ooki DAO; Хоча є багато солідарності, але в умовах, коли ніхто не реагує на ситуацію, це відкрило поганий початок для нагляду за "DAO" з боку регулятора.
CFTC; Голова; Ростін Бенам; вважає, що; Ooki DAO; є очевидним випадком шахрайства, організаторів підозрюють у спробі ухилитися; Він описує «DAO» як унікальну технологію, але це не звільняє «DAO» від регуляторних рамок на державному чи федеральному рівні.
По-третє, CFTC; вплив і наслідки виграшу позову
Оскільки «Ooki DAO» не відповів на позов, каліфорнійський суддя в основному погодився з усіма вимогами «CFTC», і CFTC; не потрібно було давати жодних пояснень щодо своїх вимог. Оскільки Сполучені Штати є країною прецедентного права, це рішення неодмінно матиме величезний вплив на світ шифрування: визначте «DAO» як предмет позову, і відтоді ланцюжок більше не буде поза законом. Регуляторні правоохоронні органи можуть використати цей випадок як прорив. Проекти ;DAO, DeFi, DEX; контролюються; у той же час члени, які беруть участь в управлінні ;DAO;, ймовірно, нестимуть солідарну юридичну відповідальність ;DAO;.
3.1; У ланцюжку; DAO; більше не є місцем поза законом
На офіційному веб-сайті "CFTC" у стовпці "Цифрові активи" всі віртуальні активи, включаючи всі віртуальні валюти, класифікуються як "товари", що надає "CFTC" право торгувати деривативами на ф'ючерсному ринку віртуальних активів, а також Проте CFTC не має повноважень регулювати операції з віртуальними активами на спотових ринках, які не передбачають маржу, кредитне плече або фінансування.
До перетворення «bZeroX LLC» в «DAO», безсумнівно, «bZeroX» та його засновники понесуть відповідну юридичну відповідальність за порушення. Варто зазначити, що каліфорнійський суддя погодився; CFTC; визначити «Ooki DAO» як «некорпоративну асоціацію (Некорпоративну асоціацію)», яка є суб’єктом позову (Особою) відповідно до Закону про товарні біржі та може бути пред’явлена до суду та нести юридичну відповідальність .
Це означає, що після цієї справи CFTC матиме право контролювати та подавати позови проти таких проектів, як DAO та DeFi, які займаються ринком ф’ючерсів на віртуальні активи. За оцінками, децентралізовані біржі деривативів, такі як dYdX і Synthetix, тремтять? Ще страшнішим є те, чи може SEC використати це рішення, щоб безпосередньо націлити на ті сторони проекту та децентралізовані біржі (DEX), які «SEC» вважає «випуском і продажем незареєстрованих цінних паперів» для адміністративного примусу?
(
3.2 DAO; учасники можуть нести солідарну юридичну відповідальність;DAO;
Хоча покарання, призначене суддею, призначене лише для "Ooki DAO", але "CFTC" відповідно до федерального закону та серії судових рішень штату щодо закону про партнерство, визначено, що учасники комерційної компанії (For Profit) некорпоровані Організація повинна нести персональну відповідальність за дії організації. Солідарна відповідальність, що означає, що члени, які беруть участь в Ooki DAO, керують ризиками, які вимагають солідарної особистої відповідальності. Поки невідомо, як CFTC буде здійснювати примусове стягнення штрафу.
Це фатально для ;DAO; на відміну від юридичної особи, такої як ;LLC; або ;Corp;, які можуть відокремити відповідальність юридичної особи від відповідальності фізичної особи. CFTC; порівнює; bZeroX LLC; . Таким чином, CFTC; сказав: один раз; токен OOKI; власники токенів впливають на результати пропозиції щодо управління через голосування за токени управління, тоді; токен OOKI; власники токенів можуть бути визначені як добровільна участь; Ooki DAO; управління передбачає персональну відповідальність за дії ;DAO;.
