Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã phạt người sáng lập Tomahawk Exploration LLC vì đã tiến hành một ICO gian lận. Nhóm điều tra chứng khoán ICO đã thu được lệnh cấm vĩnh viễn 'Nhà quản lý và Giám đốc' và 'Cổ phiếu nhỏ' đối với David T. Laurance. SEC cũng đã áp đặt một khoản phạt 30.000 đô la Mỹ.
Các đợt phát hành mã thông báo ban đầu (ICOs) đã trở nên rất phổ biến vào năm 2017. Các công ty khởi nghiệp trong lĩnh vực blockchain và tiền điện tử đã huy động hàng tỷ đô la thông qua con đường này. Tuy nhiên, hầu hết các quốc gia vẫn đang làm việc trên các khung pháp lý cho chúng, có nghĩa là hầu hết các ICO hoạt động trong một khu vực pháp lý mờ ám có thể có những hậu quả tàn khốc.
Các nhà đầu tư bán lẻ không quen với những rủi ro cao của đầu tư chứng khoán. Ở hầu hết các quốc gia, bao gồm cả Hoa Kỳ, các quy định nghiêm ngặt bao trùm đầu tư chứng khoán nhằm bảo vệ các nhà đầu tư bán lẻ nhỏ. Ví dụ, SEC chỉ cho phép các nhà đầu tư đủ điều kiện đầu tư vào chứng khoán. Các nhà đầu tư bán lẻ chỉ có thể giao dịch trên các thị trường thứ cấp.
Vì các ICO hoạt động mà không có quy định, các nhà đầu tư bán lẻ có thể tham gia. Điều này đã dân chủ hóa việc đầu tư, nhưng với một cái giá. Một số ICO lừa đảo đã bán các sản phẩm giả mạo của họ cho các nhà đầu tư bán lẻ và đã bỏ trốn với số tiền lớn. Các nhà quản lý đang thức tỉnh trước những hành vi sai trái này, và trong khi họ có thể can thiệp quá mạnh, công lý cho các hành động lừa đảo luôn được hoan nghênh.
Cánh tay dài của luật chứng khoán
Các quy định về chứng khoán yêu cầu các nhà phát hành phải đăng ký các đợt chào bán của họ và đáp ứng các yêu cầu công bố thông tin. Tuy nhiên, các ICO lừa đảo chỉ tạo ra trang web và tài liệu trắng của họ, sau đó tiếp thị mạnh mẽ dự án của họ và bán ra các token của họ. Họ không tuân thủ các yêu cầu công bố thông tin, do đó làm lộ các nhà đầu tư trước những rủi ro cao.
Tomahawk Exploration LLC là một ICO lừa đảo như vậy. Công ty đã thực hiện nhiều hành vi gian lận trong khi phát hành token của họ. Họ đã trình bày sai lệch và che giấu thông tin, và hứa hẹn những lợi tức đầu tư không thể thực hiện được (RoI).
* Facebook
Twitter
Buffer
reddit
LinkedIn
Người cảnh sát trưởng đến thị trấn. Hình ảnh credit: Dmcdevit / Wikimedia Commons### Một trò lừa đảo ra đời
Công ty Tomahawk Exploration LLC muốn huy động 5 triệu đô la Mỹ để tài trợ cho việc khai thác dầu khí ở California. Họ đã tạo ra một token tiền điện tử gọi là ‘Tomahawkcoin’ và quảng bá mạnh mẽ nó. Công ty tuyên bố có hợp đồng thuê cho các địa điểm khoan dầu trong khi thực tế họ không có bất kỳ hợp đồng nào. Tomahawk cũng đã phóng đại các dự đoán sản xuất dầu không khớp với phân tích nội bộ của họ.
Laurance đã thành lập Tomahawk vào tháng 7 năm 2017. Công ty tuyên bố rằng họ sẽ trở thành một công ty đại chúng trong vòng 18 tháng. Họ giải thích rằng các nhà đầu tư sau đó có thể chuyển đổi token của họ thành cổ phiếu và bán trên các thị trường thứ cấp. Tomahawk cũng hứa hẹn lợi nhuận cao với lý do dự đoán sản xuất dầu tăng cao.
