Bởi Ari Redford, giám đốc toàn cầu về chính sách và chính phủ tại TMR Labs, một công ty tình báo blockchain
Biên dịch: Wang Eryu, PANews
Phiên tòa xét xử người sáng lập và CEO FTX SBF sẽ bắt đầu vào thứ Ba.
Nhiệm vụ chính trong ngày xét xử đầu tiên là lựa chọn bồi thẩm đoàn.
Ari Record của TMR Labs giải thích những lo ngại trong ngày đầu tiên dùng thử.
Đúng 9 tháng 20 ngày sau khi bị bắt ở Bahamas, người sáng lập và cựu Giám đốc điều hành FTX Sam Bankman-Fried sẽ hầu tòa tại tòa án liên bang New York trong tuần này với cáo buộc tham gia lừa đảo khách hàng của sàn giao dịch.
Vụ án của SBF đang tiến triển với tốc độ chóng mặt, liên quan đến việc dẫn độ, nhiều nhân chứng hợp tác và lượng bằng chứng điện tử khổng lồ.
Những vụ án có quy mô và tầm quan trọng như vậy thường phải mất nhiều năm mới được đưa ra xét xử. Nhưng trước khi cả hai bên đưa ra tuyên bố mở đầu, bồi thẩm đoàn trước tiên phải được lựa chọn. Quá trình này được gọi là voir dire (đánh giá sơ bộ), sẽ bắt đầu vào ngày mai.
Voir dire, có nghĩa là "nói sự thật" trong tiếng Pháp, là một câu hỏi mà thẩm phán hoặc luật sư sẽ yêu cầu các ứng cử viên bồi thẩm đoàn trong cộng đồng xác định xem họ có phù hợp để phục vụ trong bồi thẩm đoàn hay không.
Nói cách khác, nguyên đơn, bị đơn và tòa án có thể sử dụng quy trình này để nhắm vào những bồi thẩm đoàn công bằng và nghiêm khắc. Thẩm phán sẽ hỏi các bồi thẩm viên tiềm năng những câu hỏi, bao gồm cả những câu hỏi do chính phủ và luật sư bào chữa đệ trình.
Một số câu hỏi có tính chất cá nhân (du lịch, công việc, y tế), và một số câu hỏi thực chất hơn và nhằm xác định xem bồi thẩm đoàn có quan hệ với các bên trong vụ án hay có thành kiến với bị cáo.
Ví dụ: Bạn đã từng nắm giữ tiền điện tử chưa? Hay bạn đã là khách hàng của FTX? Do tính chất cao của vụ án, luật sư của cả hai bên có thể hỏi mỗi bên mười câu hỏi để loại bỏ những bồi thẩm đoàn không phù hợp.
Mặc dù những câu hỏi này phần lớn là một phần của quy trình lựa chọn bồi thẩm đoàn tiêu chuẩn, phiên điều trần sơ bộ cũng là cơ hội đầu tiên để luật sư của cả hai bên đánh giá xem ai sẽ đưa ra phán quyết trong vụ án.
Nó cũng tạo cơ hội cho chính phủ và luật sư bào chữa khéo léo tiến hành phiên điều trần sơ bộ thông qua việc thẩm vấn.
Các công tố viên và luật sư bào chữa có kinh nghiệm sẽ không chỉ lắng nghe câu trả lời của bồi thẩm đoàn mà còn đánh giá ngôn ngữ cơ thể của họ và các dấu hiệu hành vi khác về “thiên vị”.
Đọc cáo buộc
Trong phiên điều trần sơ bộ, công việc đầu tiên của thẩm phán là đọc trước cáo buộc chống lại bị cáo trước toàn thể phòng xử án gồm các bồi thẩm viên tiềm năng.
Thẩm phán sẽ giải thích bản cáo trạng (không phải bằng chứng) buộc tội SBF và các cộng sự của nó về tội lừa gạt khách hàng và nhà đầu tư FTX cũng như âm mưu rửa tiền thu được từ hành vi lừa đảo.
Cụ thể, bản cáo trạng buộc tội SBF bảy tội danh, bao gồm gian lận chuyển khoản, âm mưu thực hiện hành vi lừa đảo chuyển khoản, gian lận chứng khoán và gian lận hàng hóa đối với khách hàng và nhà đầu tư FTX cũng như người cho vay Alameda.
Bản cáo trạng cũng cáo buộc SBF âm mưu rửa tiền và cố gắng che giấu số tiền gian lận.
Trong tất cả các cáo buộc, chỉ có hai cáo buộc (gian lận chuyển khoản đối với khách hàng FTX và người cho vay ở Alameda) là “đáng kể”, nghĩa là các công tố viên phải chứng minh ngoài sự nghi ngờ hợp lý rằng chính SBF đã tích cực tham gia vào hoạt động tội phạm.
