Phiên tòa xét xử tội gian lận hình sự của SBF sắp được giải quyết. Công tố viên và người bào chữa đã tổ chức một cuộc tranh luận trong phòng xử án marathon vào thứ Tư, với bồi thẩm đoàn sẽ bắt đầu thảo luận trước khi kết thúc ngày.
Những lập luận kết thúc này là lời trình bày cuối cùng của các nhóm pháp lý tương ứng với bồi thẩm đoàn. Trên quan điểm pháp lý, trách nhiệm thuộc về công tố để chứng minh rằng các cáo buộc của SBF là không thể nghi ngờ hợp lý. Trợ lý luật sư Mỹ Nicolas Roos đã đưa ra lập luận kết thúc của công tố viên với niềm đam mê và độ chính xác, xem xét một số lượng lớn tài liệu và lời khai để cho thấy SBF đã chỉ đạo một nhóm đồng lõa chuyển tiền của khách hàng FTX cho Alameda Research, với lợi nhuận gần như hoàn toàn thuộc về SBF.
Phòng xử án rất trang trọng, với hầu hết các thành viên bồi thẩm đoàn và những người thay thế chăm chú lắng nghe. Đáng chú ý, cha mẹ của SBF đã vắng mặt trong phần tranh luận kết thúc của công tố viên và có thể đã được đưa vào phòng riêng trong suốt phiên tòa. Nhưng sau đó họ đã xuất hiện để xem đội bào chữa bảo vệ quyền tự do cuối cùng của con trai họ.
Từ quan điểm pháp lý, việc bào chữa dễ dàng hơn công việc của công tố viên: họ chỉ cần gây ra sự nghi ngờ hợp lý trong tâm trí bồi thẩm đoàn về tội lỗi của SBF. Nhưng với bằng chứng mà bồi thẩm đoàn đã thấy trong vài tuần qua, điều này có thể khó khăn hơn vẻ ngoài của nó. Chúng bao gồm lời khai từ cấp dưới cũ của SBF, nói rằng ông đã chỉ đạo rõ ràng họ lừa đảo các nhà đầu tư. Ngoài ra còn có bằng chứng đáng kể cho thấy chính SBF đã cố tình đưa ra những tuyên bố sai lệch về tính bảo mật của tiền của khách hàng trên FTX và các đặc quyền của Alameda trên sàn giao dịch.
Trọng tâm của việc bào chữa là làm mất uy tín của những nhân chứng này hoặc gây nghi ngờ về chiến thuật của bên công tố. Trong các lập luận kết thúc, nó bao gồm nhắc lại rằng Caroline Ellison và những người khác đã đạt được thỏa thuận nhận tội với chính phủ, và ngụ ý rằng họ đang cố gắng "thoát khỏi" thảm họa FTX và từ bỏ SBF. Cohen cũng tuyên bố rằng công tố viên đã miêu tả không công bằng SBF là một "quái vật, nhân vật phản diện", nhấn mạnh đến tiêu dùng và lối sống của anh ta.
Tuy nhiên, khó khăn hơn để tìm ra một lời giải thích thay thế mạch lạc về những gì đã xảy ra trong các lập luận của người bào chữa. Thực tế là 8 tỷ đô la bị mất tích hầu như không phải bàn cãi - vậy làm thế nào có thể không có tội phạm?
"Thiện chí là một sự bảo vệ hoàn toàn"
Trên thực tế, sự tập trung thực sự vào câu chuyện và tính hợp lý của người bào chữa đã được đưa ra ánh sáng trong lời khai của SBF trong những ngày gần đây, cũng như trong tuyên bố bào chữa hôm thứ Tư. Đề xuất cốt lõi của nó là từ khi thành lập FTX cho đến thất bại thảm khốc, SBF đã hành động "một cách thiện chí" trên mọi bước đường. Như Cohen đã giải thích về lý thuyết pháp lý hôm thứ Tư, nếu SBF tin rằng những tuyên bố của anh ta là đúng khi anh ta đưa ra chúng, trong khi tin rằng tất cả các hành động của anh ta là hợp pháp và vì lợi ích tốt nhất của khách hàng, thì không có hành vi phạm tội.
Không giống như Roos, người trình bày các yếu tố của lời bào chữa này một cách tương đối nhẹ nhàng, không giống như Roos, người trình bày lập luận kết thúc của công tố viên bằng giọng điệu đối thoại và ngẫu hứng, Cohen đứng vững sau bục giảng và dành phần lớn thời gian để đọc kịch bản, một giọng điệu có thể được mô tả là hơi mệt mỏi và thất vọng.
Để biện minh cho "ý định tốt" của mình, Cohen lập luận một phần rằng chi tiêu và chấp nhận rủi ro của SBF là những quyết định kinh doanh đúng đắn, ngay cả khi phán đoán của ông đã được chứng minh là sai sau khi thực tế. Một số chi tiết này có thể không đáng kể, chẳng hạn như lập luận rằng quyền đặt tên FTX Arena và các chi tiêu tiếp thị khác là một tỷ lệ phần trăm hợp lý trong doanh thu của FTX.
