Bạn đã thực sự xem xét hậu quả của việc giao dịch "da hổ" đối với tài sản mã hóa chưa?

Kể từ cuối năm 2022, Hồng Kông bắt đầu tuyên bố nắm giữ tài sản ảo và chuẩn bị xây dựng một trung tâm tài sản ảo thế giới, đã thực hiện một loạt thỏa thuận về các tiêu chuẩn và hệ thống pháp lý, với hy vọng loại bỏ cặn bã và bòn rút bản chất và đưa tài sản ảo vào "lồng" giám sát tài chính.", để tối đa hóa việc kiểm soát rủi ro đối với tài sản ảo và bảo vệ người tiêu dùng tài chính nhiều nhất có thể. Xét rằng cơ chế định giá có liên quan của hầu hết các tài sản ảo phụ thuộc nhiều vào tâm lý thị trường và có sự không rõ ràng về thông tin trong nhiều liên kết như phát hành và lưu thông, **Hồng Kông đã quyết định đưa tài sản ảo vào hệ thống quản lý tài chính "cấp phép" hiện có **.

Để đạt được các mục tiêu trên, Hội đồng Lập pháp Hồng Kông đã hoàn thành bản sửa đổi mới nhất của "Pháp lệnh Chống rửa tiền và Chống tài trợ khủng bố năm 2022" (sau đây gọi là "Pháp lệnh Chống rửa tiền") vào ngày 7 tháng 12 , 2022. Các nhà cung cấp dịch vụ tài sản (Nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo, sau đây gọi là "VASP") đã điều chỉnh một hệ thống cấp phép, hệ thống này sẽ chính thức được triển khai vào ngày 1 tháng 6 năm 2023. Kể từ đó, Ủy ban điều tiết chứng khoán Hồng Kông đã nhiều lần nhấn mạnh trong các quy phạm pháp luật, văn bản quy phạm và văn bản hướng dẫn như "Tóm tắt tham vấn của VASP" và "Hướng dẫn dành cho người vận hành nền tảng giao dịch tài sản ảo":** "Hoạt động trái phép tại Hồng Kông là tội hình sự"**.

Hôm nay, nhóm của Chị Sa sẽ bắt đầu từ một loạt các hành vi kinh doanh không đúng đắn của một số người hành nghề tài sản ảo ở Hồng Kông gần đây và trao đổi với các bạn về những rủi ro pháp lý mà những hành vi này có thể gây ra.

01 Giới thiệu về hệ thống cấp phép VASP hiện tại của Hồng Kông

Như đã đề cập trước đó, hoạt động kinh doanh VASP được quản lý tại Hồng Kông phải có giấy phép tương ứng. Hiện tại, các cơ quan quản lý của Hồng Kông cung cấp cho những người hành nghề tài sản ảo hai bộ giấy phép VASP để lựa chọn.

Loại thứ nhất là biển số "VASP". Theo Mục 53ZRD của Pháp lệnh Chống rửa tiền, bất kỳ người nào điều hành một doanh nghiệp cung cấp dịch vụ tài sản ảo hoặc cho thấy rằng anh ta đang điều hành một doanh nghiệp như vậy đều phải xin giấy phép từ SFC. Ngoài ra, theo mục 53ZRB của Pháp lệnh chống rửa tiền, bất kỳ người nào tích cực quảng bá cho công chúng bất kỳ dịch vụ nào mà anh ta cung cấp sẽ cấu thành dịch vụ tài sản ảo nếu được cung cấp ở Hồng Kông sẽ được coi là cung cấp dịch vụ tài sản ảo.

Loại thứ hai là giấy phép "Giám sát tài chính" truyền thống (giấy phép số 1 và số 7). Một số người hành nghề tài sản ảo tin rằng sau khi "Pháp lệnh chống rửa tiền" có hiệu lực vào ngày 1 tháng 6 năm 2023, các biện pháp trước đây của Ủy ban điều tiết chứng khoán Hồng Kông nhằm đưa các nền tảng giao dịch tài sản ảo vào 12 loại giám sát giấy phép tài chính truyền thống sẽ không còn được áp dụng nữa. Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông đã làm rõ trong các tài liệu giải thích tiếp theo: "Các nền tảng giao dịch tài sản ảo có ý định cung cấp dịch vụ giao dịch mã thông báo bảo mật sẽ phải xin giấy phép Loại 1 và Loại 7 theo Luật Chứng khoán và Pháp lệnh tương lai." Giấy phép cho các hoạt động được quản lý." Ví dụ: nếu bạn muốn vận hành một nền tảng giao dịch tiền ảo khiêm tốn ở Hồng Kông mà không có bất kỳ hoạt động tài chính nào gắn liền với nó, thì bạn chỉ cần đăng ký "giấy phép VASP" để được tuân thủ ** Nhưng nếu bạn muốn "trao quyền" cho sàn giao dịch này và sử dụng tiền ảo (hoặc các tài sản ảo khác) như một sản phẩm tài chính tương tự như chứng khoán, thì bạn phải xin "giấy phép VASP" và giấy phép số 1 tại đồng thời.thẻ,thẻ số 7****. **