3.3; Нагляд за «DeFi» відкрив нові ідеї
Після того, як у серпні 2022 року регулятори США наклали санкції на змішувачі валют; DeFi; протоколи; Tonardo Cash; регулятори США ще більше розширили регуляторний вимір проектів DeFi у ланцюжку. Що стосується; Tonardo Cash, регуляторні органи США внесли його до списку "SDN" для відмивання грошей терористами, що означає, що всім фізичним або юридичним особам США заборонено торгувати за допомогою "Tonardo Cash" або адреси гаманця, пов'язаної з угодою. І «Ooki DAO» йде ще далі. Нагляд США прямо вимагає від відповідних серверів закрити веб-сайт «Ooki DAO» і видалити онлайн-контент на підставі порушення бізнесом «DAO» законів і правил, забороняючи «Ooki DAO» здійснювати будь-який бізнес у Сполучених Штатах.
6 квітня 2023 року Міністерство фінансів США опублікувало Звіт про оцінку незаконної фінансової діяльності «2023 DeFi», який є першим у світі звітом про оцінку незаконної фінансової діяльності на основі «DeFi». У звіті рекомендовано посилити регулювання США у сфері ПВК/ФТ і, де це можливо, забезпечити дотримання діяльності з віртуальними активами (включаючи послуги DeFi) для покращення дотримання постачальниками послуг віртуальних активів зобов’язань BSA. Можна побачити, що законодавство США також дотримується цієї ідеї, наглядаючи за процесом депозиту та виведення віртуальних активів з точки зору «ПВК/ФТ», щоб досягти контролю над джерелом, а потім контролювати відповідність бізнесу конкретних проектів. з точки зору захисту інвесторів.
4. Рішення - легальна оболонка DAO
Очевидно, «CFTC» може використати цей випадок, щоб зняти бар’єр позасудового місця на ланцюжку, тому ланцюжок більше не є позасудовим місцем. Однак юридична упаковка (Legal Wrapper) для децентралізованих проектів DAO, DeFi для захисту обмеженої відповідальності учасників уже є обов’язковою, а не можливістю.
Юридична оболонка DAO; (Legal Wrapper) – це набір правових рамок або юридичних осіб, специфічних для;DAO;, які надають визнаний правовий статус у відповідних юрисдикціях;DAO;. Його суть полягає в тому, щоб «запакувати» DAO у правові рамки, щоб «DAO» можна було пов’язати з традиційною правовою системою, одночасно забезпечуючи дотримання відповідних законів і правил, захищаючи обмежену відповідальність учасників «DAO» та відкриваючи; DAO ; міст для взаємодії з реальним світом.
Відмова від реєстрації; DAO; засновники та учасники стикаються з правовими ризиками, зокрема:
A.; Ризик юридичної відповідальності. Подібно до Ooki DAO, незареєстроване;DAO; можна розглядати як загальне товариство (Загальне партнерство), як тільки;DAO; буде визнано загальним товариством, тоді кожен учасник;DAO; Усі активи та зобов’язання несуть персональні спільні та кілька юридичних зобов'язань. Зареєстрований "DAO" може використовуватися як окрема юридична особа. З одного боку, він може відповідати вимогам відповідності за місцем реєстрації та іншими юрисдикціями, і, що більш важливо, він може надати членам "DAO" обмежену відповідальність, подібну до форма організації підприємства.
B.; Податковий ризик. Члени DAO; можуть загрожувати штрафами або іншими штрафами, якщо вони не сплатять податки на прибуток. А зареєстрований "DAO" може подавати низку зрілих податкових декларацій відповідно до своєї організаційної форми, а також відповідати вимогам дотримання податкового законодавства відповідних юрисдикцій.
C.; Фінансовий ризик відповідності. За відсутності відповідних; KYC/AML/CTF; процедур перевірки для перевірки джерела коштів, поглинання коштів або участі в економічній діяльності в анонімному світі блокчейну можуть виникнути проблеми, пов’язані з відповідністю цінних паперів, AML/CTF; відповідністю, адміністративним та кримінальним розслідуванням фінансових злочинів.
DAO; Юридичні особи можуть бути зареєстровані як різні організаційні форми: фонди, асоціації, неприбуткові ТОВ або Комерційні ТОВ.