Thực chất hơn, Cohen lập luận rằng một số quyết định được chính phủ mô tả là bằng chứng về động cơ tội phạm thực sự là lựa chọn kinh doanh chiến lược. Ví dụ, vào mùa thu năm 2021, SBF biết rằng tài khoản giao dịch của Alameda Research nợ khách hàng FTX khoảng 3 tỷ USD, nhưng vẫn khăng khăng rằng Alameda nên vay thêm hàng tỷ USD để đầu tư mạo hiểm. Caroline Ellison nghĩ rằng đó là một ý tưởng rất tồi, và SBF đã phủ quyết ý tưởng của cô. Cohen không tranh cãi về thực tế của thời điểm then chốt này, nhưng mô tả nó là sự khác biệt trong "phán đoán kinh doanh" giữa SBF và Ellison.
Tuy nhiên, sự bảo vệ thực sự cũng dựa trên một số tuyên bố xa vời hơn. Chúng bao gồm sự hiểu lầm chân thành của SBF về các yếu tố thiết yếu trong chính sách công ty của chính họ và sự thiếu hiểu biết về tài chính của FTX vào thời điểm quan trọng.
Có lẽ điểm thách thức nhất đối với việc bảo vệ thiện chí là niềm tin thực sự của SBF rằng bên kia có quyền vay tất cả các khoản tiền gửi hoặc quỹ lưu ký của khách hàng FTX, bao gồm cả tiền pháp định và tiền điện tử. SBF khẳng định thêm rằng ông tin rằng các khoản tiền vay thông qua chương trình cho vay ký quỹ FTX có thể được rút khỏi sàn giao dịch và được sử dụng cho bất kỳ mục đích nào mà người vay lựa chọn.
Tuy nhiên, như một minh họa tốt cho sự mong manh của lập luận thiện chí bào chữa, công tố viên đã cho bồi thẩm đoàn thấy trong lập luận kết thúc của mình một thỏa thuận cho vay ký quỹ cấm rõ ràng việc rút tiền cho vay ký quỹ từ FTX hoặc cho bất kỳ mục đích nào khác ngoài giao dịch.
Các luật sư của SBF cho biết khách hàng của FTX nhận thức được rủi ro
Trong lập luận có lẽ là xa vời nhất trong việc bào chữa, Cohen lập luận rằng các điều khoản dịch vụ của FTX bao gồm "không hạn chế" đối với việc sử dụng tiền tệ fiat của sàn giao dịch. Nói cách khác, Cohen lập luận rằng tất cả khách hàng của FTX đều chấp nhận các khoản tiền gửi tiền tệ fiat của họ trên thực tế là các khoản vay không hạn chế cho FTX chứ không phải tài sản mà họ giữ quyền kiểm soát.
Việc SBF bị cáo buộc không biết chi tiết tài chính của FTX là một hỗ trợ quan trọng khác cho việc bào chữa. Những tuyên bố này, đặc biệt, đòi hỏi một cách giải thích lý thuyết khá phức tạp về các sự kiện đã diễn ra. Ví dụ, Cohen thảo luận về một bảng tính khét tiếng, trong đó Caroline Ellison chuẩn bị bảy phiên bản thay thế của bảng cân đối kế toán của người kia cho mục đích nhận các khoản vay.
Siêu dữ liệu của Google cho thấy rõ ràng rằng SBF đã xem xét tệp. Vì vậy, để tuyên bố rằng SBF không phải là bên lừa đảo những người cho vay, Cohen đã phải tự bảo vệ mình với Ellison, nói rằng khách hàng của ông chỉ nhìn vào một trong các nhãn và chấp thuận việc sử dụng mà không xem xét cẩn thận. "Sự phụ thuộc của SBF vào bảng cân đối kế toán được chuẩn bị sẵn của Ellison có vẻ hợp lý", Cohen nói với bồi thẩm đoàn.
Đây chỉ là một phần bằng chứng cho thấy SBF có thể vẫn chìm trong bóng tối về tài chính của FTX cho đến ngày 7/11/2022. Cụ thể, Cohen đã nói về một tweet được SBF thực hiện vào ngày 7/11, tuyên bố rằng "FTX vẫn ổn. Tài sản vẫn ổn. "
Để khẳng định rằng đây không phải là một sự lừa dối, người bào chữa một lần nữa quay trở lại sự hiểu lầm "thiện chí" của SBF về đặc quyền vay mượn của bên kia trên FTX. Như Cohen đã nói, niềm tin của SBF rằng "tài sản vẫn ổn" có nghĩa là các khoản vay của Alameda đối với tài sản của khách hàng FTX được bảo đảm bằng một số lượng lớn tài sản, bao gồm mã thông báo FTT và Serum, cũng như cổ phiếu Robinhood.
