Tác giả: Phóng viên thực tập sinh của 21st Century Business Herald Zhang Weize và thực tập sinh Duan Nengyan
Là một trung tâm tài chính quốc tế, Hồng Kông đang trở thành một trung tâm giao dịch tài sản ảo quan trọng. Kể từ khi chính quyền Đặc khu hành chính Hồng Kông ban hành "Tuyên bố chính sách về phát triển tài sản ảo ở Hồng Kông" vào năm 2022, sự phát triển của Web3 ở Hồng Kông ngày càng trở nên khốc liệt. Tuy nhiên, lợi dụng sự phát triển của Web3, các trò lừa đảo Web3 hứa hẹn cung cấp các sản phẩm có lợi nhuận cao cũng bắt đầu xuất hiện.
Vào ngày 13 tháng 9, Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông đã đặt tên cho JPEX, chỉ ra rằng nền tảng này bị nghi ngờ đưa ra các tuyên bố sai lệch và gây hiểu lầm cũng như các hoạt động không được cấp phép. Đây cũng là sàn giao dịch tài sản ảo đầu tiên nhận cảnh báo thẻ đỏ kể từ khi Hồng Kông ban hành quy định mã hóa mới, khởi đầu cho cái được gọi là “vụ lừa đảo tài chính lớn nhất lịch sử Hồng Kông”.
Theo thống kê, tính đến ngày 27/9, đã có 2.407 nạn nhân trình báo vụ án và 15 nghi phạm đã bị bắt giữ, tổng số tiền lên tới 1,5 tỷ đô la Hồng Kông. Được biết, nhiều ngôi sao, người nổi tiếng hay KOL có liên quan đến vụ án, trong đó có Hong Nghệ sĩ Kong Julian Cheung. , Zhuang Simin, YouTuber Chen Yi, v.v.
Thư ký An ninh Chính quyền Đặc khu Hành chính Hồng Kông, Tang Bingqiang, tuyên bố trong cuộc họp báo ngày 27/9 rằng cảnh sát Hồng Kông đã liên lạc với hơn 300 người trình báo tội phạm, khám xét 16 cửa hàng đổi tiền bên ngoài, thu giữ. 8 triệu đô la Hồng Kông tiền mặt và đóng băng hơn 70 triệu đô la Hồng Kông tài sản bằng đô la Hồng Kông, bao gồm một số tài sản và tiền điện tử. Ông chỉ ra rằng cảnh sát Hồng Kông đang điều tra đầy đủ vụ án này, bao gồm truy tìm những kẻ đứng sau nó, dòng tài sản và nghiên cứu cách ngăn chặn những sự cố như vậy xảy ra lần nữa.
Đồng thời, vào ngày 25 tháng 9, Mixin Network, một nhà cung cấp dịch vụ ví phi tập trung ở Hồng Kông, tuyên bố trên nền tảng truyền thông xã hội rằng cơ sở dữ liệu của nhà cung cấp dịch vụ đám mây mạng đã bị hack, dẫn đến một số tổn thất tài sản. khoảng 200 triệu đô la Mỹ (khoảng 1,56 tỷ đô la Hồng Kông).
Trước sự bùng nổ của nền tảng tài sản ảo, Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông tuyên bố vào ngày 25 tháng 9 rằng 4 danh sách nền tảng tài sản ảo sẽ được công bố trực tuyến, bao gồm danh sách nền tảng được cấp phép, danh sách nền tảng đã hoàn thiện, danh sách nền tảng được coi là được cấp phép và danh sách những người nộp đơn. Ngoài ra, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc sẽ công bố danh sách các nền tảng giao dịch tài sản ảo đáng ngờ để giúp công chúng cảnh giác hơn với các hoạt động hoạt động đáng ngờ hoặc không có giấy phép tại địa phương.
