Tác giả: Luật sư Zeng Jie, Nguồn: Nhật ký bào chữa tội phạm tài chính
Trong các vụ án hình sự liên quan đến tiền ảo, chẳng hạn như âm mưu kim tự tháp hoặc tội phạm gây quỹ bất hợp pháp, thường sẽ xảy ra tình huống cơ quan công an có thể tịch thu một phần tài sản tiền ảo rồi thanh lý trước tiền ảo trước khi tuyên án. loại Cơ sở pháp lý cho hành động đó là gì? Nếu tiền ảo bị tịch thu thì phải làm thủ tục gì?
Gần đây, 17 sở, trong đó có Sở Tài chính tỉnh Sơn Đông đã cùng ban hành một văn bản quan trọng gây ra nhiều cuộc thảo luận, tài liệu này có tên là "Quy trình làm việc của tỉnh Sơn Đông về xử lý đồ bị tịch thu (Xét xử)". Về nội dung, văn bản này là quy định chi tiết của “Biện pháp quản lý tài sản tịch thu” năm 2020 do Bộ Tài chính của Hội đồng Nhà nước ban hành.
Cả hai văn bản trên thực tế đều phản ánh một nguyên tắc chung, đó là nguyên tắc ưu tiên đấu giá công khai. Nghĩa là, "** Những đồ vật bị cơ quan thực thi pháp luật tịch thu theo quy định của pháp luật, ngoại trừ những đồ vật hoặc quyền tài sản bị pháp luật và các quy định hành chính cấm mua bán và phải được xử lý riêng theo quy định của pháp luật. quy định, sẽ được bán đấu giá công khai theo quy định của quốc gia."** Theo quy định của tỉnh Sơn Đông, ưu tiên của đấu giá được làm rõ hơn. Nó quy định trực tiếp tại Điều 11, “Trừ những đồ vật hoặc quyền tài sản bị cấm bán và mua theo pháp luật và các quy định hành chính sẽ được xử lý riêng theo quy định của quốc gia, đấu giá công khai sẽ là phương thức xử lý đồ vật bị tịch thu đầu tiên."
**Nếu tiền ảo được sử dụng làm vật phẩm bị tịch thu thì có được bán đấu giá công khai không? **
Điểm mấu chốt của câu hỏi này là liệu tiền ảo có phải là một vật phẩm, quyền tài sản bị pháp luật hay quy định hành chính cấm mua bán hay không?
Các tài liệu hiện hành về bản chất của tiền ảo và đặc điểm của hành vi giao dịch là "Thông báo về việc tiếp tục ngăn chặn và xử lý rủi ro đầu cơ trong giao dịch tiền ảo" do 10 bộ và ủy ban của Hội đồng Nhà nước ban hành vào năm 2021 và " Về Ngăn chặn Phát hành Token" do bảy cơ quan bao gồm Ngân hàng Trung ương đưa ra vào năm 2017. Thông báo về Rủi ro Tài chính" và "Thông báo về Ngăn chặn Rủi ro Bitcoin" của Ngân hàng Trung ương năm 2013.
Trước hết, những văn bản, thông báo này không thuộc pháp luật hay quy định hành chính mà chỉ thuộc về các thông báo hoặc quy định của bộ phận. Thứ hai, về mặt nội dung, 3 văn bản đều thừa nhận tiền ảo như Bitcoin là một loại hàng hóa ảo, có những rủi ro nhất định trong giao dịch, đầu cơ, các bộ phận liên quan đã và đang nhắc nhở hành vi giao dịch, đầu tư nhưng không thực hiện. coi loại hàng hóa này là mặt hàng bị cấm kinh doanh.
Điều đáng bàn là thông báo của 10 bộ, ủy ban năm 2021 đều đề cập rằng hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp và bị cấm. Đồng thời, thông báo cũng nhắc nhở rằng có những rủi ro pháp lý khi tham gia hoạt động đầu tư, giao dịch tiền ảo và mọi hoạt động vi phạm trật tự công cộng, thuần phong mỹ tục sẽ vô hiệu. Phải chăng hai mặt hàng này có nghĩa là tiền ảo là mặt hàng bị cấm?
Xét về nội dung thì không phải vậy, quy định của hai điều này lần lượt là về việc cấm các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo và quy định về rủi ro trong giao dịch đầu tư chứ không quy định bản thân giao dịch tiền ảo có bị cấm hay không. . Cái gọi là hoạt động kinh doanh bị cấm đề cập đến việc cấm các hoạt động kinh doanh dựa trên điều này. Việc nhắc nhở rủi ro giao dịch cho thấy từ phía các giao dịch đầu tư đó cần phải tuân thủ trật tự công cộng, thuần phong mỹ tục, tức là có thể được pháp luật bảo vệ.