Tuy nhiên, bồi thẩm đoàn đã thấy một số mâu thuẫn ở đây: Tương tự như các hạn chế về việc sử dụng tiền, các chính sách khác nhau của FTX đã nêu rõ rằng tất cả tài sản thế chấp ký quỹ phải được đặt trên các sàn giao dịch. Trên thực tế, chính SBF đã vạch ra chính sách này trong phiên điều trần trước Quốc hội. Tài sản thế chấp trong sàn giao dịch là điều cần thiết cho "công cụ rủi ro" tự động được tôn trọng, điều này đã làm phát sinh nhiều biện pháp bảo vệ bồi thường phản đối của khách hàng. SBF và nhóm của ông đã cố gắng lập luận rằng Alameda không phải là thực thể duy nhất cho phép vay bằng tài sản thế chấp ngoài sàn giao dịch, nhưng những nỗ lực này rất ngắn và thiếu bằng chứng mạnh mẽ để chứng minh chúng.
Ngoài ra, người bảo vệ "thiện chí" cho khoản vay của Alameda phải tuyên bố rằng các tài sản, bao gồm một số lượng lớn cổ phiếu Robinhood, là tài sản thế chấp hợp lệ cho Alameda, mặc dù về mặt kỹ thuật chúng không còn là tài sản của Alameda: cổ phiếu đã được chuyển nhượng cho một công ty mẹ do SBF kiểm soát vào tháng 11/2022. Sự hiểu biết tự do của SBF về cấu trúc tài sản doanh nghiệp chỉ là một trong nhiều phức tạp và mâu thuẫn bảo vệ lý thuyết sự kiện.
Sau một số thủ tục, bồi thẩm đoàn sẽ bắt đầu nghị án vào ngày 2/11. Mất bao lâu để họ đưa ra phán quyết có thể phụ thuộc rất nhiều vào việc họ có xem xét các lập luận của SBF một cách nghiêm túc hay liệu công tố viên có bác bỏ hoàn toàn lời biện hộ thiếu hiểu biết của anh ta hay không.
Kết quả phiên tòa
Hôm thứ Năm, bồi thẩm đoàn đã đưa ra phán quyết về tất cả bảy tội danh trong vòng chưa đầy năm giờ, một phán quyết nhanh chóng và quyết đoán đáng ngạc nhiên. SBF sẽ bị kết án vào ngày 28/3/2024 và phải đối mặt với mức án lên tới 110 năm tù. Phán quyết cuối cùng có nhiều khả năng là 25-50 năm, nhưng lời khai lừa dối của anh ta sẽ không giúp ích gì cho anh ta. Chính phủ có thời hạn đến ngày 1 tháng Hai để quyết định có nên tiến hành phiên tòa thứ hai về các cáo buộc tiếp theo hay không, bao gồm gian lận tài chính chiến dịch và hối lộ.
Cuối ngày 2/11, bồi thẩm đoàn ở Manhattan đã kết luận Sam Bankman-Fried phạm 7 tội danh lừa đảo qua đường dây, âm mưu và rửa tiền. Phán quyết này phần nào đánh dấu sự kết thúc của một trong những vụ gian lận tài chính lớn nhất trong lịch sử Hoa Kỳ. Tên của Bankman-Fried hiện đang cùng với những người như Bernie Madoff, Elizabeth Holmes, Jho Low và Charles Ponzi, tất cả đều có liên quan hoặc bị nghi ngờ gian lận quy mô lớn trong lĩnh vực tài chính và hiện đang nổi tiếng.
Các cuộc thảo luận của bồi thẩm đoàn và toàn bộ quá trình xét xử diễn ra nhanh hơn dự kiến. Theo phán quyết của Thẩm phán Lewis Kaplan, phiên tòa kết thúc sớm gần hai tuần. Kaplan cũng có vẻ háo hức kết thúc mọi thứ trong tuần này, thêm thời gian vào các ngày ra tòa vào thứ Tư và thứ Năm.
Kaplan hôm thứ Năm đề xuất rằng bồi thẩm đoàn ở lại muộn hơn gần bốn giờ so với bình thường có thể sẽ là một cuộc đấu tranh kéo dài cho bảy cáo buộc phức tạp. Nhưng vào lúc 7:45 tối ngày hôm đó, ngay trước thời hạn 8 giờ tối, bồi thẩm đoàn thông báo rằng họ đã đưa ra phán quyết.
Cha mẹ của Bankman-Fried, giáo sư Đại học Stanford Barbara Fried và Joseph Bankman, xuất hiện tại tòa án gần như mỗi ngày trong phiên tòa - bao gồm cả việc công bố phán quyết. Khi chủ tịch bồi thẩm đoàn bắt đầu đọc bản án, Bankman ngã về phía trước trên ghế của mình. Khi phiên tòa diễn ra, sự co giật và run rẩy không thể kiểm soát của Fried ngày càng trở nên rõ ràng hơn, và cô nhanh chóng bịt tai bằng ngón tay, như thể không muốn nghe.
Bản thân SBF đã kết thúc bằng cách thể hiện hành vi nhất quán. Ông được lệnh đứng và đối mặt với bồi thẩm đoàn khi phán quyết được đọc, nhưng không có phản ứng đáng chú ý nào sau khi phán quyết được đưa ra. Sau đó, anh ta ngồi trở lại ghế, nhưng thay đổi ý định, đứng dậy và nhìn xung quanh khi chiếc ghế đã ngồi được một nửa, như thể ước ai đó sẽ nói cho anh ta biết phải làm gì. Đội ngũ pháp lý của ông không đưa ra bất kỳ lời khuyên nào.