02 Các tổ chức không có giấy phép khai man là được cấp phép và tham gia vào hoạt động kinh doanh VASP

Gần đây, Ủy ban điều tiết chứng khoán Hồng Kông đã nhận thấy rằng một số người hành nghề tài sản ảo có hoạt động bất hợp pháp và đã đưa ra một bài báo cảnh báo có liên quan "Cảnh báo: Nền tảng giao dịch tài sản ảo có hoạt động không phù hợp". Bài báo chỉ ra rằng một số VASP không có giấy phép tuyên bố sai sự thật là được cấp phép hoạt động kinh doanh VASP và bán tài sản ảo cho công chúng Hồng Kông thông qua tuyên truyền sai sự thật.

Hành vi này cực kỳ nguy hiểm và đã bị tình nghi phạm tội. Căn cứ theo Mục 53ZRG của Pháp lệnh Chống rửa tiền:** Bất kỳ người nào thực hiện bất kỳ hành vi xuyên tạc mang tính gian lận hoặc Xuyên tạc sự thật một cách liều lĩnh đều là hành vi phạm tội ****. **Bất kỳ ai phạm tội liên quan: (1) khi bị kết án theo bản cáo trạng, có thể bị phạt 1.000.000 đô la và bị phạt tù 7 năm; hoặc (2) khi bị kết án sơ thẩm, bị phạt ở cấp độ 6 và bị phạt tù 6 năm tháng.

Liên quan đến trường hợp hoạt động không phép của Wei Moumou và Zhang Moumou do Ủy ban điều tiết chứng khoán Hồng Kông công bố năm 2023, cả hai khai nhận từ tháng 4/2016 đến tháng 6/2017 không được Ủy ban điều tiết chứng khoán Hồng Kông cấp phép. các công ty tài chính đã xúi giục ba nhà đầu tư nhỏ lẻ đầu tư vào cổ phiếu của cái gọi là công ty "niêm yết tại Hoa Kỳ", khiến cổ phiếu này sau đó đã giảm mạnh. Tòa sơ thẩm quận phía Đông đã ra phán quyết vào ngày 5 tháng 7 và ngày 27 tháng 7 rằng cả hai đã cấu thành tội phạm và áp dụng hình phạt.

03 Đã đăng ký nhưng chưa được cấp phép, hoạt động kinh doanh VASP không đúng quy định

Bên cạnh những hành vi kinh doanh không đúng quy định như khai man được cấp phép và hoạt động kinh doanh VASP mà không xin các giấy phép liên quan, còn có một bộ phận người hành nghề thực sự đã xin giấy phép và thành lập pháp nhân để hoạt động kinh doanh VASP trước khi “Chống -Quy định rửa tiền" đã được sửa đổi. , nhưng hiện không được cấp phép. Các đơn vị này còn phóng đại sự thật và hoạt động vi phạm các quy định trong quá trình hoạt động.

Theo "Thông tư về Thỏa thuận chuyển tiếp đối với Hệ thống cấp phép mới cho các nền tảng giao dịch tài sản ảo" do Ủy ban điều tiết chứng khoán Hồng Kông ban hành vào cuối tháng 5, trước khi sửa đổi "Pháp lệnh chống rửa tiền", bản gốc của Hồng Kông nền tảng giao dịch tài sản ảo đáp ứng các yêu cầu sau: Điều kiện, kể từ ngày 1 tháng 6 năm 2024, nó có thể được coi là VASP được cấp phép tham gia cung cấp dịch vụ tài sản ảo (VASP gần như được cấp phép):

