SEC cáo buộc BlackRock mô tả không chính xác về các khoản đầu tư giải trí vào các quỹ giao dịch công khai.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) thông báo rằng họ đã cáo buộc BlackRock, một trong những nhà quản lý đầu tư lớn nhất thế giới, đánh lừa các nhà đầu tư bằng cách mô tả không chính xác các khoản đầu tư của họ vào lĩnh vực giải trí.
Cơ quan này phát hiện ra rằng BlackRock đã không tiết lộ một số rủi ro nhất định liên quan đến các khoản đầu tư của mình, khiến các nhà đầu tư đưa ra quyết định dựa trên thông tin không đầy đủ. Là một phần của thỏa thuận, gã khổng lồ tài chính đã đồng ý trả khoản tiền phạt 2,5 triệu đô la để giải quyết các cáo buộc.
SEC cáo buộc BlackRock lừa dối các nhà đầu tư
Trong một thông cáo báo chí ngày 24/10, SEC đã công bố cáo buộc rằng BlackRock đã đánh lừa các nhà đầu tư bằng cách không mô tả chính xác các khoản đầu tư đáng kể vào ngành công nghiệp giải trí.
Các khoản đầu tư này là một phần của Quỹ tín thác thu nhập đa ngành (BIT) của BlackRock, một quỹ giao dịch công khai được tư vấn bởi gã khổng lồ. Trong thỏa thuận, công ty đã đồng ý trả khoản tiền phạt 2,5 triệu đô la.
Cuộc điều tra của SEC tiết lộ rằng từ năm 2015 đến 2019, BIT đã đầu tư rất nhiều vào Aviron Group, LLC, tập trung vào phát triển các chương trình in ấn và quảng cáo cho một hoặc hai bộ phim mỗi năm.
Hồ sơ công khai của BlackRock với SEC mô tả không chính xác Aviron là một công ty "dịch vụ tài chính đa dạng". Những điểm không chính xác này xuất hiện trong nhiều báo cáo hàng năm và nửa năm được công bố cho các nhà đầu tư.
"Công bố chính xác danh mục đầu tư của một quỹ đóng hoặc quỹ tương hỗ là rất quan trọng đối với các nhà đầu tư bán lẻ và tổ chức để đánh giá quyết định đầu tư của họ", Andrew Dean, đồng giám đốc quản lý tài sản của cơ quan thực thi pháp luật SEC cho biết. Ông nhấn mạnh rằng các cố vấn đầu tư nên cung cấp thông tin quan trọng này, lưu ý rằng BlackRock đã không làm như vậy với các khoản đầu tư của Aviron.
Ngoài ra, SEC phát hiện ra rằng BlackRock đã thổi phồng lãi suất mà Aviron phải trả, tiếp tục gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư. BlackRock đã sửa những lỗi này vào năm 2019, sửa đổi báo cáo của mình để mô tả chính xác ngành và tỷ lệ của Aviron.
BlackRock đồng ý ngừng và hủy đơn đặt hàng **
BlackRock đã đồng ý với lệnh của SEC, cho thấy họ đã vi phạm Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940 và Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940. Ngoài khoản tiền phạt, BlackRock đã đồng ý ngừng và lên án, nhưng không thừa nhận hay phủ nhận những phát hiện của SEC.
Trong khi đó, SEC trước đó đã đệ đơn tố cáo người sáng lập Aviron William Sadleir vào năm 2020. Sadleir bị buộc tội chiếm dụng tiền BIT đầu tư vào công ty của mình.
Theo cơ quan này, anh ta đã lừa đảo ít nhất 13,8 triệu đô la từ khoản đầu tư 75 triệu đô la từ nhà đầu tư chính của Aviron, BlackRock Multi-Sector Income Trust. Sau đó, anh ta bắt đầu lạm dụng các khoản tiền bị chiếm dụng cho các chi phí cá nhân và kinh doanh. Tuy nhiên, vụ kiện chống lại Sadleir hiện đã được giải quyết.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
BlackRock bị SEC phạt 2,5 triệu USD vì thông tin đầu tư sai lệch
SEC cáo buộc BlackRock mô tả không chính xác về các khoản đầu tư giải trí vào các quỹ giao dịch công khai.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) thông báo rằng họ đã cáo buộc BlackRock, một trong những nhà quản lý đầu tư lớn nhất thế giới, đánh lừa các nhà đầu tư bằng cách mô tả không chính xác các khoản đầu tư của họ vào lĩnh vực giải trí.