Có nhiều lý do để SBF và các bậc cha mẹ phẫn nộ vì họ đã được hưởng lợi từ nó và bị cáo buộc tham gia vào việc định hình gian lận của nó. Nhưng khi sự thật được phơi bày, không thể tránh khỏi việc thông cảm với nỗi đau và sự hoang mang của họ. Ngay cả những người trong chúng ta, những người đã giúp vạch trần và theo đuổi vụ lừa đảo của FTX cũng khó có thể cảm thấy thoải mái khi chứng kiến viễn cảnh về một cuộc sống sắp kết thúc.
Sau khi phán quyết được đọc, bồi thẩm đoàn đã được thả ra, và các nhân viên tòa án biết ơn rời khỏi công việc. Nhưng SBF và đội ngũ pháp lý của ông vẫn ở trong phòng xử án, thì thầm với nhau, luật sư trưởng Mark Cohen trấn an đặt tay lên vai SBF và một nhóm phóng viên đang theo dõi. Cha mẹ anh ôm nhau và đi sau bàn bào chữa để nói lời tạm biệt với con trai họ. Nhưng họ không được phép ôm nhau lần cuối hay một lời tạm biệt dài. Trước khi được hộ tống đối mặt với số phận, SBF hầu như không nhìn cha mẹ mình.
SBF đã được trả lại cho liên bang giam giữ vào cuối phiên tòa, nhưng bản án của anh ta sẽ không được quyết định cho đến ngày 28 tháng 3 năm 2024. Anh ta có thể phải đối mặt với án tù lên tới 110 năm, nhưng con số thực tế sẽ phụ thuộc vào số nạn nhân bị ảnh hưởng và phán quyết của Thẩm phán Kaplan về sự ăn năn của SBF. Cho rằng SBF dường như đã nói dối trước tòa, Kaplan khó có thể khoan hồng. Người ta ước tính rộng rãi rằng SBF sẽ bị kết án với bản án thực tế khoảng 25 năm, không được thả ra khỏi nhà tù cho đến khi anh ta ở độ tuổi năm mươi.
SBF cũng có thể cần phải được thử lại. Nhóm cáo buộc thứ hai, đặc biệt là cáo buộc bất thường về tài chính chiến dịch, đã được tách ra khỏi vụ án vì lý do thủ tục dẫn độ SBF khỏi Bahamas, và một phiên tòa hiện đang được lên kế hoạch vào ngày 11 tháng Ba năm sau, nhưng chính phủ không bắt buộc phải thông báo cho Thẩm phán Kaplan cho đến ngày 1 tháng 2 liệu họ có ý định tiến hành phiên tòa hay không.
Đôi khi, trong những trường hợp như thế này, không có cáo buộc nào khác được theo đuổi sau khi có được bản án ban đầu. Nhưng trong trường hợp này, có thể rủi ro về mặt chính trị khi bỏ các khoản phí tài chính cho chiến dịch tranh cử: hành động tội phạm của SBF che giấu các khoản quyên góp như một phần trong kế hoạch chiếu hình ảnh của các nhà tài trợ khổng lồ của đảng Dân chủ chắc chắn là vô cùng mỉa mai. Điều này đã dẫn đến các thuyết âm mưu từ những người cánh hữu có thể gây ra sự phẫn nộ của công chúng nếu ông thoát khỏi các cáo buộc như chuyển tiền cho ủy ban hành động chính trị của mẹ mình thông qua một nhà tài trợ mặt trận.
Cũng sẽ có một loạt các thủ tục tố tụng sau phiên tòa từ nay đến cuối tháng 11. Nhóm bào chữa của SBF có khả năng kháng cáo, mặc dù Mark Cohen đã không đưa ra điều đó một cách rõ ràng trong một tuyên bố ngắn gọn tối qua. Ngược lại, ông hứa sẽ "tiếp tục chiến đấu".
Cuối cùng, sẽ mất vài tháng hoặc thậm chí nhiều năm để dọn dẹp mớ hỗn độn khổng lồ gây ra bởi một số ít những kẻ lừa đảo cực kỳ liều lĩnh. Điều này bao gồm một loạt các vụ kiện truy đòi do FTX đệ trình trong những tháng gần đây, bao gồm vụ kiện chống lại giám đốc pháp lý FTX Dan Friedberg và vụ kiện chống lại cha mẹ SBF Joe Bankman và Barbara Fried. Một câu hỏi lâu dài nhưng cực kỳ quan trọng khác là liệu cha mẹ của SBF có phải đối mặt với cáo buộc hình sự hay không vì họ dường như đã đóng một vai trò quan trọng trong việc cố vấn và hưởng lợi từ vụ lừa đảo.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
SBF tự bảo vệ mình như thế nào và các biến số trong tương lai là gì?