| | | | | --- | --- | --- | | | Nội dung | Cơ sở pháp lý | | Điều kiện 1 | Trong khoảng thời gian từ ngày 1 tháng 6 năm 2023 đến ngày 29 tháng 2 năm 2024 (nghĩa là trong vòng 9 tháng đầu tiên kể từ ngày 1 tháng 6 năm 2023), nền tảng giao dịch tài sản ảo, thông qua WINGS Gửi một bản hoàn chỉnh đầy đủ đăng ký cấp phép cho SFC trực tuyến |S.53ZRK AMLO| | Điều kiện 2 | Nền tảng giao dịch tài sản ảo được xác nhận trong đơn xin cấp phép: (1) Nó đang cung cấp dịch vụ tài sản ảo ở Hồng Kông ngay trước ngày 1 tháng 6 năm 2023; (2) Nó sẽ vào ngày 1 tháng 6 năm 2024 ( 3) Các thỏa thuận đã được thực hiện khi nó được coi là được cấp phép vào ngày 1 tháng 6 năm 2024 để đảm bảo rằng nó tuân thủ các yêu cầu quy định áp dụng cho nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép; Yêu cầu quy định áp dụng cho nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép; | Mục 53ZTO( 1) của Pháp lệnh Chống rửa tiền; Mục 3(1)(b)(ii), Mục 3G của Biểu 3G của Pháp lệnh Chống rửa tiền Mục 1 và Mục 3(1)(b)(iii)(A) ) | | Điều kiện 3 | Nền tảng giao dịch tài sản ảo có thể chứng minh và đáp ứng CSRC trong đơn xin cấp phép của mình. |Phần 3(2) của Biểu 3G của AMLO|

Tuy nhiên, nhóm của Chị Sa nhắc nhở rằng VASP được cấp phép đã được phê duyệt không phải là VASP được cấp phép và không được phép trực tiếp tuyên bố là một tổ chức được cấp phép công khai với bên ngoài. **Ngoài ra, VASP gần như được cấp phép là một thực thể đang nỗ lực để có được giấy phép và đang thực hiện xây dựng tuân thủ. Mọi giấy phép đều khó giành được. Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc đã làm rõ điều đó. Đã có một số giấy phép không các hoạt động tuân thủ mà SFC sẽ xem xét liệu chúng có thể tránh được một cách hợp lý hay không. VASP không nên quá hung hăng trước khi thành công, để không bị Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc xác định là "ứng viên không đủ tiêu chuẩn" và từ chối đơn đăng ký vì những khoản lỗ nhỏ.

Vậy còn những VASP gần như được cấp phép hoạt động sai mục đích, tuyên truyền phóng đại thì sao? Nhóm của Chị Sa tin rằng nếu VASP gần như được cấp phép hiện tại tiến hành các hoạt động kinh doanh không phù hợp do “sơ suất” do không nắm vững luật pháp và các quy định, thì không cần phải quá hoảng sợ, miễn là việc chấn chỉnh tuân thủ sẽ đưa hoạt động kinh doanh của họ hoạt động trở lại. theo dõi, nó sẽ ổn Nó sẽ không ảnh hưởng nghiêm trọng đến việc cấp giấy phép sau này. ** Như đã nói, không bao giờ là quá muộn để khắc phục sự cố và khi đánh giá các đơn xin cấp phép cho các nền tảng giao dịch tài sản ảo, SFC cũng sẽ xem xét liệu họ có thể chứng minh ý định thực sự để khắc phục các hoạt động không tuân thủ hay không, bao gồm cả việc loại bỏ dần các hoạt động không tuân thủ một cách có trật tự. Giao dịch được phép, ngừng cường điệu, v.v.

04 Viết ở cuối

Đối với người tiêu dùng tài chính, một loạt các biện pháp giám sát của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông rất hữu ích để bảo vệ lợi ích đầu tư của họ. So với các VASP không được quản lý khác, các VASP được cấp phép phải chịu nhiều hạn chế hơn đối với giao dịch và các khía cạnh khác, nhưng những hạn chế này cũng làm giảm phần lớn rủi ro cho các nhà đầu tư. Nhóm của Chị Sa khuyến nghị các nhà đầu tư, đặc biệt là các nhà đầu tư không chuyên nghiệp** nên chọn VASP được cấp phép để giao dịch**. Hiện tại, các nền tảng được cấp phép ở Hồng Kông và có khả năng giao dịch tài sản ảo loại chứng khoán có thể được Hồng Kông chấp thuận Ủy ban điều tiết chứng khoán. Kiểm tra "Danh sách các nền tảng giao dịch tài sản ảo" trên trang web chính thức. Các nhà đầu tư không chuyên phải nghiên cứu kỹ trước khi đầu tư.

Trên đây là những chia sẻ của ngày hôm nay, xin cảm ơn quý độc giả!