Tác giả: Liu Zhengyao, Nguồn: Công ty luật Mankiw Thượng Hải
Đánh trần bất hợp pháp đối với người lao động tại nơi làm việc
Tội tham ô công việc là nguy cơ hình sự phổ biến nhất tại nơi làm việc trong thập kỷ qua và cũng là vũ khí răn đe có lợi nhất cho nạn nhân (công ty) trong chiến dịch chống gian lận của công ty. giảm trong hai năm qua, tội phạm này vẫn là nguy cơ hình sự mà mọi người ở nơi làm việc (dù là công nhân hay sếp) đều phải quan tâm.
(Hình minh họa số lượng văn bản xét xử công khai về tội tham ô trong 10 năm qua, nguồn alpha)
Luật sư Liu đã gặp nhiều lần tư vấn pháp lý liên quan đến nhân viên của các công ty thu thập kỹ thuật số NFT, những người có thể bị nghi ngờ tham ô công việc. Một số ông chủ công ty đã đến tư vấn với tư cách là người bảo vệ quyền lợi, cũng có những nhân viên công ty không chắc chắn về bản chất hành động của họ và sợ dính vào tội phạm hình sự. Vì vậy, qua bài viết này, Luật sư Liu đã sắp xếp và tóm tắt phân tích pháp lý về các tình huống mà nhân viên của các công ty thu thập kỹ thuật số có thể bị nghi ngờ phạm tội tham ô công việc, nhằm cung cấp tài liệu tham khảo cho các công ty thu thập kỹ thuật số và nhân viên của họ.
##01 Cụ thể tội tham ô công việc là gì?
Đúng như tên gọi, tội tham ô nghề nghiệp là lợi dụng chức vụ của mình để biển thủ tài sản của công ty nên đã cấu thành tội phạm, nói chính xác hơn là nhân viên của một công ty, doanh nghiệp hoặc đơn vị khác lợi dụng chức vụ của mình. chiếm giữ trái phép tài sản của đơn vị mình, số lượng tương đối lớn, nếu nghiêm trọng thì cấu thành tội này.
Để xác định chính xác tội phạm tham ô công việc, cần làm rõ 3 vấn đề sau:
(1) Ai có thể phạm tội tham ô công việc?
Tức là, đối tượng của tội phạm, đối với người lao động của đơn vị có thể chia thành nhân viên chính thức, lao động hợp đồng, lao động thời vụ (thực tập sinh), v.v.. Phải chăng họ đều là những “nhân viên của đơn vị” có thể cấu thành nên tội tham ô công việc? Câu trả lời là có.
Mấu chốt để xác định tội danh này là xem hung thủ có lợi dụng chức vụ để chiếm đoạt trái phép tài sản của đơn vị mình làm việc hay không, không quan trọng là nhân viên toàn thời gian hay bán thời gian, nhân viên hợp đồng hoặc nhân viên tạm thời.
(2) Nhận định thế nào là “lợi dụng chức vụ”?
Trong tội tham ô công việc, nếu người phạm tội lợi dụng sự thuận tiện trong phạm vi quyền hạn của mình để thực hiện một hành vi nào đó thì đó chắc chắn là hành vi lợi dụng chức vụ; nhưng nếu chức vụ danh nghĩa của người phạm tội không phù hợp. với phạm vi chức vụ thực tế của người đó thì nên xác định như thế nào? Câu trả lời là nên lấy phạm vi nhiệm vụ thực tế làm tiêu chí để phán xét, chẳng hạn như Zhang San trên danh nghĩa là nhân viên kỹ thuật của công ty nhưng thực tế lại tham gia vào công tác tài chính của công ty. tham ô công việc, nên lấy địa vị thực tế của Zhang San làm tiêu chí, phán xét bằng cách thực hiện công việc, tức là công việc tài chính.
(3) Tội tham ô sẽ bị phạt bao nhiêu tiền?
Sẽ tốn bao nhiêu tiền để khởi kiện ra công an và bị kết án trước tòa vì tội tham ô công việc?