Ngoài ra, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông sẽ triển khai một loạt hoạt động công khai kết hợp với Hội đồng Giáo dục Tài chính và Nhà đầu tư Hồng Kông để nâng cao nhận thức của công chúng về phòng chống gian lận và tăng cường giáo dục nhà đầu tư; Ủy ban cũng sẽ tăng cường thu thập thông tin tình báo và theo dõi các nghi phạm. nền tảng bất hợp pháp để thực hiện hành động pháp lý và chuyển đến cảnh sát.
Đối với thị trường tài sản ảo đang bùng nổ ở Hồng Kông, vụ việc gian lận trên sàn giao dịch JPEX chắc chắn đã phủ bóng đen lên thị trường và giáng một đòn mạnh vào niềm tin của nhà đầu tư. Tuy nhiên, một người trong ngành tiền điện tử nói với các phóng viên rằng bất chấp sự cố gian lận JPEX, ông tin rằng chính phủ Đặc khu hành chính Hồng Kông vẫn sẽ cởi mở với ngành tài sản ảo, nhưng sẽ tương đối thận trọng. Sự cố gian lận JPEX có thể là cách duy nhất để ngành mã hóa tuân thủ và chấp nhận sự giám sát. Khi các vấn đề trong ngành tiền điện tử được phơi bày, các chi tiết quy định sẽ trở nên rõ ràng hơn.
Giai đoạn chuyển tiếp quy định toàn diện
Thái độ của Hồng Kông đối với các sàn giao dịch tài sản ảo hiện đang trong giai đoạn chuyển tiếp từ giám sát lỏng lẻo sang giám sát toàn diện.
Hồng Kông không có quy định tương ứng về nền tảng giao dịch tài sản ảo. Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông sẽ triển khai "Hướng dẫn áp dụng cho Nhà điều hành nền tảng giao dịch tài sản ảo" (sau đây gọi là "Hướng dẫn") vào ngày 1 tháng 6 năm 2023 để cung cấp Các nhà khai thác nền tảng cung cấp các dịch vụ liên quan đến giao dịch phải xin giấy phép từ Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông.
Theo hệ thống mới, các nền tảng giao dịch tài sản ảo tập trung hoạt động tại Hồng Kông sẽ phải xin giấy phép từ Ủy ban Chứng khoán và Tương lai (SFC) theo Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai và/hoặc Pháp lệnh Chống rửa tiền (thỏa thuận cấp phép kép). ) .
Hiện tại, chỉ Hashkey và OSL mới được nâng cấp giấy phép lên Số 1 và Số 7 theo Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng tương lai và được phép cung cấp dịch vụ cho các nhà đầu tư bán lẻ.
Theo các thỏa thuận của Pháp lệnh Chống rửa tiền, các nền tảng giao dịch token không bảo mật đã “vận hành hoạt động kinh doanh chân chính và thành lập cơ sở kinh doanh chân chính” tại Hồng Kông trước ngày 1 tháng 6 có thể hoạt động trong thời gian không vi phạm (tức là năm 2023). Nó sẽ tiếp tục hoạt động tại Hồng Kông từ ngày 1 tháng 6 năm 2024 đến ngày 31 tháng 5 năm 2024. Trong khoảng thời gian không vi phạm này, các nền tảng ban đầu có ý định xin giấy phép phải nộp đơn xin giấy phép trong vòng chín tháng sau ngày 1 tháng 6 năm 2023 để tiếp tục được hưởng thỏa thuận cấp phép được coi là và tiếp tục vận hành các hoạt động kinh doanh hiện tại của họ cho đến khi SFC Ra quyết định cấp/từ chối giấy phép. Các sàn giao dịch bắt đầu hoạt động tại Hồng Kông sau ngày 1 tháng 6 sẽ cần phải có giấy phép của Ủy ban Chứng khoán và Tương lai trước khi có thể hoạt động và không có giai đoạn chuyển tiếp.
Một luật sư tham gia vào lĩnh vực kinh doanh blockchain nói với các phóng viên rằng việc giải thích về giai đoạn chuyển tiếp của các nền tảng giao dịch tài sản ảo sẽ tạo cơ hội cho một số nền tảng giao dịch tài sản ảo đánh lừa công chúng. Việc Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc công bố danh sách ứng dụng liên quan và danh sách đáng ngờ vào thời điểm này có thể giúp các nhà đầu tư có thêm hướng dẫn.
Theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán và Tương lai, người xin cấp giấy phép giao dịch tài sản ảo cần thuê chuyên gia đánh giá bên ngoài để đánh giá các chính sách, thủ tục, hệ thống và biện pháp kiểm soát của sàn giao dịch và nộp báo cáo giai đoạn đầu cho Chứng khoán và Ủy ban Tương lai. Ủy ban Tương lai khi nộp đơn xin giấy phép. , cung cấp báo cáo giai đoạn hai sau khi nhận được sự chấp thuận về nguyên tắc từ Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc.
Trong số đó, báo cáo giai đoạn đầu tiên đề cập đến hiệu quả thiết kế của cấu trúc, quản trị, hoạt động, hệ thống và các biện pháp kiểm soát được đề xuất cho nền tảng giao dịch tài sản ảo. Báo cáo giai đoạn hai là kết quả đánh giá của các chuyên gia đánh giá về công tác tổ chức thực hiện và hiệu quả áp dụng thực tế của các chính sách, quy trình, hệ thống và biện pháp kiểm soát đã hoạch định. SFC sẽ chỉ cấp phê duyệt cuối cùng nếu tin tưởng vào kết quả của báo cáo giai đoạn hai.
Luật sư nói trên cho rằng, dù có liên quan đến các sự cố giông bão nhưng việc thiết lập thời kỳ chuyển tiếp vẫn phù hợp với quy luật khách quan. Chi phí xây dựng nền tảng tài sản ảo cao và ngưỡng của hệ thống quản lý mới được ban hành tương đối cao, sẽ cần thời gian để các nền tảng giao dịch tài sản ảo thích ứng với các yêu cầu quy định. Đồng thời, thực tiễn tư pháp cũng đòi hỏi phải có nhiều vụ án tư pháp hơn để làm rõ ranh giới của các quy định liên quan. Các cơ quan quản lý và nền tảng giao dịch tài sản ảo đều cần thực hiện những điều chỉnh phù hợp trong giai đoạn chuyển tiếp.
Tăng tốc cấp phép
Từ FTX đến JPEX, nhiều cơn giông bão đã cho thấy sự “phi tập trung” của ngành Web3 không phải là “phi chính phủ hóa”, và sự giám sát chặt chẽ là sự đảm bảo cho sự phát triển lành mạnh của ngành Web3.
Weng Xiaoqi, COO của sàn giao dịch Hashkey Exchange được cấp phép của Hồng Kông, cho biết trong cuộc họp báo về vụ việc JPEX rằng các sàn giao dịch không được cấp phép của Hồng Kông không phải là một ngoại lệ trên thế giới và điều đó cũng cho thấy Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông trước đây đã tiến hành cấp phép. cải cách trong ngành, việc xây dựng là cần thiết và kịp thời. Ưu tiên hàng đầu là đẩy nhanh quá trình cấp phép và đổi mới cơ chế để làm cho các sàn giao dịch được cấp phép trở nên cạnh tranh và ngăn chặn tiền xấu làm mất tiền tốt trên thị trường, để đưa trật tự thị trường trở lại lành mạnh.
Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông nhấn mạnh ở phần đầu của Nguyên tắc rằng nếu có bất kỳ sự không nhất quán nào với các yêu cầu của Nguyên tắc này thì các yêu cầu nghiêm ngặt hơn sẽ được áp dụng. Trong báo cáo mà Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông yêu cầu các nền tảng giao dịch tài sản ảo phải cung cấp, nó đưa ra các yêu cầu đối với nền tảng giao dịch tài sản ảo từ tám khía cạnh, bao gồm quản trị và nhân sự, bao gồm mã thông báo, lưu ký tài sản ảo và hiểu biết của bạn. -thủ tục khách hàng (KYC), thủ tục chống rửa tiền và tài trợ khủng bố, giám sát thị trường, quản lý rủi ro và an ninh mạng và các lĩnh vực quan trọng khác.