Tác giả: David Z. Morris
Trình biên dịch: Ehan Wu nói Blockchain
Phiên tòa xét xử tội gian lận hình sự của SBF sắp được giải quyết. Công tố viên và người bào chữa đã tổ chức một cuộc tranh luận trong phòng xử án marathon vào thứ Tư, với bồi thẩm đoàn sẽ bắt đầu thảo luận trước khi kết thúc ngày.
Những lập luận kết thúc này là lời trình bày cuối cùng của các nhóm pháp lý tương ứng với bồi thẩm đoàn. Trên quan điểm pháp lý, trách nhiệm thuộc về công tố để chứng minh rằng các cáo buộc của SBF là không thể nghi ngờ hợp lý. Trợ lý luật sư Mỹ Nicolas Roos đã đưa ra lập luận kết thúc của công tố viên với niềm đam mê và độ chính xác, xem xét một số lượng lớn tài liệu và lời khai để cho thấy SBF đã chỉ đạo một nhóm đồng lõa chuyển tiền của khách hàng FTX cho Alameda Research, với lợi nhuận gần như hoàn toàn thuộc về SBF.
Phòng xử án rất trang trọng, với hầu hết các thành viên bồi thẩm đoàn và những người thay thế chăm chú lắng nghe. Đáng chú ý, cha mẹ của SBF đã vắng mặt trong phần tranh luận kết thúc của công tố viên và có thể đã được đưa vào phòng riêng trong suốt phiên tòa. Nhưng sau đó họ đã xuất hiện để xem đội bào chữa bảo vệ quyền tự do cuối cùng của con trai họ.
Từ quan điểm pháp lý, việc bào chữa dễ dàng hơn công việc của công tố viên: họ chỉ cần gây ra sự nghi ngờ hợp lý trong tâm trí bồi thẩm đoàn về tội lỗi của SBF. Nhưng với bằng chứng mà bồi thẩm đoàn đã thấy trong vài tuần qua, điều này có thể khó khăn hơn vẻ ngoài của nó. Chúng bao gồm lời khai từ cấp dưới cũ của SBF, nói rằng ông đã chỉ đạo rõ ràng họ lừa đảo các nhà đầu tư. Ngoài ra còn có bằng chứng đáng kể cho thấy chính SBF đã cố tình đưa ra những tuyên bố sai lệch về tính bảo mật của tiền của khách hàng trên FTX và các đặc quyền của Alameda trên sàn giao dịch.
Trọng tâm của việc bào chữa là làm mất uy tín của những nhân chứng này hoặc gây nghi ngờ về chiến thuật của bên công tố. Trong các lập luận kết thúc, nó bao gồm nhắc lại rằng Caroline Ellison và những người khác đã đạt được thỏa thuận nhận tội với chính phủ, và ngụ ý rằng họ đang cố gắng "thoát khỏi" thảm họa FTX và từ bỏ SBF. Cohen cũng tuyên bố rằng công tố viên đã miêu tả không công bằng SBF là một "quái vật, nhân vật phản diện", nhấn mạnh đến tiêu dùng và lối sống của anh ta.
Tuy nhiên, khó khăn hơn để tìm ra một lời giải thích thay thế mạch lạc về những gì đã xảy ra trong các lập luận của người bào chữa. Thực tế là 8 tỷ đô la bị mất tích hầu như không phải bàn cãi - vậy làm thế nào có thể không có tội phạm?
"Thiện chí là một sự bảo vệ hoàn toàn"
Trên thực tế, sự tập trung thực sự vào câu chuyện và tính hợp lý của người bào chữa đã được đưa ra ánh sáng trong lời khai của SBF trong những ngày gần đây, cũng như trong tuyên bố bào chữa hôm thứ Tư. Đề xuất cốt lõi của nó là từ khi thành lập FTX cho đến thất bại thảm khốc, SBF đã hành động "một cách thiện chí" trên mọi bước đường. Như Cohen đã giải thích về lý thuyết pháp lý hôm thứ Tư, nếu SBF tin rằng những tuyên bố của anh ta là đúng khi anh ta đưa ra chúng, trong khi tin rằng tất cả các hành động của anh ta là hợp pháp và vì lợi ích tốt nhất của khách hàng, thì không có hành vi phạm tội.
Không giống như Roos, người trình bày các yếu tố của lời bào chữa này một cách tương đối nhẹ nhàng, không giống như Roos, người trình bày lập luận kết thúc của công tố viên bằng giọng điệu đối thoại và ngẫu hứng, Cohen đứng vững sau bục giảng và dành phần lớn thời gian để đọc kịch bản, một giọng điệu có thể được mô tả là hơi mệt mỏi và thất vọng.
Để biện minh cho "ý định tốt" của mình, Cohen lập luận một phần rằng chi tiêu và chấp nhận rủi ro của SBF là những quyết định kinh doanh đúng đắn, ngay cả khi phán đoán của ông đã được chứng minh là sai sau khi thực tế. Một số chi tiết này có thể không đáng kể, chẳng hạn như lập luận rằng quyền đặt tên FTX Arena và các chi tiêu tiếp thị khác là một tỷ lệ phần trăm hợp lý trong doanh thu của FTX.