Theo “Quy định về tiêu chuẩn lập hồ sơ và khởi tố các vụ án hình sự thuộc thẩm quyền của cơ quan Công an (2)” do Bộ Công an và Viện Kiểm sát nhân dân tối cao ban hành ngày 6 tháng 4 năm 2022, các cơ quan công an sẽ không khởi tố vụ án tham ô nghề nghiệp nếu số tiền tham ô vượt quá 30.000 nhân dân tệ thì phải khởi kiện;
Tuy nhiên, theo quy định trong “Giải thích một số vấn đề liên quan đến việc áp dụng pháp luật trong giải quyết các vụ án hình sự về tham nhũng, hối lộ” do Tòa án nhân dân tối cao và Viện kiểm sát nhân dân tối cao ban hành ngày 18/4/2016, tòa án cho rằng điểm khởi đầu cho tội tham ô (tức là “số tiền tương đối lớn”) Điểm phạt khởi điểm cho tội “lớn” là 60.000 nhân dân tệ.
Tiêu chuẩn cho tội tham ô nghề nghiệp là 30.000 hay 60.000?
Luật sư Lưu cho rằng, dựa trên nguyên tắc ưu ái nghi phạm trong luật hình sự, 60.000 nhân dân tệ vẫn nên được sử dụng làm tiêu chuẩn, mặc dù các quy định của Luật tối cao và Viện kiểm sát nhân dân tối cao đang tụt hậu, liệu nghi phạm có phạm tội hay không. phụ thuộc vào việc cảnh sát có đệ đơn kiện anh ta hay không, nhưng phụ thuộc vào cách tòa án quyết định cuối cùng. Tòa án nhân dân tối cao cũng quy định rõ tại Điều 1 “Thông báo áp dụng” Quy định của Viện kiểm sát nhân dân tối cao và Bộ Công an về tiêu chuẩn khởi tố, khởi tố các vụ án hình sự thuộc thẩm quyền của cơ quan Công an (2 )" trong xét xử tội phạm kinh tế": "Tòa án nhân dân tối cao Nếu tòa án không quy định tiêu chuẩn kết án và tuyên án các tội phạm kinh tế có liên quan thì Tòa án nhân dân có thể tham khảo và áp dụng quy định tại "Tiêu chuẩn 2" khi xét xử các tội phạm kinh tế. các vụ án tội phạm."
Trước hết, tòa án có thể tham khảo và áp dụng tiêu chuẩn khởi kiện vụ án của cơ quan công an (hay nói cách khác là có thể không tham khảo đơn); thứ hai, điều kiện tiên quyết để áp dụng tham chiếu là Tòa án tối cao chưa có quy định về việc kết án và tuyên án các tội phạm kinh tế có liên quan.
Hiện tại, cách giải thích tư pháp của Tòa án Tối cao về tiêu chuẩn kết án 60.000 nhân dân tệ cho tội tham ô của quan chức vẫn còn hiệu lực, về nguyên tắc, không thể áp dụng tiêu chuẩn lập hồ sơ và truy tố của bộ công an. Nói cách khác, điểm khởi đầu cho việc tuyên án đối với tội tham ô chính thức vẫn phải là 60.000 nhân dân tệ. .
##02 Hành vi nào bị nghi ngờ tham ô công việc?