Фактичний вибір організаційної форми та юрисдикції залежить від; DAO; типу (спільнота/протокол, сервіс, інвестиції), бізнес-моделі, функціональності токенів та інших факторів.
Вирішуючи, у якій юрисдикції створити "DAO", все залежить від бізнес-моделі, юридичних потреб і переваг "DAO", і зазвичай є три основні критерії для оцінки:
(1;) DAO; Ви хочете отримувати дохід і розподіляти його між учасниками?
(2;) DAO, ступінь децентралізації;
(3;) DAO; Чи будуть випущені токени в майбутньому?
П'ять, напишіть в кінці
Після того, як регуляторні органи США оговталися після інциденту "FTX", у першому кварталі 2023 року багато великих гравців у світі шифрування, як-от Coinbase, Kraken, Paxos, Silvergate Bank, Signature Bank, Justin Sun, Binance, провели регулятивні заходи. діяльності. Особливо нещодавно «SEC» вирішила кинути виклик «Coinbase і Binance» одночасно і перерахувала деякі токени на їхніх полицях як «цінні папери», тоді як «CFTC» розірвав бар’єри світу шифрування, зробивши світ у ланцюжку шифрування близько;12,;745;DAO;організацій та їхні;200;мільярдів доларів США віртуальні активи піддані зброї;CFTC;.
DAO, DeFi, DEX; сторони проекту особливо повинні бути пильними! ;
Переглянути оригінал
This page may contain third-party content, which is provided for information purposes only (not representations/warranties) and should not be considered as an endorsement of its views by Gate, nor as financial or professional advice. See Disclaimer for details.
CFTC виграє позов проти Ooki DAO, створюючи прецедент для юридичної відповідальності DAO
Оригінальна назва: «CFTC виграв позов проти Ooki DAO, встановивши прецедент для юридичної відповідальності DAO»
Автор оригіналу: Вілл; Ван
Джерело: Web3 Little Law
Резюме
CFTC проти Ooki DAO; справа, через; Ooki DAO; без відповіді, CFTC; переконлива перемога, рішення суду; ,;542;штраф
Суддя погоджується; CFTC; визначити; DAO; як некорпоративну організацію, таким чином; DAO;
– Після того, як на «DAO» може бути подано позов, мережа більше не є місцем поза законом, і регуляторні правоохоронні органи можуть використовувати це як прорив для нагляду за проектами «DAO, DeFi, DEX» у мережі.
One, CFTC;
9 червня 2023 року Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами США (CFTC) оголосила, що здобула «повну перемогу» над «Ooki DAO» на судовому рівні. Це створило безпрецедентний прецедент взяття на себе юридичної відповідальності за предмет позов.
У справі; CFTC проти Ooki DAO; суддя штату Каліфорнія, США, виніс «рішення без позову» у; 2023; червні; місяці; 8; Незаконна торгова платформа (Незаконна торгова платформа) і незаконно діючи як ф'ючерсний комісійний торговець (незаконно діючи як ф'ючерсний комісійний торговець (FCM)) і несе цивільну відповідальність, накладає штраф у розмірі; $;643,;542; і постановляє остаточне закриття;Ooki DAO; веб-сайт і видаляє його вміст з Інтернету .
Важливо те, що в цьому прецедентному рішенні суд постановив, що «Ooki DAO» є «Особою» згідно з визначенням Закону про товарні біржі США, і її можна розглядати як суб’єкта позову щодо несення відповідної юридичної відповідальності. «Це рішення повинно послужити тривожним дзвіночком для тих, хто вважає, що може обійти закон, прийнявши структуру «DAO» з наміром звільнити її від регуляторного забезпечення та, зрештою, поставити під загрозу громадськість», – заявили представники CFTC.
Це рішення є дуже важливим для сторін проекту «DAO» та «DeFi»: (1;) суд визначає «DAO» як суб’єкта позову (Особу), а ланцюг більше не є місцем поза законом. Це прорив для нагляду за проектами в ланцюжку; DAO, DeFi, DEX; (2;) У ланцюжку; DAO; з точки зору юридичних атрибутів; CFTC; Прийняття означає, що члени, які беруть участь у;DAO;управлінні, ймовірно, візьмуть на себе спільну юридичну відповідальність of;DAO;.