Đạo luật gian lận chuyển khoản, 18 U.S.C. § 1343, cấm sử dụng chuyển khoản ngân hàng (trong trường hợp này là Internet) để tham gia vào việc mua lại tiền hoặc tài sản bằng cách "giả vờ, tuyên bố hoặc hứa hẹn, chuyển tiền hoặc ứng trước sai trái hoặc gian lận. " hành vi có kế hoạch sẽ bị hình sự hóa.
Năm tội danh còn lại là tội "âm mưu", nghĩa là chính phủ phải chứng minh rằng SBF đã lên kế hoạch thực hiện tội ác cùng với ít nhất một người khác.
Trong câu hỏi của bồi thẩm đoàn, Bộ Tư pháp sẽ yêu cầu tòa án giải thích với bồi thẩm đoàn rằng cáo buộc âm mưu, không giống như cáo buộc thực chất, "không yêu cầu bằng chứng cho thấy một tội ác đã thực sự được thực hiện."
Sự khác biệt này rất quan trọng và sẽ được thẩm phán nhắc lại trong hướng dẫn của bồi thẩm đoàn vào cuối phiên tòa.
Đơn giản hóa thủ tục
Điều này nghe có vẻ khá phức tạp, nhưng các công tố viên có thể sẽ hợp lý hóa quy trình bằng cách đưa ra bằng chứng để chứng minh rằng SBF và những kẻ đồng mưu có ý định thực hiện hành vi lừa đảo lớn đối với khách hàng và nhà đầu tư.
Nếu chính phủ có thể chứng minh được hành vi gian lận một cách hiệu quả thì bị cáo có thể phải chịu trách nhiệm pháp lý về hầu hết hoặc tất cả các cáo buộc.
Ở phía bên kia, luật sư của SBF sẽ cho rằng SBF làm việc bất cẩn, thiếu năng lực nhưng không có ý định phạm tội lừa dối khách hàng và nhà đầu tư.
Các luật sư bào chữa cũng sẽ lập luận rằng SBF đã thực hiện một loạt hành động "theo lời khuyên của luật sư" và có thể loại trừ mục đích phạm tội.
Trong ngày xét xử đầu tiên, những diễn biến trên đều được dự đoán trước.
**Còn nhiều điều không thể bỏ qua trong những tuần tới, bao gồm các tuyên bố mở đầu ****, vô số lời khai của nhân chứng, **** và hàng tấn bằng chứng ****, các bản ghi âm và lời khai từ vòng trong của SBF. **
Hôm nay, chỉ 9 tháng 20 ngày kể từ khi SBF bị bắt, và chỉ 11 tháng kể từ khi FTX sụp đổ, vụ án này đang tiến triển với tốc độ chưa từng có. Chúng ta hãy chờ xem liệu quá trình dùng thử có nhanh như vậy không.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Điều gì xảy ra vào ngày đầu tiên của tòa án SBF?
Bởi Ari Redford, giám đốc toàn cầu về chính sách và chính phủ tại TMR Labs, một công ty tình báo blockchain
Biên dịch: Wang Eryu, PANews
Đúng 9 tháng 20 ngày sau khi bị bắt ở Bahamas, người sáng lập và cựu Giám đốc điều hành FTX Sam Bankman-Fried sẽ hầu tòa tại tòa án liên bang New York trong tuần này với cáo buộc tham gia lừa đảo khách hàng của sàn giao dịch.
Vụ án của SBF đang tiến triển với tốc độ chóng mặt, liên quan đến việc dẫn độ, nhiều nhân chứng hợp tác và lượng bằng chứng điện tử khổng lồ.
Những vụ án có quy mô và tầm quan trọng như vậy thường phải mất nhiều năm mới được đưa ra xét xử. Nhưng trước khi cả hai bên đưa ra tuyên bố mở đầu, bồi thẩm đoàn trước tiên phải được lựa chọn. Quá trình này được gọi là voir dire (đánh giá sơ bộ), sẽ bắt đầu vào ngày mai.
Voir dire, có nghĩa là "nói sự thật" trong tiếng Pháp, là một câu hỏi mà thẩm phán hoặc luật sư sẽ yêu cầu các ứng cử viên bồi thẩm đoàn trong cộng đồng xác định xem họ có phù hợp để phục vụ trong bồi thẩm đoàn hay không.
Nói cách khác, nguyên đơn, bị đơn và tòa án có thể sử dụng quy trình này để nhắm vào những bồi thẩm đoàn công bằng và nghiêm khắc. Thẩm phán sẽ hỏi các bồi thẩm viên tiềm năng những câu hỏi, bao gồm cả những câu hỏi do chính phủ và luật sư bào chữa đệ trình.
Một số câu hỏi có tính chất cá nhân (du lịch, công việc, y tế), và một số câu hỏi thực chất hơn và nhằm xác định xem bồi thẩm đoàn có quan hệ với các bên trong vụ án hay có thành kiến với bị cáo.
Ví dụ: Bạn đã từng nắm giữ tiền điện tử chưa? Hay bạn đã là khách hàng của FTX? Do tính chất cao của vụ án, luật sư của cả hai bên có thể hỏi mỗi bên mười câu hỏi để loại bỏ những bồi thẩm đoàn không phù hợp.