Đối với Công ty Shuzang, để bảo vệ quyền lợi tài sản của công ty phải chú ý đến việc quan tâm, điều tra, thu thập chứng cứ đối với những nhân viên bị nghi ngờ phạm tội tham ô trong quá trình điều tra chống gian lận. Dựa trên kinh nghiệm thực tế của công ty luật Mankiw chúng tôi, Luật sư Liu đã tóm tắt những hành vi tham ô công việc phổ biến ở các công ty Shuzang:
Tình huống đầu tiên là khi công ty phát hành các bộ sưu tập kỹ thuật số, nhân viên của công ty lợi dụng vị trí của họ để nắm bắt các danh sách trắng hoặc bộ sưu tập có liên quan thông qua các tài khoản mà họ kiểm soát, sau đó sử dụng vị trí của họ để lấy thông tin nội bộ và bán các bộ sưu tập trên thị trường thứ cấp để kiếm lời. .Tư lợi. Thoạt nhìn, hành vi này có vẻ chưa đáp ứng được yêu cầu “chiếm hữu trái phép tài sản của đơn vị như của riêng mình” trong tội tham ô của quan chức, tuy nhiên, khi phân tích kỹ, không khó nhận thấy hành vi này thực chất là một hành vi tham ô. nhân viên lợi dụng chức vụ của mình và thêm nhân viên mới một cách gian dối.Trong quá trình giao dịch, nhân viên mua các bộ sưu tập kỹ thuật số từ công ty và sau đó bán chúng thông qua thị trường thứ cấp. Tại thời điểm này, công ty đã mất cơ hội cho công ty với tư cách là người bán bán bộ sưu tập kỹ thuật số với giá hợp lý; đối với người mua bộ sưu tập kỹ thuật số, công ty cũng mất cơ hội giao dịch trực tiếp với công ty một cách công bằng. , và chỉ có thể làm như vậy trên thị trường thứ cấp. Mua đồ sưu tầm kỹ thuật số từ nhân viên công ty với giá cao. Xét từ góc độ hành vi thực chất của luật hình sự, nếu một nhân viên sở hữu thu nhập trong tương lai của công ty thì vẫn bị nghi ngờ cấu thành tội tham ô công việc.
Tình huống thứ hai là nhân viên tự chuyển nhượng các bộ sưu tập kỹ thuật số còn lại mà công ty chưa bán cho mình thông qua các vị trí quản lý, sau đó bán trên thị trường thứ cấp để kiếm lời. Loại hành vi này là hành vi tham ô công việc tương đối điển hình và không cần phân tích pháp lý quá nhiều.
Hai cách trên là những cách tham ô công việc phổ biến hơn trên thực tế, không loại trừ rằng trong đời sống thực tế phức tạp, còn có những hình thức tham ô công việc khác vẫn chưa được phát hiện, thậm chí chưa được “phát minh ra”. Luật sư Lưu cũng sẽ " viết câu trả lời" trong thời gian thực. "Phân tích cho mọi người.
##03 Công ty Shuzang đề phòng như thế nào?
Đối với Công ty Shuzang, ngoài việc tuân thủ hoạt động kinh doanh hàng ngày, công ty cũng cần quan tâm đúng mức đến việc phát triển hoạt động kinh doanh chống gian lận của công ty. Trên thực tế, có hàng nghìn mô hình tham ô công việc và chúng có khả năng sẽ tiếp tục "phát triển và đổi mới" " Một khi gian lận nội bộ và tham nhũng trong công ty, bao gồm cả tham ô công việc, bùng phát, nó thường sẽ giáng một đòn chí mạng vào công ty - người ta nói kẻ thù nước ngoài có thể phòng thủ, nhưng kẻ trộm trong nước khó đề phòng.
Ngoài ra, công ty sưu tập số cũng phải chuẩn hóa quy trình đăng ký và quản lý nội bộ các bộ sưu tập số, hình thành mô hình quản lý thể chế hóa, làm rõ trách nhiệm giám sát, quản lý giữa cấp trên và cấp dưới và giữa các vị trí khác nhau; đồng thời, các chuẩn mực ứng xử của nhân viên cũng phải được làm rõ, chẳng hạn như Xây dựng các quy định cấm nhân viên tham gia giao dịch trên thị trường thứ cấp và nâng chúng lên thành “quy tắc ranh giới đỏ” của công ty để nâng cao nhận thức về điểm mấu chốt của nhân viên và ngăn chặn xảy ra hành vi tham ô công việc ở cấp hệ thống công ty.
