DAO giải quyết vấn đề tiền tệ như thế nào khi tổ chức blockchain DAO của Trung Quốc bị bắt để trừng phạt hình sự?

Đối với các bạn tình nguyện tham gia tổ chức DAO, là tổ chức mới nên DAO phải tiến hành điều tra tìm hiểu đầy đủ trước khi tham gia, tránh trường hợp lợi dụng tình yêu để phát điện gây hại cho bản thân và có nguy cơ phải chịu trách nhiệm hình sự.

Một tin xấu cho ngành công nghiệp blockchain của Trung Quốc: một số thành viên cốt lõi của một tổ chức DAO nổi tiếng trong nước đã bị bắt giữ ở nhiều nơi trong nước cùng một lúc.

Nó nên bị cảnh sát điều tra vì đã phát hành Token trong tổ chức DAO và thực hiện các biện pháp khuyến khích thành viên Đây có thể là tổ chức DAO đầu tiên bị nghi ngờ phạm tội hình sự ở Trung Quốc.

Hiện tại, đội ngũ luật sư Mankiw đã nhận ủy thác thực hiện các dịch vụ pháp lý hình sự, nỗ lực khôi phục lại sự thật của vụ việc và thúc đẩy sự phát triển của ngành tuân thủ.

Là một hiện tượng đặc biệt trong ngành blockchain, các tổ chức DAO thường được các học viên trong ngành blockchain coi là biểu tượng của một xã hội lý tưởng như tinh thần tự do, cộng tác không biên giới và phân phối theo công việc, thậm chí trở thành xu hướng thời trang trong ngành . Nhưng mọi người rất dễ bỏ qua những rủi ro pháp lý tiềm ẩn của nó, đặc biệt là những rủi ro liên quan đến tội phạm hình sự.

Trong bài viết này, hãy nói về những rủi ro tội phạm mà các tổ chức DAO phải đối mặt, đặc biệt là những người khởi xướng và xây dựng cốt lõi của các tổ chức DAO ở Trung Quốc.

Cần lưu ý rằng bài viết này chỉ thể hiện quan điểm cá nhân của luật sư Honglin, và không phải là lời khuyên pháp lý về các vấn đề và trường hợp cụ thể.

ĐẠO là gì?

Lấy cảm hứng từ việc phân cấp tiền điện tử, một nhóm các nhà phát triển đã đưa ra ý tưởng về Tổ chức tự trị phi tập trung (DAO) vào năm 2016.

DAO là một hình thức tổ chức dựa trên công nghệ blockchain.Không giống như các tổ chức tập trung truyền thống, trong DAO, quyền ra quyết định và quản lý được phân phối cho các thành viên cộng đồng, thay vì được kiểm soát bởi một nhóm quản lý trung tâm duy nhất.

Phân cấp là tính năng cốt lõi của DAO. Trong một công ty hoặc tổ chức truyền thống, các quyết định thường được đưa ra bởi một nhóm nhỏ người hoặc ban quản lý, chẳng hạn như hội đồng quản trị, CEO, v.v., nhưng trong DAO, quyền lực được phân tán trong tay của từng thành viên trong cộng đồng, và mọi người đều có thể tham gia. Không có sự kiểm soát tập trung duy nhất nào đối với quá trình ra quyết định và quản lý, và các thành viên cộng đồng thường tham gia vào quá trình ra quyết định của DAO thông qua bỏ phiếu hoặc các cơ chế quản trị khác. Khi cộng đồng đạt được sự đồng thuận về một giao dịch nhất định, công nghệ chuỗi khối có thể tự động thực hiện quyết định này mà không cần sự can thiệp của bên trung gian.

DAO hoạt động như thế nào?

Mục tiêu của DAO là cho phép các thành viên tham gia vào hoạt động và ra quyết định của tổ chức một cách công bằng và minh bạch thông qua phân quyền mà không cần dựa vào các tổ chức hoặc cơ quan có thẩm quyền tập trung.

Để đảm bảo thực hiện các mục tiêu, các tổ chức DAO thường hoạt động theo các cách sau:

1. Quản trị cộng đồng: Mô hình hoạt động của tổ chức DAO lấy cộng đồng làm trung tâm. Các thành viên cộng đồng cùng quản lý và vận hành DAO bằng cách bỏ phiếu và tham gia vào quá trình ra quyết định. Mỗi thành viên đều có quyền bình đẳng trong việc đưa ra các đề xuất, biểu quyết các vấn đề và biểu quyết các vấn đề quan trọng.