Trong một cuộc phỏng vấn độc quyền trước đó với các phóng viên, Weng Xiaoqi tiết lộ rằng các công ty đã nỗ lực rất nhiều trong quá trình nâng cấp tuân thủ và cần duy trì liên lạc với các cơ quan quản lý để thiết lập mối quan hệ tin cậy lẫn nhau. Hiện tại, HashKey vẫn duy trì tần suất liên lạc với Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông ít nhất 1-2 lần một tuần để đáp ứng kịp thời các yêu cầu của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông.
Để đối phó với hiện tượng này, Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông yêu cầu các sàn giao dịch tài sản ảo phải giữ hạt mã hóa và khóa riêng đúng cách, đồng thời yêu cầu các sàn giao dịch tài sản ảo thiết lập các biện pháp giám sát hiệu quả để đảm bảo rằng 98% tài sản ảo của khách hàng đã bị đánh cắp. Tài sản được lưu trữ ngoại tuyến, hay còn gọi là "ví lạnh", đồng thời các yêu cầu tương ứng cũng được đưa ra đối với các biện pháp giám sát nội bộ và quy trình kiểm soát có liên quan. So với "ví nóng" lưu trữ tài sản ảo trực tuyến, chi phí và hoạt động của ví lạnh tương đối cao, nhưng hệ số bảo mật cũng tương đối cao và có thể tránh các cuộc tấn công mạng trực tuyến một cách hiệu quả.
Để ngăn chặn một số loại tiền điện tử bị thao túng hoặc quyên góp trốn thoát, Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông cũng đã đưa ra các yêu cầu liên quan đối với tài sản ảo có trong giao dịch, bao gồm yêu cầu các sàn giao dịch tiền điện tử thiết lập cơ chế giám sát và báo cáo thường xuyên. Điều này được hiểu rằng Hashkey và OSL, hai sàn giao dịch tiền điện tử đã được nâng cấp lên giấy phép số 1 và số 7 từ Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông, hiện chỉ cung cấp dịch vụ giao dịch cho các loại tiền điện tử chính thống như BTC, ETH và USD, vì cũng như các loại tiền tệ fiat và không bao gồm các công cụ phái sinh và cam kết cũng như cho vay tài sản ảo và các dịch vụ khác.
Ye Shiwei, Chủ tịch United Enterprise Capital Group, tin rằng ngoài quy định về nền tảng giao dịch tài sản ảo, trọng tâm quy định tiếp theo là tăng cường bảo vệ nhà đầu tư và giáo dục nhà đầu tư. Ông nói với các phóng viên rằng các cơ quan quản lý cần giúp các nhà đầu tư hiểu được đặc điểm và rủi ro của các sản phẩm đầu tư và có thể tăng cường giáo dục nhà đầu tư thông qua mạng xã hội, quảng cáo, bài giảng, v.v. Ngoài việc sửa đổi hệ thống cấp phép và đưa ra các hướng dẫn quy định rõ ràng hơn, Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông cũng cần lắng nghe nhiều hơn ý kiến của ngành và tăng cường truyền thông, minh bạch để các nhà đầu tư bán lẻ có thể nhận được nhiều sự bảo vệ hơn.
Chen Baihui, chủ tịch Học viện Kinh tế Kỹ thuật số Châu Á, nói với các phóng viên rằng trong ngắn hạn, sự cố JPEX có thể xoa dịu thị trường đang nóng nảy và dội gáo nước lạnh vào những nhà đầu cơ phớt lờ các chức năng quản lý của chính phủ Đặc khu hành chính Hồng Kông. Việc chính phủ Đặc khu hành chính Hồng Kông sử dụng JPEX lần này là để củng cố cội nguồn, làm rõ cội nguồn và gửi một tín hiệu rõ ràng đến thế giới bên ngoài: Chính phủ Đặc khu hành chính Hồng Kông khuyến khích phát triển web3 và sẽ không hy sinh các luật lệ và quy định nghiêm ngặt của Hồng Kông.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Lừa đảo JPEX tiếp tục lan rộng Giao dịch tài sản ảo Hồng Kông tăng tốc “cấp phép”
Tác giả: Phóng viên thực tập sinh của 21st Century Business Herald Zhang Weize và thực tập sinh Duan Nengyan
Là một trung tâm tài chính quốc tế, Hồng Kông đang trở thành một trung tâm giao dịch tài sản ảo quan trọng. Kể từ khi chính quyền Đặc khu hành chính Hồng Kông ban hành "Tuyên bố chính sách về phát triển tài sản ảo ở Hồng Kông" vào năm 2022, sự phát triển của Web3 ở Hồng Kông ngày càng trở nên khốc liệt. Tuy nhiên, lợi dụng sự phát triển của Web3, các trò lừa đảo Web3 hứa hẹn cung cấp các sản phẩm có lợi nhuận cao cũng bắt đầu xuất hiện.