Cuối cùng, Công ty Shuzang cũng có thể mời luật sư bên ngoài can thiệp để đánh giá và kiểm tra chất lượng phát triển, hệ thống tuân thủ, v.v. của công ty, nhằm đảm bảo sự phát triển lâu dài của công ty.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Phân tích pháp lý về nhân viên của công ty thu thập kỹ thuật số có thể bị nghi ngờ tham ô công việc
Tác giả: Liu Zhengyao, Nguồn: Công ty luật Mankiw Thượng Hải
Đánh trần bất hợp pháp đối với người lao động tại nơi làm việc
Tội tham ô công việc là nguy cơ hình sự phổ biến nhất tại nơi làm việc trong thập kỷ qua và cũng là vũ khí răn đe có lợi nhất cho nạn nhân (công ty) trong chiến dịch chống gian lận của công ty. giảm trong hai năm qua, tội phạm này vẫn là nguy cơ hình sự mà mọi người ở nơi làm việc (dù là công nhân hay sếp) đều phải quan tâm.
! [765091cdbcf36b82a0dcfa5154a2c282] (https://img-cdn.gateio.im/resized-social/moments-40baef27dd-648a90689e-dd1a6f-69ad2a)
(Hình minh họa số lượng văn bản xét xử công khai về tội tham ô trong 10 năm qua, nguồn alpha)
Luật sư Liu đã gặp nhiều lần tư vấn pháp lý liên quan đến nhân viên của các công ty thu thập kỹ thuật số NFT, những người có thể bị nghi ngờ tham ô công việc. Một số ông chủ công ty đã đến tư vấn với tư cách là người bảo vệ quyền lợi, cũng có những nhân viên công ty không chắc chắn về bản chất hành động của họ và sợ dính vào tội phạm hình sự. Vì vậy, qua bài viết này, Luật sư Liu đã sắp xếp và tóm tắt phân tích pháp lý về các tình huống mà nhân viên của các công ty thu thập kỹ thuật số có thể bị nghi ngờ phạm tội tham ô công việc, nhằm cung cấp tài liệu tham khảo cho các công ty thu thập kỹ thuật số và nhân viên của họ.
##01 Cụ thể tội tham ô công việc là gì?
Đúng như tên gọi, tội tham ô nghề nghiệp là lợi dụng chức vụ của mình để biển thủ tài sản của công ty nên đã cấu thành tội phạm, nói chính xác hơn là nhân viên của một công ty, doanh nghiệp hoặc đơn vị khác lợi dụng chức vụ của mình. chiếm giữ trái phép tài sản của đơn vị mình, số lượng tương đối lớn, nếu nghiêm trọng thì cấu thành tội này.
Để xác định chính xác tội phạm tham ô công việc, cần làm rõ 3 vấn đề sau:
(1) Ai có thể phạm tội tham ô công việc?
Tức là, đối tượng của tội phạm, đối với người lao động của đơn vị có thể chia thành nhân viên chính thức, lao động hợp đồng, lao động thời vụ (thực tập sinh), v.v.. Phải chăng họ đều là những “nhân viên của đơn vị” có thể cấu thành nên tội tham ô công việc? Câu trả lời là có.
Mấu chốt để xác định tội danh này là xem hung thủ có lợi dụng chức vụ để chiếm đoạt trái phép tài sản của đơn vị mình làm việc hay không, không quan trọng là nhân viên toàn thời gian hay bán thời gian, nhân viên hợp đồng hoặc nhân viên tạm thời.
(2) Nhận định thế nào là “lợi dụng chức vụ”?
Trong tội tham ô công việc, nếu người phạm tội lợi dụng sự thuận tiện trong phạm vi quyền hạn của mình để thực hiện một hành vi nào đó thì đó chắc chắn là hành vi lợi dụng chức vụ; nhưng nếu chức vụ danh nghĩa của người phạm tội không phù hợp. với phạm vi chức vụ thực tế của người đó thì nên xác định như thế nào? Câu trả lời là nên lấy phạm vi nhiệm vụ thực tế làm tiêu chí để phán xét, chẳng hạn như Zhang San trên danh nghĩa là nhân viên kỹ thuật của công ty nhưng thực tế lại tham gia vào công tác tài chính của công ty. tham ô công việc, nên lấy địa vị thực tế của Zhang San làm tiêu chí, phán xét bằng cách thực hiện công việc, tức là công việc tài chính.
(3) Tội tham ô sẽ bị phạt bao nhiêu tiền?
