Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã buộc tội một cựu nhà phân tích của Goldman Sachs và Blackstone về tội giao dịch nội gián.
Vào ngày 28 tháng 9, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã buộc tội Anthony Viggiano về tội giao dịch nội gián trước nhiều vụ sáp nhập và mua lại.
Đơn khiếu nại được đệ trình lên Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận phía Nam New York, cáo buộc rằng Joseph Sansone đã tiết lộ các vụ mua bán và sáp nhập sắp tới cũng như quan hệ đối tác chiến lược cho hai người bạn.
Joseph Sansone, Giám đốc Bộ phận Lạm dụng Thị trường của SEC, nhận xét:
“Như cáo buộc trong đơn khiếu nại của chúng tôi, Anthony Viggiano đã vi phạm lòng tin của chủ nhân, lạm dụng quyền truy cập vào thông tin bí mật và liên tục mang lại lợi ích bất công cho bản thân và bạn bè.”
Giao dịch nội gián phổ biến
Theo đơn khiếu nại, Viggiano đã chuyển giao dẫn đến ít nhất 8 giao dịch từ năm 2021 đến năm 2023 cho bạn bè của mình.
Ngoài ra, các tài liệu của tòa án cho thấy các giao dịch tiếp theo đã tạo ra hơn 580.000 USD lợi nhuận bất hợp pháp.
SEC cũng tính phí những người nhận mẹo giao dịch, Christopher Salamone, Stephen Forlano và Nathan Bleckley. Luật sư Hoa Kỳ Damian Williams cho biết trong một tuyên bố rằng Viggiano phải đối mặt với 9 tội danh gian lận và âm mưu chứng khoán vì anh ta "phản bội lòng tin của chủ nhân", trước khi nói thêm:
“Cho dù người giao dịch nội gián có hành xử khó nắm bắt đến mức nào hay cố gắng che giấu tội ác của mình đến mức nào, văn phòng này sẽ truy đuổi và truy tố những kẻ cố gắng gian lận hệ thống.”
Nhà phân tích này đã làm việc tại Blackstone khoảng bảy tháng và Goldman Sachs trong hơn một năm trước khi bị sa thải.
Đầu tuần này, một cảnh sát trưởng Massachusetts đã bị buộc tội giao dịch nội gián được cho là đã kiếm được hơn 2,2 triệu USD lợi nhuận bất hợp pháp.
Ngày 19/9, một cựu nghị sĩ Đảng Cộng hòa bị kết án 22 tháng tù vì mua bán thông tin nội bộ. Stephen Buyer bị kết tội kiếm được gần 350.000 USD từ giao dịch nội gián dựa trên kiến thức trước đó về hai giao dịch viễn thông lớn.
Cựu chính trị gia này phục vụ trong Tiểu ban Công nghệ và Truyền thông Hạ viện, cơ quan giám sát ngành viễn thông Hoa Kỳ.
Vào tháng 8, cựu giám đốc sản phẩm tại thị trường NFT OpenSea đã bị kết án ba tháng tù vì giao dịch nội gián.
Các chính trị gia được chú ý
Những nhân vật nổi tiếng như Nancy Pelosi, Chủ tịch Hạ viện Mỹ, cũng trở thành tâm điểm chú ý.
Chồng của cô, Paul Pelosi, đã phải đối mặt với phản ứng dữ dội về các giao dịch chứng khoán của anh ấy có vẻ phù hợp với luật pháp trong lĩnh vực công nghệ của Hoa Kỳ.
Tình trạng này phổ biến đến mức tài khoản X "Nancy Pelosi Stock Tracker" đã được thành lập, thu hút 340.000 người theo dõi. Nó rất bận rộn đưa tin về các hoạt động giao dịch nội gián tiềm năng của các chính trị gia và nhân vật của công chúng.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
SEC buộc tội cựu nhà phân tích của Goldman Sachs giao dịch nội gián
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã buộc tội một cựu nhà phân tích của Goldman Sachs và Blackstone về tội giao dịch nội gián.
Vào ngày 28 tháng 9, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã buộc tội Anthony Viggiano về tội giao dịch nội gián trước nhiều vụ sáp nhập và mua lại.
Đơn khiếu nại được đệ trình lên Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận phía Nam New York, cáo buộc rằng Joseph Sansone đã tiết lộ các vụ mua bán và sáp nhập sắp tới cũng như quan hệ đối tác chiến lược cho hai người bạn.
Joseph Sansone, Giám đốc Bộ phận Lạm dụng Thị trường của SEC, nhận xét:
“Như cáo buộc trong đơn khiếu nại của chúng tôi, Anthony Viggiano đã vi phạm lòng tin của chủ nhân, lạm dụng quyền truy cập vào thông tin bí mật và liên tục mang lại lợi ích bất công cho bản thân và bạn bè.”
Giao dịch nội gián phổ biến
Theo đơn khiếu nại, Viggiano đã chuyển giao dẫn đến ít nhất 8 giao dịch từ năm 2021 đến năm 2023 cho bạn bè của mình.
Ngoài ra, các tài liệu của tòa án cho thấy các giao dịch tiếp theo đã tạo ra hơn 580.000 USD lợi nhuận bất hợp pháp.
SEC cũng tính phí những người nhận mẹo giao dịch, Christopher Salamone, Stephen Forlano và Nathan Bleckley. Luật sư Hoa Kỳ Damian Williams cho biết trong một tuyên bố rằng Viggiano phải đối mặt với 9 tội danh gian lận và âm mưu chứng khoán vì anh ta "phản bội lòng tin của chủ nhân", trước khi nói thêm:
“Cho dù người giao dịch nội gián có hành xử khó nắm bắt đến mức nào hay cố gắng che giấu tội ác của mình đến mức nào, văn phòng này sẽ truy đuổi và truy tố những kẻ cố gắng gian lận hệ thống.”
Nhà phân tích này đã làm việc tại Blackstone khoảng bảy tháng và Goldman Sachs trong hơn một năm trước khi bị sa thải.
Đầu tuần này, một cảnh sát trưởng Massachusetts đã bị buộc tội giao dịch nội gián được cho là đã kiếm được hơn 2,2 triệu USD lợi nhuận bất hợp pháp.
Ngày 19/9, một cựu nghị sĩ Đảng Cộng hòa bị kết án 22 tháng tù vì mua bán thông tin nội bộ. Stephen Buyer bị kết tội kiếm được gần 350.000 USD từ giao dịch nội gián dựa trên kiến thức trước đó về hai giao dịch viễn thông lớn.
Cựu chính trị gia này phục vụ trong Tiểu ban Công nghệ và Truyền thông Hạ viện, cơ quan giám sát ngành viễn thông Hoa Kỳ.
Vào tháng 8, cựu giám đốc sản phẩm tại thị trường NFT OpenSea đã bị kết án ba tháng tù vì giao dịch nội gián.
Các chính trị gia được chú ý
Những nhân vật nổi tiếng như Nancy Pelosi, Chủ tịch Hạ viện Mỹ, cũng trở thành tâm điểm chú ý.
Chồng của cô, Paul Pelosi, đã phải đối mặt với phản ứng dữ dội về các giao dịch chứng khoán của anh ấy có vẻ phù hợp với luật pháp trong lĩnh vực công nghệ của Hoa Kỳ.
Tình trạng này phổ biến đến mức tài khoản X "Nancy Pelosi Stock Tracker" đã được thành lập, thu hút 340.000 người theo dõi. Nó rất bận rộn đưa tin về các hoạt động giao dịch nội gián tiềm năng của các chính trị gia và nhân vật của công chúng.