Như thể những cáo buộc này chưa đủ thái quá, Tomahawk cũng đã che giấu rằng Laurance đã bị buộc tội hai lần về tội gian lận chứng khoán vào năm 1993, năm lần gian lận khác trước đó, và một án tù cho bộ ba tội danh này. Sau khi được thả, Laurance đã tham gia vào ngành dầu khí. Tuy nhiên, bang Nevada đã vĩnh viễn thu hồi tư cách pháp nhân của ông. Tomahawk đã che giấu tất cả điều này và quảng bá Laurance như một cá nhân đáng tin cậy.
Laurance và Tomahawk không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc của SEC. Họ đã đồng ý với lệnh ngừng và từ bỏ. Laurance cũng đã đồng ý với lệnh cấm làm viên chức và giám đốc, lệnh cấm chứng khoán penny và hình phạt. Công ty không thể huy động thêm bất kỳ quỹ nào từ ICO. Tuy nhiên, họ đã phân phối một số token của mình thông qua chương trình bounty để đổi lấy các dịch vụ quảng bá.
Các cuộc điều tra chứng khoán ICO của SEC đã triệu tập các công ty khác, bao gồm Công ty Long Blockchain, trước đây được biết đến với tên là Long Island Iced Tea. Là một thực thể được cho là có lợi cho công chúng, SEC đang cố gắng giáo dục các nhà đầu tư về việc xác định các ICO lừa đảo tiềm năng thông qua cổng thông tin Investor.gov của họ. Hy vọng rằng sự kết hợp giữa các nỗ lực của họ và một chút lý trí, các quy định hạn chế sẽ ngăn chặn những trường hợp lừa đảo trần trụi trong tương lai.
Nội dung chỉ mang tính chất tham khảo, không phải là lời chào mời hay đề nghị. Không cung cấp tư vấn về đầu tư, thuế hoặc pháp lý. Xem Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm để biết thêm thông tin về rủi ro.
Tomahawk Falls: SEC Trừng phạt ICO lừa đảo - BlockTelegraph
Chỉ đang làm công việc của nó
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã phạt người sáng lập Tomahawk Exploration LLC vì đã tiến hành một ICO gian lận. Nhóm điều tra chứng khoán ICO đã thu được lệnh cấm vĩnh viễn 'Nhà quản lý và Giám đốc' và 'Cổ phiếu nhỏ' đối với David T. Laurance. SEC cũng đã áp đặt một khoản phạt 30.000 đô la Mỹ.
Các đợt phát hành mã thông báo ban đầu (ICOs) đã trở nên rất phổ biến vào năm 2017. Các công ty khởi nghiệp trong lĩnh vực blockchain và tiền điện tử đã huy động hàng tỷ đô la thông qua con đường này. Tuy nhiên, hầu hết các quốc gia vẫn đang làm việc trên các khung pháp lý cho chúng, có nghĩa là hầu hết các ICO hoạt động trong một khu vực pháp lý mờ ám có thể có những hậu quả tàn khốc.
Các nhà đầu tư bán lẻ không quen với những rủi ro cao của đầu tư chứng khoán. Ở hầu hết các quốc gia, bao gồm cả Hoa Kỳ, các quy định nghiêm ngặt bao trùm đầu tư chứng khoán nhằm bảo vệ các nhà đầu tư bán lẻ nhỏ. Ví dụ, SEC chỉ cho phép các nhà đầu tư đủ điều kiện đầu tư vào chứng khoán. Các nhà đầu tư bán lẻ chỉ có thể giao dịch trên các thị trường thứ cấp.