Sẽ tốn bao nhiêu tiền để khởi kiện ra công an và bị kết án trước tòa vì tội tham ô công việc?
Theo “Quy định về tiêu chuẩn lập hồ sơ và khởi tố các vụ án hình sự thuộc thẩm quyền của cơ quan Công an (2)” do Bộ Công an và Viện Kiểm sát nhân dân tối cao ban hành ngày 6 tháng 4 năm 2022, các cơ quan công an sẽ không khởi tố vụ án tham ô nghề nghiệp nếu số tiền tham ô vượt quá 30.000 nhân dân tệ thì phải khởi kiện;
Tuy nhiên, theo quy định trong “Giải thích một số vấn đề liên quan đến việc áp dụng pháp luật trong giải quyết các vụ án hình sự về tham nhũng, hối lộ” do Tòa án nhân dân tối cao và Viện kiểm sát nhân dân tối cao ban hành ngày 18/4/2016, tòa án cho rằng điểm khởi đầu cho tội tham ô (tức là “số tiền tương đối lớn”) Điểm phạt khởi điểm cho tội “lớn” là 60.000 nhân dân tệ.
Tiêu chuẩn cho tội tham ô nghề nghiệp là 30.000 hay 60.000?
Luật sư Lưu cho rằng, dựa trên nguyên tắc ưu ái nghi phạm trong luật hình sự, 60.000 nhân dân tệ vẫn nên được sử dụng làm tiêu chuẩn, mặc dù các quy định của Luật tối cao và Viện kiểm sát nhân dân tối cao đang tụt hậu, liệu nghi phạm có phạm tội hay không. phụ thuộc vào việc cảnh sát có đệ đơn kiện anh ta hay không, nhưng phụ thuộc vào cách tòa án quyết định cuối cùng. Tòa án nhân dân tối cao cũng quy định rõ tại Điều 1 “Thông báo áp dụng” Quy định của Viện kiểm sát nhân dân tối cao và Bộ Công an về tiêu chuẩn khởi tố, khởi tố các vụ án hình sự thuộc thẩm quyền của cơ quan Công an (2 )" trong xét xử tội phạm kinh tế": "Tòa án nhân dân tối cao Nếu tòa án không quy định tiêu chuẩn kết án và tuyên án các tội phạm kinh tế có liên quan thì Tòa án nhân dân có thể tham khảo và áp dụng quy định tại "Tiêu chuẩn 2" khi xét xử các tội phạm kinh tế. các vụ án tội phạm."
Trước hết, tòa án có thể tham khảo và áp dụng tiêu chuẩn khởi kiện vụ án của cơ quan công an (hay nói cách khác là có thể không tham khảo đơn); thứ hai, điều kiện tiên quyết để áp dụng tham chiếu là Tòa án tối cao chưa có quy định về việc kết án và tuyên án các tội phạm kinh tế có liên quan.
Hiện tại, cách giải thích tư pháp của Tòa án Tối cao về tiêu chuẩn kết án 60.000 nhân dân tệ cho tội tham ô của quan chức vẫn còn hiệu lực, về nguyên tắc, không thể áp dụng tiêu chuẩn lập hồ sơ và truy tố của bộ công an. Nói cách khác, điểm khởi đầu cho việc tuyên án đối với tội tham ô chính thức vẫn phải là 60.000 nhân dân tệ. .
##02 Hành vi nào bị nghi ngờ tham ô công việc?