Thực chất hơn, Cohen lập luận rằng một số quyết định được chính phủ mô tả là bằng chứng về động cơ tội phạm thực sự là lựa chọn kinh doanh chiến lược. Ví dụ, vào mùa thu năm 2021, SBF biết rằng tài khoản giao dịch của Alameda Research nợ khách hàng FTX khoảng 3 tỷ USD, nhưng vẫn khăng khăng rằng Alameda nên vay thêm hàng tỷ USD để đầu tư mạo hiểm. Caroline Ellison nghĩ rằng đó là một ý tưởng rất tồi, và SBF đã phủ quyết ý tưởng của cô. Cohen không tranh cãi về thực tế của thời điểm then chốt này, nhưng mô tả nó là sự khác biệt trong "phán đoán kinh doanh" giữa SBF và Ellison.
Tuy nhiên, sự bảo vệ thực sự cũng dựa trên một số tuyên bố xa vời hơn. Chúng bao gồm sự hiểu lầm chân thành của SBF về các yếu tố thiết yếu trong chính sách công ty của chính họ và sự thiếu hiểu biết về tài chính của FTX vào thời điểm quan trọng.
Có lẽ điểm thách thức nhất đối với việc bảo vệ thiện chí là niềm tin thực sự của SBF rằng bên kia có quyền vay tất cả các khoản tiền gửi hoặc quỹ lưu ký của khách hàng FTX, bao gồm cả tiền pháp định và tiền điện tử. SBF khẳng định thêm rằng ông tin rằng các khoản tiền vay thông qua chương trình cho vay ký quỹ FTX có thể được rút khỏi sàn giao dịch và được sử dụng cho bất kỳ mục đích nào mà người vay lựa chọn.
Tuy nhiên, như một minh họa tốt cho sự mong manh của lập luận thiện chí bào chữa, công tố viên đã cho bồi thẩm đoàn thấy trong lập luận kết thúc của mình một thỏa thuận cho vay ký quỹ cấm rõ ràng việc rút tiền cho vay ký quỹ từ FTX hoặc cho bất kỳ mục đích nào khác ngoài giao dịch.
Các luật sư của SBF cho biết khách hàng của FTX nhận thức được rủi ro
Trong lập luận có lẽ là xa vời nhất trong việc bào chữa, Cohen lập luận rằng các điều khoản dịch vụ của FTX bao gồm "không hạn chế" đối với việc sử dụng tiền tệ fiat của sàn giao dịch. Nói cách khác, Cohen lập luận rằng tất cả khách hàng của FTX đều chấp nhận các khoản tiền gửi tiền tệ fiat của họ trên thực tế là các khoản vay không hạn chế cho FTX chứ không phải tài sản mà họ giữ quyền kiểm soát.
Việc SBF bị cáo buộc không biết chi tiết tài chính của FTX là một hỗ trợ quan trọng khác cho việc bào chữa. Những tuyên bố này, đặc biệt, đòi hỏi một cách giải thích lý thuyết khá phức tạp về các sự kiện đã diễn ra. Ví dụ, Cohen thảo luận về một bảng tính khét tiếng, trong đó Caroline Ellison chuẩn bị bảy phiên bản thay thế của bảng cân đối kế toán của người kia cho mục đích nhận các khoản vay.
Siêu dữ liệu của Google cho thấy rõ ràng rằng SBF đã xem xét tệp. Vì vậy, để tuyên bố rằng SBF không phải là bên lừa đảo những người cho vay, Cohen đã phải tự bảo vệ mình với Ellison, nói rằng khách hàng của ông chỉ nhìn vào một trong các nhãn và chấp thuận việc sử dụng mà không xem xét cẩn thận. "Sự phụ thuộc của SBF vào bảng cân đối kế toán được chuẩn bị sẵn của Ellison có vẻ hợp lý", Cohen nói với bồi thẩm đoàn.
Đây chỉ là một phần bằng chứng cho thấy SBF có thể vẫn chìm trong bóng tối về tài chính của FTX cho đến ngày 7/11/2022. Cụ thể, Cohen đã nói về một tweet được SBF thực hiện vào ngày 7/11, tuyên bố rằng "FTX vẫn ổn. Tài sản vẫn ổn. "
Để khẳng định rằng đây không phải là một sự lừa dối, người bào chữa một lần nữa quay trở lại sự hiểu lầm "thiện chí" của SBF về đặc quyền vay mượn của bên kia trên FTX. Như Cohen đã nói, niềm tin của SBF rằng "tài sản vẫn ổn" có nghĩa là các khoản vay của Alameda đối với tài sản của khách hàng FTX được bảo đảm bằng một số lượng lớn tài sản, bao gồm mã thông báo FTT và Serum, cũng như cổ phiếu Robinhood.