2. Hợp đồng thông minh: DAO sử dụng hợp đồng thông minh để thực hiện các quyết định của cộng đồng. Hợp đồng thông minh là các quy tắc tự động được lập trình sẵn sẽ tự động thực thi khi đáp ứng một số điều kiện nhất định. Các hợp đồng này đảm bảo tính minh bạch và độ tin cậy trong quá trình ra quyết định, loại bỏ khả năng bị con người thao túng.

3. Đề xuất và bỏ phiếu: Các thành viên cộng đồng có thể gửi đề xuất, chẳng hạn như giới thiệu các tính năng mới, sửa đổi quy tắc hoặc hỗ trợ phát triển dự án. Các đề xuất được thảo luận công khai trong cộng đồng và được bình chọn. Nói chung, hầu hết các đề xuất yêu cầu đa số hoặc nhiều hơn một tỷ lệ hỗ trợ nhất định để thông qua.

4. Khen thưởng và khuyến khích: DAO sử dụng cơ chế khen thưởng để thúc đẩy các thành viên cộng đồng tham gia và đóng góp. Những phần thưởng này, thường ở dạng token riêng của DAO, thưởng cho các thành viên đóng góp cho sự phát triển của DAO.

5. Trọng lượng biểu quyết: Các DAO khác nhau có thể áp dụng các quy tắc về trọng lượng biểu quyết khác nhau. Một số DAO áp dụng trọng số bằng nhau và mỗi thành viên có cùng trọng số biểu quyết; trong khi một số DAO có thể đưa ra các trọng số biểu quyết khác nhau tùy theo mức độ đóng góp hoặc số lượng mã thông báo được nắm giữ.

6. Hợp tác cộng đồng: Các tổ chức DAO khuyến khích sự hợp tác và cộng tác giữa các thành viên trong cộng đồng. Các thành viên có thể thành lập các nhóm làm việc hoặc ủy ban để cùng nhau thúc đẩy các dự án hoặc nhiệm vụ cụ thể nhằm đạt được sự đồng thuận và mục tiêu.

7. Quản lý rủi ro và bảo mật: DAO phải đối mặt với một số thách thức về bảo mật và rủi ro, chẳng hạn như các cuộc tấn công, khuyến khích không đối xứng, v.v. Do đó, các DAO phải thực hiện các biện pháp bảo mật thích hợp để đảm bảo lợi ích của cộng đồng được bảo vệ.

DAO giải quyết vấn đề tiền bạc như thế nào?

Các cuộc cách mạng cần vốn và các tổ chức DAO cũng vậy.

Để tổ chức DAO tiếp tục hoạt động, tổ chức DAO cũng cần một số tiền nhất định. Thông thường các tổ chức DAO sẽ giải quyết vấn đề kinh phí hoạt động theo những cách sau.

1. Phát hành mã thông báo: DAO có thể nhận tiền bằng cách phát hành mã thông báo của riêng họ. Những mã thông báo này có thể được bán cho những người ủng hộ và nhà đầu tư ở giai đoạn ban đầu thông qua bán hàng cộng đồng hoặc bán trước để huy động vốn ban đầu.

2. Đóng góp của thành viên: DAO khuyến khích các thành viên trong cộng đồng tham gia và đóng góp các nguồn lực của riêng họ, chẳng hạn như thời gian, kỹ năng và kiến thức. Một số DAO có thể khuyến khích đóng góp của thành viên thông qua các cơ chế khen thưởng, chẳng hạn như thanh toán mã thông báo hoặc các hình thức phần thưởng khác.

3. Phần thưởng và trọng số biểu quyết: Một số DAO sẽ sử dụng một phần token để thưởng cho những thành viên đóng góp vào sự thành công của dự án. Đồng thời, việc nắm giữ mã thông báo có thể ảnh hưởng đến tỷ lệ bỏ phiếu của các thành viên trong quá trình ra quyết định, đây cũng là một động cơ.

4. Quỹ quản trị: DAO có thể thành lập quỹ quản trị để hỗ trợ phát triển dự án và hoạt động cộng đồng. Quỹ này có thể đến từ việc bán mã thông báo hoặc lợi nhuận của dự án và cộng đồng cùng quản lý và quyết định việc sử dụng quỹ.