Mặc dù những câu hỏi này phần lớn là một phần của quy trình lựa chọn bồi thẩm đoàn tiêu chuẩn, phiên điều trần sơ bộ cũng là cơ hội đầu tiên để luật sư của cả hai bên đánh giá xem ai sẽ đưa ra phán quyết trong vụ án.
Nó cũng tạo cơ hội cho chính phủ và luật sư bào chữa khéo léo tiến hành phiên điều trần sơ bộ thông qua việc thẩm vấn.
Các công tố viên và luật sư bào chữa có kinh nghiệm sẽ không chỉ lắng nghe câu trả lời của bồi thẩm đoàn mà còn đánh giá ngôn ngữ cơ thể của họ và các dấu hiệu hành vi khác về “thiên vị”.
Đọc cáo buộc
Trong phiên điều trần sơ bộ, công việc đầu tiên của thẩm phán là đọc trước cáo buộc chống lại bị cáo trước toàn thể phòng xử án gồm các bồi thẩm viên tiềm năng.
Thẩm phán sẽ giải thích bản cáo trạng (không phải bằng chứng) buộc tội SBF và các cộng sự của nó về tội lừa gạt khách hàng và nhà đầu tư FTX cũng như âm mưu rửa tiền thu được từ hành vi lừa đảo.
Cụ thể, bản cáo trạng buộc tội SBF bảy tội danh, bao gồm gian lận chuyển khoản, âm mưu thực hiện hành vi lừa đảo chuyển khoản, gian lận chứng khoán và gian lận hàng hóa đối với khách hàng và nhà đầu tư FTX cũng như người cho vay Alameda.
Bản cáo trạng cũng cáo buộc SBF âm mưu rửa tiền và cố gắng che giấu số tiền gian lận.
Trong tất cả các cáo buộc, chỉ có hai cáo buộc (gian lận chuyển khoản đối với khách hàng FTX và người cho vay ở Alameda) là “đáng kể”, nghĩa là các công tố viên phải chứng minh ngoài sự nghi ngờ hợp lý rằng chính SBF đã tích cực tham gia vào hoạt động tội phạm.
Đạo luật gian lận chuyển khoản, 18 U.S.C. § 1343, cấm sử dụng chuyển khoản ngân hàng (trong trường hợp này là Internet) để tham gia vào việc mua lại tiền hoặc tài sản bằng cách "giả vờ, tuyên bố hoặc hứa hẹn, chuyển tiền hoặc ứng trước sai trái hoặc gian lận. " hành vi có kế hoạch sẽ bị hình sự hóa.
Năm tội danh còn lại là tội "âm mưu", nghĩa là chính phủ phải chứng minh rằng SBF đã lên kế hoạch thực hiện tội ác cùng với ít nhất một người khác.
Trong câu hỏi của bồi thẩm đoàn, Bộ Tư pháp sẽ yêu cầu tòa án giải thích với bồi thẩm đoàn rằng cáo buộc âm mưu, không giống như cáo buộc thực chất, "không yêu cầu bằng chứng cho thấy một tội ác đã thực sự được thực hiện."
Sự khác biệt này rất quan trọng và sẽ được thẩm phán nhắc lại trong hướng dẫn của bồi thẩm đoàn vào cuối phiên tòa.
Đơn giản hóa thủ tục
Điều này nghe có vẻ khá phức tạp, nhưng các công tố viên có thể sẽ hợp lý hóa quy trình bằng cách đưa ra bằng chứng để chứng minh rằng SBF và những kẻ đồng mưu có ý định thực hiện hành vi lừa đảo lớn đối với khách hàng và nhà đầu tư.
Nếu chính phủ có thể chứng minh được hành vi gian lận một cách hiệu quả thì bị cáo có thể phải chịu trách nhiệm pháp lý về hầu hết hoặc tất cả các cáo buộc.
Ở phía bên kia, luật sư của SBF sẽ cho rằng SBF làm việc bất cẩn, thiếu năng lực nhưng không có ý định phạm tội lừa dối khách hàng và nhà đầu tư.
Các luật sư bào chữa cũng sẽ lập luận rằng SBF đã thực hiện một loạt hành động "theo lời khuyên của luật sư" và có thể loại trừ mục đích phạm tội.
Trong ngày xét xử đầu tiên, những diễn biến trên đều được dự đoán trước.
**Còn nhiều điều không thể bỏ qua trong những tuần tới, bao gồm các tuyên bố mở đầu ****, vô số lời khai của nhân chứng, **** và hàng tấn bằng chứng ****, các bản ghi âm và lời khai từ vòng trong của SBF. **
Hôm nay, chỉ 9 tháng 20 ngày kể từ khi SBF bị bắt, và chỉ 11 tháng kể từ khi FTX sụp đổ, vụ án này đang tiến triển với tốc độ chưa từng có. Chúng ta hãy chờ xem liệu quá trình dùng thử có nhanh như vậy không.