2. Ooki; деталі справи
Протокол bZx; — це децентралізований протокол DeFi на основі блокчейну, який дозволяє користувачам надавати віртуальні активи як заставу для встановлення кредитних позицій для транзакцій. Вартість транзакції визначається різницею в ціні між двома віртуальними активами, а не Продаж фактичних віртуальних активів не передбачається.
Спочатку протокол bZx був розроблений і підтримувався компанією;bZeroX LLC; та її засновниками, а приблизно;23 серпня 2021;bZeroX LLC;передала контроль над;bZx;протоколом;bZx DAO (нарешті змінила назву до Ooki DAO 18 листопада 2021 року), відтоді Ooki DAO; може керуватися лише голосами власників токенів. CFTC;процитував слова одного із засновників протоколу;bZx;тоді: «Перехід на;DAO;звільнить;протокол;bZx;з-під законодавчого регулювання та підзвітності». Очевидно,;CFTC;з цим не погодився.
22 вересня 2022 року CFTC вжила дві примусові дії проти; Ooki DAO: (;1); покарано; bZeroX LLC; (;2); подала позов проти; Ooki DAO; на тій підставі, що; Ooki DAO (i); незаконно надані позабіржові кредитні плечі та маржинальні роздрібні товарні операції; (ii); участь у торгівлі ф’ючерсами (FCM) без реєстрації; (iii) Недотримання вимог Закону про банківську таємницю; FCM;; KYC; Перевірка та клієнт Процедури ідентифікації (CIP). Потім суд схвалив сповіщення та вручення повісток до суду членам «Ooki DAO» та «DAO» через чат-боти на форумі, бота та оголошення про публікації на форумі.
Згодом Paradigm, a16z, DeFi Education Fund (UniSwap; підтримка), LeXpunK_Army (Yearn, Curve & Lido; підтримка), ці; 4; На знак солідарності з;Ooki DAO заявили, що це нерозумно для;CFTC; вимагати від;DAO;членів/тримачів токенів нести відповідальність за;DAO; просто через голосування керівного складу. Генеральний юрисконсульт a16z; Майлз Дженнінгс; далі заявив, що увага повинна бути зосереджена на тих членах, які голосували за незаконну поведінку "DAO;", а не на всіх членах;DAO;.
Після того, як «Ooki DAO» пропустила «2023»;1; Захист у суді також може бути «стратегічною» відмовою, очевидно, що жоден із членів «DAO» не бажає нести відповідальність перед «CFTC».
8 червня 2023 року каліфорнійський суддя нарешті виніс «не вирок» проти «CFTC» на користь позову, що означає, що «CFTC» не потрібно доводити причини своїх звинувачень проти «Ooki DAO». . Ooki DAO; Хоча є багато солідарності, але в умовах, коли ніхто не реагує на ситуацію, це відкрило поганий початок для нагляду за "DAO" з боку регулятора.
CFTC; Голова; Ростін Бенам; вважає, що; Ooki DAO; є очевидним випадком шахрайства, організаторів підозрюють у спробі ухилитися; Він описує «DAO» як унікальну технологію, але це не звільняє «DAO» від регуляторних рамок на державному чи федеральному рівні.
По-третє, CFTC; вплив і наслідки виграшу позову
Оскільки «Ooki DAO» не відповів на позов, каліфорнійський суддя в основному погодився з усіма вимогами «CFTC», і CFTC; не потрібно було давати жодних пояснень щодо своїх вимог. Оскільки Сполучені Штати є країною прецедентного права, це рішення неодмінно матиме величезний вплив на світ шифрування: визначте «DAO» як предмет позову, і відтоді ланцюжок більше не буде поза законом. Регуляторні правоохоронні органи можуть використати цей випадок як прорив. Проекти ;DAO, DeFi, DEX; контролюються; у той же час члени, які беруть участь в управлінні ;DAO;, ймовірно, нестимуть солідарну юридичну відповідальність ;DAO;.