Đối với Công ty Shuzang, để bảo vệ quyền lợi tài sản của công ty phải chú ý đến việc quan tâm, điều tra, thu thập chứng cứ đối với những nhân viên bị nghi ngờ phạm tội tham ô trong quá trình điều tra chống gian lận. Dựa trên kinh nghiệm thực tế của công ty luật Mankiw chúng tôi, Luật sư Liu đã tóm tắt những hành vi tham ô công việc phổ biến ở các công ty Shuzang:
Tình huống đầu tiên là khi công ty phát hành các bộ sưu tập kỹ thuật số, nhân viên của công ty lợi dụng vị trí của họ để nắm bắt các danh sách trắng hoặc bộ sưu tập có liên quan thông qua các tài khoản mà họ kiểm soát, sau đó sử dụng vị trí của họ để lấy thông tin nội bộ và bán các bộ sưu tập trên thị trường thứ cấp để kiếm lời. .Tư lợi. Thoạt nhìn, hành vi này có vẻ chưa đáp ứng được yêu cầu “chiếm hữu trái phép tài sản của đơn vị như của riêng mình” trong tội tham ô của quan chức, tuy nhiên, khi phân tích kỹ, không khó nhận thấy hành vi này thực chất là một hành vi tham ô. nhân viên lợi dụng chức vụ của mình và thêm nhân viên mới một cách gian dối.Trong quá trình giao dịch, nhân viên mua các bộ sưu tập kỹ thuật số từ công ty và sau đó bán chúng thông qua thị trường thứ cấp. Tại thời điểm này, công ty đã mất cơ hội cho công ty với tư cách là người bán bán bộ sưu tập kỹ thuật số với giá hợp lý; đối với người mua bộ sưu tập kỹ thuật số, công ty cũng mất cơ hội giao dịch trực tiếp với công ty một cách công bằng. , và chỉ có thể làm như vậy trên thị trường thứ cấp. Mua đồ sưu tầm kỹ thuật số từ nhân viên công ty với giá cao. Xét từ góc độ hành vi thực chất của luật hình sự, nếu một nhân viên sở hữu thu nhập trong tương lai của công ty thì vẫn bị nghi ngờ cấu thành tội tham ô công việc.
Tình huống thứ hai là nhân viên tự chuyển nhượng các bộ sưu tập kỹ thuật số còn lại mà công ty chưa bán cho mình thông qua các vị trí quản lý, sau đó bán trên thị trường thứ cấp để kiếm lời. Loại hành vi này là hành vi tham ô công việc tương đối điển hình và không cần phân tích pháp lý quá nhiều.
Hai cách trên là những cách tham ô công việc phổ biến hơn trên thực tế, không loại trừ rằng trong đời sống thực tế phức tạp, còn có những hình thức tham ô công việc khác vẫn chưa được phát hiện, thậm chí chưa được “phát minh ra”. Luật sư Lưu cũng sẽ " viết câu trả lời" trong thời gian thực. "Phân tích cho mọi người.
##03 Công ty Shuzang đề phòng như thế nào?
Đối với Công ty Shuzang, ngoài việc tuân thủ hoạt động kinh doanh hàng ngày, công ty cũng cần quan tâm đúng mức đến việc phát triển hoạt động kinh doanh chống gian lận của công ty. Trên thực tế, có hàng nghìn mô hình tham ô công việc và chúng có khả năng sẽ tiếp tục "phát triển và đổi mới" " Một khi gian lận nội bộ và tham nhũng trong công ty, bao gồm cả tham ô công việc, bùng phát, nó thường sẽ giáng một đòn chí mạng vào công ty - người ta nói kẻ thù nước ngoài có thể phòng thủ, nhưng kẻ trộm trong nước khó đề phòng.
Ngoài ra, công ty sưu tập số cũng phải chuẩn hóa quy trình đăng ký và quản lý nội bộ các bộ sưu tập số, hình thành mô hình quản lý thể chế hóa, làm rõ trách nhiệm giám sát, quản lý giữa cấp trên và cấp dưới và giữa các vị trí khác nhau; đồng thời, các chuẩn mực ứng xử của nhân viên cũng phải được làm rõ, chẳng hạn như Xây dựng các quy định cấm nhân viên tham gia giao dịch trên thị trường thứ cấp và nâng chúng lên thành “quy tắc ranh giới đỏ” của công ty để nâng cao nhận thức về điểm mấu chốt của nhân viên và ngăn chặn xảy ra hành vi tham ô công việc ở cấp hệ thống công ty.
Cuối cùng, Công ty Shuzang cũng có thể mời luật sư bên ngoài can thiệp để đánh giá và kiểm tra chất lượng phát triển, hệ thống tuân thủ, v.v. của công ty, nhằm đảm bảo sự phát triển lâu dài của công ty.