Vào ngày 13 tháng 9, Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông đã đặt tên cho JPEX, chỉ ra rằng nền tảng này bị nghi ngờ đưa ra các tuyên bố sai lệch và gây hiểu lầm cũng như các hoạt động không được cấp phép. Đây cũng là sàn giao dịch tài sản ảo đầu tiên nhận cảnh báo thẻ đỏ kể từ khi Hồng Kông ban hành quy định mã hóa mới, khởi đầu cho cái được gọi là “vụ lừa đảo tài chính lớn nhất lịch sử Hồng Kông”.
Theo thống kê, tính đến ngày 27/9, đã có 2.407 nạn nhân trình báo vụ án và 15 nghi phạm đã bị bắt giữ, tổng số tiền lên tới 1,5 tỷ đô la Hồng Kông. Được biết, nhiều ngôi sao, người nổi tiếng hay KOL có liên quan đến vụ án, trong đó có Hong Nghệ sĩ Kong Julian Cheung. , Zhuang Simin, YouTuber Chen Yi, v.v.
Thư ký An ninh Chính quyền Đặc khu Hành chính Hồng Kông, Tang Bingqiang, tuyên bố trong cuộc họp báo ngày 27/9 rằng cảnh sát Hồng Kông đã liên lạc với hơn 300 người trình báo tội phạm, khám xét 16 cửa hàng đổi tiền bên ngoài, thu giữ. 8 triệu đô la Hồng Kông tiền mặt và đóng băng hơn 70 triệu đô la Hồng Kông tài sản bằng đô la Hồng Kông, bao gồm một số tài sản và tiền điện tử. Ông chỉ ra rằng cảnh sát Hồng Kông đang điều tra đầy đủ vụ án này, bao gồm truy tìm những kẻ đứng sau nó, dòng tài sản và nghiên cứu cách ngăn chặn những sự cố như vậy xảy ra lần nữa.
Đồng thời, vào ngày 25 tháng 9, Mixin Network, một nhà cung cấp dịch vụ ví phi tập trung ở Hồng Kông, tuyên bố trên nền tảng truyền thông xã hội rằng cơ sở dữ liệu của nhà cung cấp dịch vụ đám mây mạng đã bị hack, dẫn đến một số tổn thất tài sản. khoảng 200 triệu đô la Mỹ (khoảng 1,56 tỷ đô la Hồng Kông).
Trước sự bùng nổ của nền tảng tài sản ảo, Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông tuyên bố vào ngày 25 tháng 9 rằng 4 danh sách nền tảng tài sản ảo sẽ được công bố trực tuyến, bao gồm danh sách nền tảng được cấp phép, danh sách nền tảng đã hoàn thiện, danh sách nền tảng được coi là được cấp phép và danh sách những người nộp đơn. Ngoài ra, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc sẽ công bố danh sách các nền tảng giao dịch tài sản ảo đáng ngờ để giúp công chúng cảnh giác hơn với các hoạt động hoạt động đáng ngờ hoặc không có giấy phép tại địa phương.