Xét về tác động xã hội của việc xử lý đồ vật tịch thu của tư pháp, nếu thủ tục xử lý đúng pháp luật thì sẽ có lợi cho trật tự xã hội, trật tự công cộng và đạo đức tốt, vì vậy, từ quy định 2021 có thể thấy đó là hành vi tư pháp. hỗ trợ tiền ảo.
** **** Liệu **** có sử dụng các phương pháp khác để xử lý **** không? **
Các phương pháp xử lý đồ vật bị tịch thu bao gồm, ngoài đấu giá công khai, bán có chủ đích, chuyển giao cho cơ quan có thẩm quyền, quyên góp cho phúc lợi công cộng, tiêu hủy, bán, trả lại, thay đổi quyền tài sản, thương lượng, v.v.
Nếu tiền ảo bị xử lý như đồ tịch thu thì có sử dụng phương pháp nào khác không?
Các phương pháp xử lý khác nhau dành cho các mặt hàng khác nhau. Ví dụ, bán hàng có mục tiêu nhằm vào các mặt hàng độc quyền do nhà nước quy định hoặc các mặt hàng bị tịch thu bị hạn chế lưu thông theo quy định như sản phẩm thuốc lá độc quyền, sản phẩm dầu tinh chế, v.v. cần bàn giao cho đơn vị quản lý tập trung để xử lý. thống nhất mua hoặc bán cho các đơn vị nhận mặt hàng theo quy định. . Phương thức xử lý được chuyển giao cho cơ quan có thẩm quyền là đối với những vật phẩm đặc biệt như di vật văn hóa, thiết bị điều khiển.
Còn đối với các mặt hàng như tiền ảo, định nghĩa trực tiếp có thể tham khảo định nghĩa Bitcoin của ngân hàng trung ương năm 2013, tức là nó không thuộc về tiền tệ mà thuộc về danh mục hàng hóa ảo. Từ đó, chúng ta có thể rút ra kết luận rằng nếu các loại tiền ảo chính thống như Bitcoin bị xử lý như những mặt hàng bị tịch thu, ngay cả khi chúng được cơ quan xử lý vụ việc xử lý trước, thì chúng nên được xử lý thông qua các cuộc đấu giá công khai.
Tất nhiên, đối với một số đồng tiền giả và tiền không khí hoàn toàn không có giá trị thị trường, chi phí xử lý có thể lớn hơn giá trị thực của chúng và các biện pháp như tiêu hủy hoặc bán cũng có thể được sử dụng.
Nhưng điều này cũng đặt ra một câu hỏi mới - làm thế nào để xác định đâu là tiền ảo có giá trị thị trường và đâu là tiền không khí theo tiêu chuẩn hợp lý? Tác giả tin rằng việc đánh giá chi phí xử lý có thể được thực hiện trực tiếp để xác định, nếu đánh giá chi phí xử lý thấp hơn giá trị thực tế thì có thể coi là có giá trị đấu giá, nếu chi phí xử lý cao hơn giá trị thực tế thì có thể được xác định là tiền không khí và bị tiêu hủy trực tiếp.
Quy trình xử lý:
Theo “Biện pháp quản lý tài sản tịch thu” của Bộ Tài chính, một số đồ vật dễ bị hư hỏng, tham nhũng hoặc có giá trị thị trường biến động lớn như trái phiếu, cổ phiếu, cổ phiếu quỹ,… có thể được xử lý. trước hết phải có sự đồng ý của người có quyền.
Trong thực tiễn tư pháp, việc cơ quan công an xử lý các loại tiền ảo có liên quan trước khi thu giữ đã trở thành một hiện tượng không hiếm, lý do nhìn chung chưa rõ ràng trong vụ việc nhưng có thể suy ra rằng cơ quan xử lý vụ việc cho rằng những đồ vật đó có thể bị biến động về giá trị thị trường.Các mặt hàng có kích thước lớn hơn sẽ được xử lý sớm hơn theo quy định.
Tuy nhiên, điều cần làm rõ trước tiên là theo các quy định liên quan, tiền ảo là vật phẩm bị tịch thu phải được xử lý thông qua đấu giá công khai. Vì vậy, dù xử lý trước, xử lý trước hoặc xử lý trước khi bản án có hiệu lực thì cũng phải thực hiện thông qua đấu giá công khai. Và nếu là quá trình đấu giá được xử lý trước thì trong vụ án hình sự cần có bằng chứng đầy đủ, quá trình đấu giá, tổ chức, giá cả, quy trình cụ thể,… đều có thể được truy vấn, truy tìm để đảm bảo sự công bằng.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Tôi nên làm gì nếu tiền ảo của tôi bị tịch thu?