5. Tự động hóa hợp đồng thông minh: DAO có thể thiết lập các hợp đồng thông minh để tự động thực hiện phân bổ vốn trong các điều kiện nhất định. Ví dụ: khi một đề xuất được bỏ phiếu, số tiền tương ứng sẽ tự động được chuyển đến địa chỉ thực hiện đề xuất.

6. Các tham số quản trị: DAO có thể đặt một số tham số quản trị, chẳng hạn như cấu trúc phí, yêu cầu bỏ phiếu tối thiểu cho các đề xuất, v.v., để đảm bảo sử dụng hợp lý tiền và bảo vệ quyền và lợi ích của cộng đồng.

7. Tài trợ bên ngoài: Một số DAO có thể tìm kiếm nguồn tài chính bên ngoài, chẳng hạn như hợp tác với các nhà đầu tư hoặc tổ chức đầu tư mạo hiểm, để có thêm hỗ trợ tài chính.

Nhìn chung, có nhiều cách khác nhau để các tổ chức DAO giải quyết vấn đề kinh phí hoạt động, nhưng ý tưởng cốt lõi là dựa vào sự hỗ trợ và đóng góp của cộng đồng, cũng như cơ chế tự động hóa của hợp đồng thông minh, để đảm bảo việc sử dụng minh bạch và công bằng. phân phối quỹ. Điều này cho phép các DAO hoạt động và phát triển hiệu quả mà không cần các tổ chức tập trung truyền thống.

Đối với các tổ chức DAO nổi tiếng ở Trung Quốc, nguồn vốn cần thiết để phát triển thường đến từ nguồn tài chính bên ngoài (một thuật ngữ cao cấp được gọi là quyên góp). Ví dụ: thông qua việc phát hành mã thông báo để gây quỹ và lấp đầy kho bạc của tổ chức DAO, như một phần thưởng cho sự đóng góp cho các nhà đầu tư DAO, chủ sở hữu mã thông báo được cấp một số quyền biểu quyết nhất định, thường tỷ lệ thuận với tỷ lệ nắm giữ tiền tệ của họ.

Nguy cơ hình sự của các tổ chức DAO Trung Quốc

Hiện tại, kiến trúc DAO trên thị trường có thể tạm chia thành hai loại sau:

Một là thành lập DAO như một pháp nhân truyền thống, chẳng hạn như công ty trách nhiệm hữu hạn, quỹ và các pháp nhân khác; hai là không thành lập pháp nhân và không được coi là có tư cách pháp nhân độc lập. Nếu có liên quan đến các tội phạm hình sự thì tội phạm đó có thể được thực hiện như một đơn vị, còn tội phạm sau phải xâm nhập vào các cá nhân trong tổ chức.

Theo mô hình hoạt động phổ biến hiện nay của các tổ chức DAO, trong quá trình phát triển của các tổ chức DAO ở Trung Quốc, các rủi ro pháp lý hình sự tiềm ẩn chủ yếu nằm ở hai khía cạnh sau:

Trước hết, trong quá trình huy động vốn, hành vi huy động vốn của mình có thể cấu thành các tội như phát hành chứng khoán trái phép, huy động vốn trái phép, gian lận tài chính, mô hình kim tự tháp. Bất kể hình thức gây quỹ là phát hành điểm cộng đồng hay NFT tượng trưng cho địa vị của các thành viên cộng đồng, những phương pháp này đều có những rủi ro tội phạm nhất định. Các token DAO thường có nhiều chức năng, bao gồm: huy động vốn; quyền biểu quyết, có thể bỏ phiếu về cách DAO phân bổ nguồn lực; nhận cổ tức dựa trên doanh thu của dự án, v.v. Theo Thông báo ngày 4 tháng 9, "Cảnh báo rủi ro trong việc ngăn chặn các hoạt động ICO trá hình", Thông báo ngày 24 tháng 9, v.v., việc phát hành mã thông báo DAO ở Trung Quốc để gây quỹ, cho dù đó là Nhân dân tệ hay tiền ảo, có khả năng cao sẽ thành công. ICO bất hợp pháp, cấu thành tội lừa đảo gây quỹ, gian lận, kế hoạch kim tự tháp và các tội phạm khác.