3.1; У ланцюжку; DAO; більше не є місцем поза законом
На офіційному веб-сайті "CFTC" у стовпці "Цифрові активи" всі віртуальні активи, включаючи всі віртуальні валюти, класифікуються як "товари", що надає "CFTC" право торгувати деривативами на ф'ючерсному ринку віртуальних активів, а також Проте CFTC не має повноважень регулювати операції з віртуальними активами на спотових ринках, які не передбачають маржу, кредитне плече або фінансування.
До перетворення «bZeroX LLC» в «DAO», безсумнівно, «bZeroX» та його засновники понесуть відповідну юридичну відповідальність за порушення. Варто зазначити, що каліфорнійський суддя погодився; CFTC; визначити «Ooki DAO» як «некорпоративну асоціацію (Некорпоративну асоціацію)», яка є суб’єктом позову (Особою) відповідно до Закону про товарні біржі та може бути пред’явлена до суду та нести юридичну відповідальність .
Це означає, що після цієї справи CFTC матиме право контролювати та подавати позови проти таких проектів, як DAO та DeFi, які займаються ринком ф’ючерсів на віртуальні активи. За оцінками, децентралізовані біржі деривативів, такі як dYdX і Synthetix, тремтять? Ще страшнішим є те, чи може SEC використати це рішення, щоб безпосередньо націлити на ті сторони проекту та децентралізовані біржі (DEX), які «SEC» вважає «випуском і продажем незареєстрованих цінних паперів» для адміністративного примусу?
(
3.2 DAO; учасники можуть нести солідарну юридичну відповідальність;DAO;
Хоча покарання, призначене суддею, призначене лише для "Ooki DAO", але "CFTC" відповідно до федерального закону та серії судових рішень штату щодо закону про партнерство, визначено, що учасники комерційної компанії (For Profit) некорпоровані Організація повинна нести персональну відповідальність за дії організації. Солідарна відповідальність, що означає, що члени, які беруть участь в Ooki DAO, керують ризиками, які вимагають солідарної особистої відповідальності. Поки невідомо, як CFTC буде здійснювати примусове стягнення штрафу.
Це фатально для ;DAO; на відміну від юридичної особи, такої як ;LLC; або ;Corp;, які можуть відокремити відповідальність юридичної особи від відповідальності фізичної особи. CFTC; порівнює; bZeroX LLC; . Таким чином, CFTC; сказав: один раз; токен OOKI; власники токенів впливають на результати пропозиції щодо управління через голосування за токени управління, тоді; токен OOKI; власники токенів можуть бути визначені як добровільна участь; Ooki DAO; управління передбачає персональну відповідальність за дії ;DAO;.
3.3; Нагляд за «DeFi» відкрив нові ідеї
Після того, як у серпні 2022 року регулятори США наклали санкції на змішувачі валют; DeFi; протоколи; Tonardo Cash; регулятори США ще більше розширили регуляторний вимір проектів DeFi у ланцюжку. Що стосується; Tonardo Cash, регуляторні органи США внесли його до списку "SDN" для відмивання грошей терористами, що означає, що всім фізичним або юридичним особам США заборонено торгувати за допомогою "Tonardo Cash" або адреси гаманця, пов'язаної з угодою. І «Ooki DAO» йде ще далі. Нагляд США прямо вимагає від відповідних серверів закрити веб-сайт «Ooki DAO» і видалити онлайн-контент на підставі порушення бізнесом «DAO» законів і правил, забороняючи «Ooki DAO» здійснювати будь-який бізнес у Сполучених Штатах.
6 квітня 2023 року Міністерство фінансів США опублікувало Звіт про оцінку незаконної фінансової діяльності «2023 DeFi», який є першим у світі звітом про оцінку незаконної фінансової діяльності на основі «DeFi». У звіті рекомендовано посилити регулювання США у сфері ПВК/ФТ і, де це можливо, забезпечити дотримання діяльності з віртуальними активами (включаючи послуги DeFi) для покращення дотримання постачальниками послуг віртуальних активів зобов’язань BSA. Можна побачити, що законодавство США також дотримується цієї ідеї, наглядаючи за процесом депозиту та виведення віртуальних активів з точки зору «ПВК/ФТ», щоб досягти контролю над джерелом, а потім контролювати відповідність бізнесу конкретних проектів. з точки зору захисту інвесторів.