Ngoài ra, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông sẽ triển khai một loạt hoạt động công khai kết hợp với Hội đồng Giáo dục Tài chính và Nhà đầu tư Hồng Kông để nâng cao nhận thức của công chúng về phòng chống gian lận và tăng cường giáo dục nhà đầu tư; Ủy ban cũng sẽ tăng cường thu thập thông tin tình báo và theo dõi các nghi phạm. nền tảng bất hợp pháp để thực hiện hành động pháp lý và chuyển đến cảnh sát.
Đối với thị trường tài sản ảo đang bùng nổ ở Hồng Kông, vụ việc gian lận trên sàn giao dịch JPEX chắc chắn đã phủ bóng đen lên thị trường và giáng một đòn mạnh vào niềm tin của nhà đầu tư. Tuy nhiên, một người trong ngành tiền điện tử nói với các phóng viên rằng bất chấp sự cố gian lận JPEX, ông tin rằng chính phủ Đặc khu hành chính Hồng Kông vẫn sẽ cởi mở với ngành tài sản ảo, nhưng sẽ tương đối thận trọng. Sự cố gian lận JPEX có thể là cách duy nhất để ngành mã hóa tuân thủ và chấp nhận sự giám sát. Khi các vấn đề trong ngành tiền điện tử được phơi bày, các chi tiết quy định sẽ trở nên rõ ràng hơn.
Giai đoạn chuyển tiếp quy định toàn diện
Thái độ của Hồng Kông đối với các sàn giao dịch tài sản ảo hiện đang trong giai đoạn chuyển tiếp từ giám sát lỏng lẻo sang giám sát toàn diện.
Hồng Kông không có quy định tương ứng về nền tảng giao dịch tài sản ảo. Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông sẽ triển khai "Hướng dẫn áp dụng cho Nhà điều hành nền tảng giao dịch tài sản ảo" (sau đây gọi là "Hướng dẫn") vào ngày 1 tháng 6 năm 2023 để cung cấp Các nhà khai thác nền tảng cung cấp các dịch vụ liên quan đến giao dịch phải xin giấy phép từ Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông.
Theo hệ thống mới, các nền tảng giao dịch tài sản ảo tập trung hoạt động tại Hồng Kông sẽ phải xin giấy phép từ Ủy ban Chứng khoán và Tương lai (SFC) theo Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai và/hoặc Pháp lệnh Chống rửa tiền (thỏa thuận cấp phép kép). ) .
Hiện tại, chỉ Hashkey và OSL mới được nâng cấp giấy phép lên Số 1 và Số 7 theo Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng tương lai và được phép cung cấp dịch vụ cho các nhà đầu tư bán lẻ.
Theo các thỏa thuận của Pháp lệnh Chống rửa tiền, các nền tảng giao dịch token không bảo mật đã “vận hành hoạt động kinh doanh chân chính và thành lập cơ sở kinh doanh chân chính” tại Hồng Kông trước ngày 1 tháng 6 có thể hoạt động trong thời gian không vi phạm (tức là năm 2023). Nó sẽ tiếp tục hoạt động tại Hồng Kông từ ngày 1 tháng 6 năm 2024 đến ngày 31 tháng 5 năm 2024. Trong khoảng thời gian không vi phạm này, các nền tảng ban đầu có ý định xin giấy phép phải nộp đơn xin giấy phép trong vòng chín tháng sau ngày 1 tháng 6 năm 2023 để tiếp tục được hưởng thỏa thuận cấp phép được coi là và tiếp tục vận hành các hoạt động kinh doanh hiện tại của họ cho đến khi SFC Ra quyết định cấp/từ chối giấy phép. Các sàn giao dịch bắt đầu hoạt động tại Hồng Kông sau ngày 1 tháng 6 sẽ cần phải có giấy phép của Ủy ban Chứng khoán và Tương lai trước khi có thể hoạt động và không có giai đoạn chuyển tiếp.
Một luật sư tham gia vào lĩnh vực kinh doanh blockchain nói với các phóng viên rằng việc giải thích về giai đoạn chuyển tiếp của các nền tảng giao dịch tài sản ảo sẽ tạo cơ hội cho một số nền tảng giao dịch tài sản ảo đánh lừa công chúng. Việc Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc công bố danh sách ứng dụng liên quan và danh sách đáng ngờ vào thời điểm này có thể giúp các nhà đầu tư có thêm hướng dẫn.
Theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán và Tương lai, người xin cấp giấy phép giao dịch tài sản ảo cần thuê chuyên gia đánh giá bên ngoài để đánh giá các chính sách, thủ tục, hệ thống và biện pháp kiểm soát của sàn giao dịch và nộp báo cáo giai đoạn đầu cho Chứng khoán và Ủy ban Tương lai. Ủy ban Tương lai khi nộp đơn xin giấy phép. , cung cấp báo cáo giai đoạn hai sau khi nhận được sự chấp thuận về nguyên tắc từ Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc.
Trong số đó, báo cáo giai đoạn đầu tiên đề cập đến hiệu quả thiết kế của cấu trúc, quản trị, hoạt động, hệ thống và các biện pháp kiểm soát được đề xuất cho nền tảng giao dịch tài sản ảo. Báo cáo giai đoạn hai là kết quả đánh giá của các chuyên gia đánh giá về công tác tổ chức thực hiện và hiệu quả áp dụng thực tế của các chính sách, quy trình, hệ thống và biện pháp kiểm soát đã hoạch định. SFC sẽ chỉ cấp phê duyệt cuối cùng nếu tin tưởng vào kết quả của báo cáo giai đoạn hai.
Luật sư nói trên cho rằng, dù có liên quan đến các sự cố giông bão nhưng việc thiết lập thời kỳ chuyển tiếp vẫn phù hợp với quy luật khách quan. Chi phí xây dựng nền tảng tài sản ảo cao và ngưỡng của hệ thống quản lý mới được ban hành tương đối cao, sẽ cần thời gian để các nền tảng giao dịch tài sản ảo thích ứng với các yêu cầu quy định. Đồng thời, thực tiễn tư pháp cũng đòi hỏi phải có nhiều vụ án tư pháp hơn để làm rõ ranh giới của các quy định liên quan. Các cơ quan quản lý và nền tảng giao dịch tài sản ảo đều cần thực hiện những điều chỉnh phù hợp trong giai đoạn chuyển tiếp.
Tăng tốc cấp phép
Từ FTX đến JPEX, nhiều cơn giông bão đã cho thấy sự “phi tập trung” của ngành Web3 không phải là “phi chính phủ hóa”, và sự giám sát chặt chẽ là sự đảm bảo cho sự phát triển lành mạnh của ngành Web3.
Weng Xiaoqi, COO của sàn giao dịch Hashkey Exchange được cấp phép của Hồng Kông, cho biết trong cuộc họp báo về vụ việc JPEX rằng các sàn giao dịch không được cấp phép của Hồng Kông không phải là một ngoại lệ trên thế giới và điều đó cũng cho thấy Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông trước đây đã tiến hành cấp phép. cải cách trong ngành, việc xây dựng là cần thiết và kịp thời. Ưu tiên hàng đầu là đẩy nhanh quá trình cấp phép và đổi mới cơ chế để làm cho các sàn giao dịch được cấp phép trở nên cạnh tranh và ngăn chặn tiền xấu làm mất tiền tốt trên thị trường, để đưa trật tự thị trường trở lại lành mạnh.
Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông nhấn mạnh ở phần đầu của Nguyên tắc rằng nếu có bất kỳ sự không nhất quán nào với các yêu cầu của Nguyên tắc này thì các yêu cầu nghiêm ngặt hơn sẽ được áp dụng. Trong báo cáo mà Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông yêu cầu các nền tảng giao dịch tài sản ảo phải cung cấp, nó đưa ra các yêu cầu đối với nền tảng giao dịch tài sản ảo từ tám khía cạnh, bao gồm quản trị và nhân sự, bao gồm mã thông báo, lưu ký tài sản ảo và hiểu biết của bạn. -thủ tục khách hàng (KYC), thủ tục chống rửa tiền và tài trợ khủng bố, giám sát thị trường, quản lý rủi ro và an ninh mạng và các lĩnh vực quan trọng khác.