Tác giả: Luật sư Zeng Jie, Nguồn: Nhật ký bào chữa tội phạm tài chính
Trong các vụ án hình sự liên quan đến tiền ảo, chẳng hạn như âm mưu kim tự tháp hoặc tội phạm gây quỹ bất hợp pháp, thường sẽ xảy ra tình huống cơ quan công an có thể tịch thu một phần tài sản tiền ảo rồi thanh lý trước tiền ảo trước khi tuyên án. loại Cơ sở pháp lý cho hành động đó là gì? Nếu tiền ảo bị tịch thu thì phải làm thủ tục gì?
Gần đây, 17 sở, trong đó có Sở Tài chính tỉnh Sơn Đông đã cùng ban hành một văn bản quan trọng gây ra nhiều cuộc thảo luận, tài liệu này có tên là "Quy trình làm việc của tỉnh Sơn Đông về xử lý đồ bị tịch thu (Xét xử)". Về nội dung, văn bản này là quy định chi tiết của “Biện pháp quản lý tài sản tịch thu” năm 2020 do Bộ Tài chính của Hội đồng Nhà nước ban hành.
Cả hai văn bản trên thực tế đều phản ánh một nguyên tắc chung, đó là nguyên tắc ưu tiên đấu giá công khai. Nghĩa là, "** Những đồ vật bị cơ quan thực thi pháp luật tịch thu theo quy định của pháp luật, ngoại trừ những đồ vật hoặc quyền tài sản bị pháp luật và các quy định hành chính cấm mua bán và phải được xử lý riêng theo quy định của pháp luật. quy định, sẽ được bán đấu giá công khai theo quy định của quốc gia."** Theo quy định của tỉnh Sơn Đông, ưu tiên của đấu giá được làm rõ hơn. Nó quy định trực tiếp tại Điều 11, “Trừ những đồ vật hoặc quyền tài sản bị cấm bán và mua theo pháp luật và các quy định hành chính sẽ được xử lý riêng theo quy định của quốc gia, đấu giá công khai sẽ là phương thức xử lý đồ vật bị tịch thu đầu tiên."
**Nếu tiền ảo được sử dụng làm vật phẩm bị tịch thu thì có được bán đấu giá công khai không? **
Điểm mấu chốt của câu hỏi này là liệu tiền ảo có phải là một vật phẩm, quyền tài sản bị pháp luật hay quy định hành chính cấm mua bán hay không?
Các tài liệu hiện hành về bản chất của tiền ảo và đặc điểm của hành vi giao dịch là "Thông báo về việc tiếp tục ngăn chặn và xử lý rủi ro đầu cơ trong giao dịch tiền ảo" do 10 bộ và ủy ban của Hội đồng Nhà nước ban hành vào năm 2021 và " Về Ngăn chặn Phát hành Token" do bảy cơ quan bao gồm Ngân hàng Trung ương đưa ra vào năm 2017. Thông báo về Rủi ro Tài chính" và "Thông báo về Ngăn chặn Rủi ro Bitcoin" của Ngân hàng Trung ương năm 2013.
Trước hết, những văn bản, thông báo này không thuộc pháp luật hay quy định hành chính mà chỉ thuộc về các thông báo hoặc quy định của bộ phận. Thứ hai, về mặt nội dung, 3 văn bản đều thừa nhận tiền ảo như Bitcoin là một loại hàng hóa ảo, có những rủi ro nhất định trong giao dịch, đầu cơ, các bộ phận liên quan đã và đang nhắc nhở hành vi giao dịch, đầu tư nhưng không thực hiện. coi loại hàng hóa này là mặt hàng bị cấm kinh doanh.
Điều đáng bàn là thông báo của 10 bộ, ủy ban năm 2021 đều đề cập rằng hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp và bị cấm. Đồng thời, thông báo cũng nhắc nhở rằng có những rủi ro pháp lý khi tham gia hoạt động đầu tư, giao dịch tiền ảo và mọi hoạt động vi phạm trật tự công cộng, thuần phong mỹ tục sẽ vô hiệu. Phải chăng hai mặt hàng này có nghĩa là tiền ảo là mặt hàng bị cấm?
Xét về nội dung thì không phải vậy, quy định của hai điều này lần lượt là về việc cấm các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo và quy định về rủi ro trong giao dịch đầu tư chứ không quy định bản thân giao dịch tiền ảo có bị cấm hay không. . Cái gọi là hoạt động kinh doanh bị cấm đề cập đến việc cấm các hoạt động kinh doanh dựa trên điều này. Việc nhắc nhở rủi ro giao dịch cho thấy từ phía các giao dịch đầu tư đó cần phải tuân thủ trật tự công cộng, thuần phong mỹ tục, tức là có thể được pháp luật bảo vệ.