Cơ quan này phát hiện ra rằng BlackRock đã không tiết lộ một số rủi ro nhất định liên quan đến các khoản đầu tư của mình, khiến các nhà đầu tư đưa ra quyết định dựa trên thông tin không đầy đủ. Là một phần của thỏa thuận, gã khổng lồ tài chính đã đồng ý trả khoản tiền phạt 2,5 triệu đô la để giải quyết các cáo buộc.
SEC cáo buộc BlackRock lừa dối các nhà đầu tư
Trong một thông cáo báo chí ngày 24/10, SEC đã công bố cáo buộc rằng BlackRock đã đánh lừa các nhà đầu tư bằng cách không mô tả chính xác các khoản đầu tư đáng kể vào ngành công nghiệp giải trí.
Các khoản đầu tư này là một phần của Quỹ tín thác thu nhập đa ngành (BIT) của BlackRock, một quỹ giao dịch công khai được tư vấn bởi gã khổng lồ. Trong thỏa thuận, công ty đã đồng ý trả khoản tiền phạt 2,5 triệu đô la.
Cuộc điều tra của SEC tiết lộ rằng từ năm 2015 đến 2019, BIT đã đầu tư rất nhiều vào Aviron Group, LLC, tập trung vào phát triển các chương trình in ấn và quảng cáo cho một hoặc hai bộ phim mỗi năm.
Hồ sơ công khai của BlackRock với SEC mô tả không chính xác Aviron là một công ty "dịch vụ tài chính đa dạng". Những điểm không chính xác này xuất hiện trong nhiều báo cáo hàng năm và nửa năm được công bố cho các nhà đầu tư.
"Công bố chính xác danh mục đầu tư của một quỹ đóng hoặc quỹ tương hỗ là rất quan trọng đối với các nhà đầu tư bán lẻ và tổ chức để đánh giá quyết định đầu tư của họ", Andrew Dean, đồng giám đốc quản lý tài sản của cơ quan thực thi pháp luật SEC cho biết. Ông nhấn mạnh rằng các cố vấn đầu tư nên cung cấp thông tin quan trọng này, lưu ý rằng BlackRock đã không làm như vậy với các khoản đầu tư của Aviron.
Ngoài ra, SEC phát hiện ra rằng BlackRock đã thổi phồng lãi suất mà Aviron phải trả, tiếp tục gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư. BlackRock đã sửa những lỗi này vào năm 2019, sửa đổi báo cáo của mình để mô tả chính xác ngành và tỷ lệ của Aviron.
BlackRock đồng ý ngừng và hủy đơn đặt hàng **
BlackRock đã đồng ý với lệnh của SEC, cho thấy họ đã vi phạm Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940 và Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940. Ngoài khoản tiền phạt, BlackRock đã đồng ý ngừng và lên án, nhưng không thừa nhận hay phủ nhận những phát hiện của SEC.
Trong khi đó, SEC trước đó đã đệ đơn tố cáo người sáng lập Aviron William Sadleir vào năm 2020. Sadleir bị buộc tội chiếm dụng tiền BIT đầu tư vào công ty của mình.
Theo cơ quan này, anh ta đã lừa đảo ít nhất 13,8 triệu đô la từ khoản đầu tư 75 triệu đô la từ nhà đầu tư chính của Aviron, BlackRock Multi-Sector Income Trust. Sau đó, anh ta bắt đầu lạm dụng các khoản tiền bị chiếm dụng cho các chi phí cá nhân và kinh doanh. Tuy nhiên, vụ kiện chống lại Sadleir hiện đã được giải quyết.