Trong một cuộc phỏng vấn độc quyền trước đó với các phóng viên, Weng Xiaoqi tiết lộ rằng các công ty đã nỗ lực rất nhiều trong quá trình nâng cấp tuân thủ và cần duy trì liên lạc với các cơ quan quản lý để thiết lập mối quan hệ tin cậy lẫn nhau. Hiện tại, HashKey vẫn duy trì tần suất liên lạc với Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông ít nhất 1-2 lần một tuần để đáp ứng kịp thời các yêu cầu của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông.
Để đối phó với hiện tượng này, Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông yêu cầu các sàn giao dịch tài sản ảo phải giữ hạt mã hóa và khóa riêng đúng cách, đồng thời yêu cầu các sàn giao dịch tài sản ảo thiết lập các biện pháp giám sát hiệu quả để đảm bảo rằng 98% tài sản ảo của khách hàng đã bị đánh cắp. Tài sản được lưu trữ ngoại tuyến, hay còn gọi là "ví lạnh", đồng thời các yêu cầu tương ứng cũng được đưa ra đối với các biện pháp giám sát nội bộ và quy trình kiểm soát có liên quan. So với "ví nóng" lưu trữ tài sản ảo trực tuyến, chi phí và hoạt động của ví lạnh tương đối cao, nhưng hệ số bảo mật cũng tương đối cao và có thể tránh các cuộc tấn công mạng trực tuyến một cách hiệu quả.
Để ngăn chặn một số loại tiền điện tử bị thao túng hoặc quyên góp trốn thoát, Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông cũng đã đưa ra các yêu cầu liên quan đối với tài sản ảo có trong giao dịch, bao gồm yêu cầu các sàn giao dịch tiền điện tử thiết lập cơ chế giám sát và báo cáo thường xuyên. Điều này được hiểu rằng Hashkey và OSL, hai sàn giao dịch tiền điện tử đã được nâng cấp lên giấy phép số 1 và số 7 từ Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hồng Kông, hiện chỉ cung cấp dịch vụ giao dịch cho các loại tiền điện tử chính thống như BTC, ETH và USD, vì cũng như các loại tiền tệ fiat và không bao gồm các công cụ phái sinh và cam kết cũng như cho vay tài sản ảo và các dịch vụ khác.
Ye Shiwei, Chủ tịch United Enterprise Capital Group, tin rằng ngoài quy định về nền tảng giao dịch tài sản ảo, trọng tâm quy định tiếp theo là tăng cường bảo vệ nhà đầu tư và giáo dục nhà đầu tư. Ông nói với các phóng viên rằng các cơ quan quản lý cần giúp các nhà đầu tư hiểu được đặc điểm và rủi ro của các sản phẩm đầu tư và có thể tăng cường giáo dục nhà đầu tư thông qua mạng xã hội, quảng cáo, bài giảng, v.v. Ngoài việc sửa đổi hệ thống cấp phép và đưa ra các hướng dẫn quy định rõ ràng hơn, Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông cũng cần lắng nghe nhiều hơn ý kiến của ngành và tăng cường truyền thông, minh bạch để các nhà đầu tư bán lẻ có thể nhận được nhiều sự bảo vệ hơn.
Chen Baihui, chủ tịch Học viện Kinh tế Kỹ thuật số Châu Á, nói với các phóng viên rằng trong ngắn hạn, sự cố JPEX có thể xoa dịu thị trường đang nóng nảy và dội gáo nước lạnh vào những nhà đầu cơ phớt lờ các chức năng quản lý của chính phủ Đặc khu hành chính Hồng Kông. Việc chính phủ Đặc khu hành chính Hồng Kông sử dụng JPEX lần này là để củng cố cội nguồn, làm rõ cội nguồn và gửi một tín hiệu rõ ràng đến thế giới bên ngoài: Chính phủ Đặc khu hành chính Hồng Kông khuyến khích phát triển web3 và sẽ không hy sinh các luật lệ và quy định nghiêm ngặt của Hồng Kông.