Tuy nhiên, bồi thẩm đoàn đã thấy một số mâu thuẫn ở đây: Tương tự như các hạn chế về việc sử dụng tiền, các chính sách khác nhau của FTX đã nêu rõ rằng tất cả tài sản thế chấp ký quỹ phải được đặt trên các sàn giao dịch. Trên thực tế, chính SBF đã vạch ra chính sách này trong phiên điều trần trước Quốc hội. Tài sản thế chấp trong sàn giao dịch là điều cần thiết cho "công cụ rủi ro" tự động được tôn trọng, điều này đã làm phát sinh nhiều biện pháp bảo vệ bồi thường phản đối của khách hàng. SBF và nhóm của ông đã cố gắng lập luận rằng Alameda không phải là thực thể duy nhất cho phép vay bằng tài sản thế chấp ngoài sàn giao dịch, nhưng những nỗ lực này rất ngắn và thiếu bằng chứng mạnh mẽ để chứng minh chúng.
Ngoài ra, người bảo vệ "thiện chí" cho khoản vay của Alameda phải tuyên bố rằng các tài sản, bao gồm một số lượng lớn cổ phiếu Robinhood, là tài sản thế chấp hợp lệ cho Alameda, mặc dù về mặt kỹ thuật chúng không còn là tài sản của Alameda: cổ phiếu đã được chuyển nhượng cho một công ty mẹ do SBF kiểm soát vào tháng 11/2022. Sự hiểu biết tự do của SBF về cấu trúc tài sản doanh nghiệp chỉ là một trong nhiều phức tạp và mâu thuẫn bảo vệ lý thuyết sự kiện.
Sau một số thủ tục, bồi thẩm đoàn sẽ bắt đầu nghị án vào ngày 2/11. Mất bao lâu để họ đưa ra phán quyết có thể phụ thuộc rất nhiều vào việc họ có xem xét các lập luận của SBF một cách nghiêm túc hay liệu công tố viên có bác bỏ hoàn toàn lời biện hộ thiếu hiểu biết của anh ta hay không.
Kết quả phiên tòa
Hôm thứ Năm, bồi thẩm đoàn đã đưa ra phán quyết về tất cả bảy tội danh trong vòng chưa đầy năm giờ, một phán quyết nhanh chóng và quyết đoán đáng ngạc nhiên. SBF sẽ bị kết án vào ngày 28/3/2024 và phải đối mặt với mức án lên tới 110 năm tù. Phán quyết cuối cùng có nhiều khả năng là 25-50 năm, nhưng lời khai lừa dối của anh ta sẽ không giúp ích gì cho anh ta. Chính phủ có thời hạn đến ngày 1 tháng Hai để quyết định có nên tiến hành phiên tòa thứ hai về các cáo buộc tiếp theo hay không, bao gồm gian lận tài chính chiến dịch và hối lộ.
Cuối ngày 2/11, bồi thẩm đoàn ở Manhattan đã kết luận Sam Bankman-Fried phạm 7 tội danh lừa đảo qua đường dây, âm mưu và rửa tiền. Phán quyết này phần nào đánh dấu sự kết thúc của một trong những vụ gian lận tài chính lớn nhất trong lịch sử Hoa Kỳ. Tên của Bankman-Fried hiện đang cùng với những người như Bernie Madoff, Elizabeth Holmes, Jho Low và Charles Ponzi, tất cả đều có liên quan hoặc bị nghi ngờ gian lận quy mô lớn trong lĩnh vực tài chính và hiện đang nổi tiếng.
Các cuộc thảo luận của bồi thẩm đoàn và toàn bộ quá trình xét xử diễn ra nhanh hơn dự kiến. Theo phán quyết của Thẩm phán Lewis Kaplan, phiên tòa kết thúc sớm gần hai tuần. Kaplan cũng có vẻ háo hức kết thúc mọi thứ trong tuần này, thêm thời gian vào các ngày ra tòa vào thứ Tư và thứ Năm.
Kaplan hôm thứ Năm đề xuất rằng bồi thẩm đoàn ở lại muộn hơn gần bốn giờ so với bình thường có thể sẽ là một cuộc đấu tranh kéo dài cho bảy cáo buộc phức tạp. Nhưng vào lúc 7:45 tối ngày hôm đó, ngay trước thời hạn 8 giờ tối, bồi thẩm đoàn thông báo rằng họ đã đưa ra phán quyết.
Cha mẹ của Bankman-Fried, giáo sư Đại học Stanford Barbara Fried và Joseph Bankman, xuất hiện tại tòa án gần như mỗi ngày trong phiên tòa - bao gồm cả việc công bố phán quyết. Khi chủ tịch bồi thẩm đoàn bắt đầu đọc bản án, Bankman ngã về phía trước trên ghế của mình. Khi phiên tòa diễn ra, sự co giật và run rẩy không thể kiểm soát của Fried ngày càng trở nên rõ ràng hơn, và cô nhanh chóng bịt tai bằng ngón tay, như thể không muốn nghe.