Vì các ICO hoạt động mà không có quy định, các nhà đầu tư bán lẻ có thể tham gia. Điều này đã dân chủ hóa việc đầu tư, nhưng với một cái giá. Một số ICO lừa đảo đã bán các sản phẩm giả mạo của họ cho các nhà đầu tư bán lẻ và đã bỏ trốn với số tiền lớn. Các nhà quản lý đang thức tỉnh trước những hành vi sai trái này, và trong khi họ có thể can thiệp quá mạnh, công lý cho các hành động lừa đảo luôn được hoan nghênh.
Cánh tay dài của luật chứng khoán
Các quy định về chứng khoán yêu cầu các nhà phát hành phải đăng ký các đợt chào bán của họ và đáp ứng các yêu cầu công bố thông tin. Tuy nhiên, các ICO lừa đảo chỉ tạo ra trang web và tài liệu trắng của họ, sau đó tiếp thị mạnh mẽ dự án của họ và bán ra các token của họ. Họ không tuân thủ các yêu cầu công bố thông tin, do đó làm lộ các nhà đầu tư trước những rủi ro cao.
Tomahawk Exploration LLC là một ICO lừa đảo như vậy. Công ty đã thực hiện nhiều hành vi gian lận trong khi phát hành token của họ. Họ đã trình bày sai lệch và che giấu thông tin, và hứa hẹn những lợi tức đầu tư không thể thực hiện được (RoI).
Công ty Tomahawk Exploration LLC muốn huy động 5 triệu đô la Mỹ để tài trợ cho việc khai thác dầu khí ở California. Họ đã tạo ra một token tiền điện tử gọi là ‘Tomahawkcoin’ và quảng bá mạnh mẽ nó. Công ty tuyên bố có hợp đồng thuê cho các địa điểm khoan dầu trong khi thực tế họ không có bất kỳ hợp đồng nào. Tomahawk cũng đã phóng đại các dự đoán sản xuất dầu không khớp với phân tích nội bộ của họ.
Laurance đã thành lập Tomahawk vào tháng 7 năm 2017. Công ty tuyên bố rằng họ sẽ trở thành một công ty đại chúng trong vòng 18 tháng. Họ giải thích rằng các nhà đầu tư sau đó có thể chuyển đổi token của họ thành cổ phiếu và bán trên các thị trường thứ cấp. Tomahawk cũng hứa hẹn lợi nhuận cao với lý do dự đoán sản xuất dầu tăng cao.
Như thể những cáo buộc này chưa đủ thái quá, Tomahawk cũng đã che giấu rằng Laurance đã bị buộc tội hai lần về tội gian lận chứng khoán vào năm 1993, năm lần gian lận khác trước đó, và một án tù cho bộ ba tội danh này. Sau khi được thả, Laurance đã tham gia vào ngành dầu khí. Tuy nhiên, bang Nevada đã vĩnh viễn thu hồi tư cách pháp nhân của ông. Tomahawk đã che giấu tất cả điều này và quảng bá Laurance như một cá nhân đáng tin cậy.
Laurance và Tomahawk không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc của SEC. Họ đã đồng ý với lệnh ngừng và từ bỏ. Laurance cũng đã đồng ý với lệnh cấm làm viên chức và giám đốc, lệnh cấm chứng khoán penny và hình phạt. Công ty không thể huy động thêm bất kỳ quỹ nào từ ICO. Tuy nhiên, họ đã phân phối một số token của mình thông qua chương trình bounty để đổi lấy các dịch vụ quảng bá.
Các cuộc điều tra chứng khoán ICO của SEC đã triệu tập các công ty khác, bao gồm Công ty Long Blockchain, trước đây được biết đến với tên là Long Island Iced Tea. Là một thực thể được cho là có lợi cho công chúng, SEC đang cố gắng giáo dục các nhà đầu tư về việc xác định các ICO lừa đảo tiềm năng thông qua cổng thông tin Investor.gov của họ. Hy vọng rằng sự kết hợp giữa các nỗ lực của họ và một chút lý trí, các quy định hạn chế sẽ ngăn chặn những trường hợp lừa đảo trần trụi trong tương lai.