4. Рішення - легальна оболонка DAO
Очевидно, «CFTC» може використати цей випадок, щоб зняти бар’єр позасудового місця на ланцюжку, тому ланцюжок більше не є позасудовим місцем. Однак юридична упаковка (Legal Wrapper) для децентралізованих проектів DAO, DeFi для захисту обмеженої відповідальності учасників уже є обов’язковою, а не можливістю.
Юридична оболонка DAO; (Legal Wrapper) – це набір правових рамок або юридичних осіб, специфічних для;DAO;, які надають визнаний правовий статус у відповідних юрисдикціях;DAO;. Його суть полягає в тому, щоб «запакувати» DAO у правові рамки, щоб «DAO» можна було пов’язати з традиційною правовою системою, одночасно забезпечуючи дотримання відповідних законів і правил, захищаючи обмежену відповідальність учасників «DAO» та відкриваючи; DAO ; міст для взаємодії з реальним світом.
Відмова від реєстрації; DAO; засновники та учасники стикаються з правовими ризиками, зокрема:
A.; Ризик юридичної відповідальності. Подібно до Ooki DAO, незареєстроване;DAO; можна розглядати як загальне товариство (Загальне партнерство), як тільки;DAO; буде визнано загальним товариством, тоді кожен учасник;DAO; Усі активи та зобов’язання несуть персональні спільні та кілька юридичних зобов'язань. Зареєстрований "DAO" може використовуватися як окрема юридична особа. З одного боку, він може відповідати вимогам відповідності за місцем реєстрації та іншими юрисдикціями, і, що більш важливо, він може надати членам "DAO" обмежену відповідальність, подібну до форма організації підприємства.
B.; Податковий ризик. Члени DAO; можуть загрожувати штрафами або іншими штрафами, якщо вони не сплатять податки на прибуток. А зареєстрований "DAO" може подавати низку зрілих податкових декларацій відповідно до своєї організаційної форми, а також відповідати вимогам дотримання податкового законодавства відповідних юрисдикцій.
C.; Фінансовий ризик відповідності. За відсутності відповідних; KYC/AML/CTF; процедур перевірки для перевірки джерела коштів, поглинання коштів або участі в економічній діяльності в анонімному світі блокчейну можуть виникнути проблеми, пов’язані з відповідністю цінних паперів, AML/CTF; відповідністю, адміністративним та кримінальним розслідуванням фінансових злочинів.
DAO; Юридичні особи можуть бути зареєстровані як різні організаційні форми: фонди, асоціації, неприбуткові ТОВ або Комерційні ТОВ.
Фактичний вибір організаційної форми та юрисдикції залежить від; DAO; типу (спільнота/протокол, сервіс, інвестиції), бізнес-моделі, функціональності токенів та інших факторів.
Вирішуючи, у якій юрисдикції створити "DAO", все залежить від бізнес-моделі, юридичних потреб і переваг "DAO", і зазвичай є три основні критерії для оцінки:
(1;) DAO; Ви хочете отримувати дохід і розподіляти його між учасниками?
(2;) DAO, ступінь децентралізації;
(3;) DAO; Чи будуть випущені токени в майбутньому?
П'ять, напишіть в кінці
Після того, як регуляторні органи США оговталися після інциденту "FTX", у першому кварталі 2023 року багато великих гравців у світі шифрування, як-от Coinbase, Kraken, Paxos, Silvergate Bank, Signature Bank, Justin Sun, Binance, провели регулятивні заходи. діяльності. Особливо нещодавно «SEC» вирішила кинути виклик «Coinbase і Binance» одночасно і перерахувала деякі токени на їхніх полицях як «цінні папери», тоді як «CFTC» розірвав бар’єри світу шифрування, зробивши світ у ланцюжку шифрування близько;12,;745;DAO;організацій та їхні;200;мільярдів доларів США віртуальні активи піддані зброї;CFTC;.
DAO, DeFi, DEX; сторони проекту особливо повинні бути пильними! ;