Bản thân SBF đã kết thúc bằng cách thể hiện hành vi nhất quán. Ông được lệnh đứng và đối mặt với bồi thẩm đoàn khi phán quyết được đọc, nhưng không có phản ứng đáng chú ý nào sau khi phán quyết được đưa ra. Sau đó, anh ta ngồi trở lại ghế, nhưng thay đổi ý định, đứng dậy và nhìn xung quanh khi chiếc ghế đã ngồi được một nửa, như thể ước ai đó sẽ nói cho anh ta biết phải làm gì. Đội ngũ pháp lý của ông không đưa ra bất kỳ lời khuyên nào.
Có nhiều lý do để SBF và các bậc cha mẹ phẫn nộ vì họ đã được hưởng lợi từ nó và bị cáo buộc tham gia vào việc định hình gian lận của nó. Nhưng khi sự thật được phơi bày, không thể tránh khỏi việc thông cảm với nỗi đau và sự hoang mang của họ. Ngay cả những người trong chúng ta, những người đã giúp vạch trần và theo đuổi vụ lừa đảo của FTX cũng khó có thể cảm thấy thoải mái khi chứng kiến viễn cảnh về một cuộc sống sắp kết thúc.
Sau khi phán quyết được đọc, bồi thẩm đoàn đã được thả ra, và các nhân viên tòa án biết ơn rời khỏi công việc. Nhưng SBF và đội ngũ pháp lý của ông vẫn ở trong phòng xử án, thì thầm với nhau, luật sư trưởng Mark Cohen trấn an đặt tay lên vai SBF và một nhóm phóng viên đang theo dõi. Cha mẹ anh ôm nhau và đi sau bàn bào chữa để nói lời tạm biệt với con trai họ. Nhưng họ không được phép ôm nhau lần cuối hay một lời tạm biệt dài. Trước khi được hộ tống đối mặt với số phận, SBF hầu như không nhìn cha mẹ mình.
SBF đã được trả lại cho liên bang giam giữ vào cuối phiên tòa, nhưng bản án của anh ta sẽ không được quyết định cho đến ngày 28 tháng 3 năm 2024. Anh ta có thể phải đối mặt với án tù lên tới 110 năm, nhưng con số thực tế sẽ phụ thuộc vào số nạn nhân bị ảnh hưởng và phán quyết của Thẩm phán Kaplan về sự ăn năn của SBF. Cho rằng SBF dường như đã nói dối trước tòa, Kaplan khó có thể khoan hồng. Người ta ước tính rộng rãi rằng SBF sẽ bị kết án với bản án thực tế khoảng 25 năm, không được thả ra khỏi nhà tù cho đến khi anh ta ở độ tuổi năm mươi.
SBF cũng có thể cần phải được thử lại. Nhóm cáo buộc thứ hai, đặc biệt là cáo buộc bất thường về tài chính chiến dịch, đã được tách ra khỏi vụ án vì lý do thủ tục dẫn độ SBF khỏi Bahamas, và một phiên tòa hiện đang được lên kế hoạch vào ngày 11 tháng Ba năm sau, nhưng chính phủ không bắt buộc phải thông báo cho Thẩm phán Kaplan cho đến ngày 1 tháng 2 liệu họ có ý định tiến hành phiên tòa hay không.
Đôi khi, trong những trường hợp như thế này, không có cáo buộc nào khác được theo đuổi sau khi có được bản án ban đầu. Nhưng trong trường hợp này, có thể rủi ro về mặt chính trị khi bỏ các khoản phí tài chính cho chiến dịch tranh cử: hành động tội phạm của SBF che giấu các khoản quyên góp như một phần trong kế hoạch chiếu hình ảnh của các nhà tài trợ khổng lồ của đảng Dân chủ chắc chắn là vô cùng mỉa mai. Điều này đã dẫn đến các thuyết âm mưu từ những người cánh hữu có thể gây ra sự phẫn nộ của công chúng nếu ông thoát khỏi các cáo buộc như chuyển tiền cho ủy ban hành động chính trị của mẹ mình thông qua một nhà tài trợ mặt trận.
Cũng sẽ có một loạt các thủ tục tố tụng sau phiên tòa từ nay đến cuối tháng 11. Nhóm bào chữa của SBF có khả năng kháng cáo, mặc dù Mark Cohen đã không đưa ra điều đó một cách rõ ràng trong một tuyên bố ngắn gọn tối qua. Ngược lại, ông hứa sẽ "tiếp tục chiến đấu".
Cuối cùng, sẽ mất vài tháng hoặc thậm chí nhiều năm để dọn dẹp mớ hỗn độn khổng lồ gây ra bởi một số ít những kẻ lừa đảo cực kỳ liều lĩnh. Điều này bao gồm một loạt các vụ kiện truy đòi do FTX đệ trình trong những tháng gần đây, bao gồm vụ kiện chống lại giám đốc pháp lý FTX Dan Friedberg và vụ kiện chống lại cha mẹ SBF Joe Bankman và Barbara Fried. Một câu hỏi lâu dài nhưng cực kỳ quan trọng khác là liệu cha mẹ của SBF có phải đối mặt với cáo buộc hình sự hay không vì họ dường như đã đóng một vai trò quan trọng trong việc cố vấn và hưởng lợi từ vụ lừa đảo.