Xét về tác động xã hội của việc xử lý đồ vật tịch thu của tư pháp, nếu thủ tục xử lý đúng pháp luật thì sẽ có lợi cho trật tự xã hội, trật tự công cộng và đạo đức tốt, vì vậy, từ quy định 2021 có thể thấy đó là hành vi tư pháp. hỗ trợ tiền ảo.
** **** Liệu **** có sử dụng các phương pháp khác để xử lý **** không? **
Các phương pháp xử lý đồ vật bị tịch thu bao gồm, ngoài đấu giá công khai, bán có chủ đích, chuyển giao cho cơ quan có thẩm quyền, quyên góp cho phúc lợi công cộng, tiêu hủy, bán, trả lại, thay đổi quyền tài sản, thương lượng, v.v.
Nếu tiền ảo bị xử lý như đồ tịch thu thì có sử dụng phương pháp nào khác không?
Các phương pháp xử lý khác nhau dành cho các mặt hàng khác nhau. Ví dụ, bán hàng có mục tiêu nhằm vào các mặt hàng độc quyền do nhà nước quy định hoặc các mặt hàng bị tịch thu bị hạn chế lưu thông theo quy định như sản phẩm thuốc lá độc quyền, sản phẩm dầu tinh chế, v.v. cần bàn giao cho đơn vị quản lý tập trung để xử lý. thống nhất mua hoặc bán cho các đơn vị nhận mặt hàng theo quy định. . Phương thức xử lý được chuyển giao cho cơ quan có thẩm quyền là đối với những vật phẩm đặc biệt như di vật văn hóa, thiết bị điều khiển.
Còn đối với các mặt hàng như tiền ảo, định nghĩa trực tiếp có thể tham khảo định nghĩa Bitcoin của ngân hàng trung ương năm 2013, tức là nó không thuộc về tiền tệ mà thuộc về danh mục hàng hóa ảo. Từ đó, chúng ta có thể rút ra kết luận rằng nếu các loại tiền ảo chính thống như Bitcoin bị xử lý như những mặt hàng bị tịch thu, ngay cả khi chúng được cơ quan xử lý vụ việc xử lý trước, thì chúng nên được xử lý thông qua các cuộc đấu giá công khai.
Tất nhiên, đối với một số đồng tiền giả và tiền không khí hoàn toàn không có giá trị thị trường, chi phí xử lý có thể lớn hơn giá trị thực của chúng và các biện pháp như tiêu hủy hoặc bán cũng có thể được sử dụng.
Nhưng điều này cũng đặt ra một câu hỏi mới - làm thế nào để xác định đâu là tiền ảo có giá trị thị trường và đâu là tiền không khí theo tiêu chuẩn hợp lý? Tác giả tin rằng việc đánh giá chi phí xử lý có thể được thực hiện trực tiếp để xác định, nếu đánh giá chi phí xử lý thấp hơn giá trị thực tế thì có thể coi là có giá trị đấu giá, nếu chi phí xử lý cao hơn giá trị thực tế thì có thể được xác định là tiền không khí và bị tiêu hủy trực tiếp.
Quy trình xử lý:
Theo “Biện pháp quản lý tài sản tịch thu” của Bộ Tài chính, một số đồ vật dễ bị hư hỏng, tham nhũng hoặc có giá trị thị trường biến động lớn như trái phiếu, cổ phiếu, cổ phiếu quỹ,… có thể được xử lý. trước hết phải có sự đồng ý của người có quyền.
Trong thực tiễn tư pháp, việc cơ quan công an xử lý các loại tiền ảo có liên quan trước khi thu giữ đã trở thành một hiện tượng không hiếm, lý do nhìn chung chưa rõ ràng trong vụ việc nhưng có thể suy ra rằng cơ quan xử lý vụ việc cho rằng những đồ vật đó có thể bị biến động về giá trị thị trường.Các mặt hàng có kích thước lớn hơn sẽ được xử lý sớm hơn theo quy định.
Tuy nhiên, điều cần làm rõ trước tiên là theo các quy định liên quan, tiền ảo là vật phẩm bị tịch thu phải được xử lý thông qua đấu giá công khai. Vì vậy, dù xử lý trước, xử lý trước hoặc xử lý trước khi bản án có hiệu lực thì cũng phải thực hiện thông qua đấu giá công khai. Và nếu là quá trình đấu giá được xử lý trước thì trong vụ án hình sự cần có bằng chứng đầy đủ, quá trình đấu giá, tổ chức, giá cả, quy trình cụ thể,… đều có thể được truy vấn, truy tìm để đảm bảo sự công bằng.