Thứ hai, dựa trên các đặc điểm phi tập trung của tổ chức DAO, các thành viên của nó rất đông và rải rác khắp nơi trên thế giới. Để mở rộng tầm ảnh hưởng của mình, một số tổ chức DAO áp dụng mô hình giật đầu người và thưởng cho họ theo các cấp độ khác nhau. Theo “Ý kiến về một số vấn đề về áp dụng pháp luật trong việc xử lý vụ án hình sự về hành vi tổ chức, cầm đầu hoạt động tiếp thị kim tự tháp”: “Nhân danh bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ và các hoạt động kinh doanh khác, yêu cầu người tham gia phải có tư cách thành viên do trả phí hoặc mua hàng hóa và dịch vụ, và Theo một trật tự nhất định, cấp độ được hình thành, số lượng nhân viên phát triển được sử dụng trực tiếp hoặc gián tiếp làm cơ sở để trả thù lao hoặc giảm giá, và tổ chức bán kim tự tháp thu hút và ép buộc những người tham gia tiếp tục lôi kéo người khác tham gia, lừa đảo chiếm đoạt tài sản, gây rối trật tự kinh tế xã hội, nếu có trên mười người và mức độ trên cấp ba thì những người tổ chức, cầm đầu phải bị truy cứu trách nhiệm hình sự”. Đối với một số DAO, airdrop hoặc mã thông báo đã phát hành được sử dụng làm phần thưởng để thu hút người mới, khi mức độ thu hút người mới đạt cấp 3 trở lên và số lượng người đạt hơn 30 người thì bị nghi ngờ tổ chức và cầm đầu các kế hoạch kim tự tháp.

Tư vấn luật sư Mankiw

Sự phát triển của mọi thứ là một quá trình xoắn ốc đi lên, tương lai có thể tươi sáng nhưng con đường nhất định phải quanh co.

Đối với các bạn tình nguyện tham gia tổ chức DAO, là tổ chức mới nên DAO phải tiến hành điều tra tìm hiểu đầy đủ trước khi tham gia, tránh trường hợp lợi dụng tình yêu để phát điện gây hại cho bản thân và có nguy cơ phải chịu trách nhiệm hình sự.

Đối với các nhà tài trợ và những người ra quyết định cốt lõi của các tổ chức DAO, để tránh rủi ro pháp lý hình sự, ba điểm sau đây đặc biệt quan trọng:

**1. Nhận thức về tuân thủ và minh bạch: **Trong quá trình thành lập và vận hành tổ chức DAO, các nhà tài trợ và những người tham gia cốt lõi phải luôn duy trì nhận thức về tuân thủ. Hiểu và tuân thủ các chính sách tài chính cũng như luật pháp và quy định có liên quan của Trung Quốc, đồng thời đảm bảo rằng việc gây quỹ và tuyển dụng thành viên là hợp pháp và tuân thủ. Đồng thời, duy trì tính minh bạch và công khai kịp thời thông tin dự án, mục đích gây quỹ, quyền và lợi ích của thành viên để giảm thiểu rủi ro.

**2. Đánh giá và giám sát rủi ro: **Trước khi thành lập và vận hành một tổ chức DAO, cần tiến hành đánh giá rủi ro toàn diện. Việc đánh giá bao gồm các rủi ro pháp lý hình sự có thể xảy ra và các thách thức về tuân thủ. Đồng thời, chúng tôi theo dõi chặt chẽ các quy định và thay đổi chính sách do các cơ quan quản lý có liên quan của chính phủ Trung Quốc ban hành, đồng thời điều chỉnh các chiến lược hoạt động kịp thời để đảm bảo rằng chúng tôi luôn trong tình trạng tuân thủ.

**3.Tư vấn pháp luật và chuẩn mực cộng đồng: **Để giảm rủi ro phạm pháp, nên hợp tác với đội ngũ luật sư chuyên nghiệp để tư vấn các vấn đề pháp lý liên quan. Đặc biệt khi gây quỹ và tuyển thành viên, hãy xác định quy tắc cộng đồng rõ ràng, chuẩn hóa quyền và nghĩa vụ của người tham gia, tránh tranh chấp cộng đồng và các hành vi vi phạm pháp luật.

Thông qua nhận thức tuân thủ, đánh giá và giám sát rủi ro, cũng như tư vấn pháp lý chuyên nghiệp và chuẩn mực cộng đồng, các nhà tài trợ và những người tham gia cốt lõi của tổ chức DAO có thể giảm thiểu rủi ro pháp lý hình sự và đảm bảo sự phát triển ổn định và hoạt động hợp pháp của tổ chức.