一文搞懂SBF案開庭第一週發生了什麼事？

作者：Daniel Kuhn,CoinDesk

編譯：Felix, PANews

市場普遍的共識似乎表明，SBF（Sam Bankman-Fried）審判的頭幾天對他不利。

美國司法部(DOJ) 檢察官正在證實，SBF深度參與了一項欺騙客戶和投資者的長期計劃，這給SBF的法律辯護增加了困難。雖然SBF名義是公司負責人，但並沒有註意到他的交易所FTX和對沖基金Alameda Research正在發生的腐敗。

在這場備受關注的審判中，SBF始終面臨著一場艱苦的戰鬥。 FTX現任CEO是安然公司破產負責人John Jay Ray III，在Ray的指導下FTX發布文件，對SBF提出指控，讓曾深受加密人士喜愛的SBF開啟了“道歉之旅”，徹底改變了公眾對其看法。

Cohen & Gresser律師事務所的律師在法庭上為SBF進行的辯護，似乎並沒有太大效果。地區法官Lewis Kaplan顯然對SBF的辯護律師感到惱火。一些旁觀者表示，在一些問詢中，辯護律師Chris Everdell提出的問題「80%」被駁回。事實上，檢察官對誤導性問題的駁回已經司空見慣。

但目前審判還處於早期階段，審判時間可能持續六週。目前尚不清楚換了新髮型的SBF是否會出庭作證。正在關注此案的Bryan Cave Leighton Paisner LLP 合夥人Renato Mariotti以及似乎大多數律師都表示，這充其量只是一場賭博，而且可能是災難性的。 FTX 聯合創始人、SBF的老朋友Gary Wang已經承認犯有欺詐罪，並提到了FTX為Alameda提供的“特權”，即允許Alameda無限提取資金。雖然前FTX開發人員Adam Yedidia表示，他在得知FTX「欺騙」客戶的計畫後於2022年11月辭職，但這一要點之前已從記錄中被刪除。

以下是迄今為止審判的主要亮點和細節，以及法庭外發生的事件，例如《大空頭》作者Michael Lewis在其新書《Going Infinite》中關於SBF的爆料。

• FTX共同創辦人Gary Wang在10月6日（北京時間）出庭作證表示，他是美國司法部的第四位證人。他承認，FTX給了SBF的對沖基金Alameda Research「特權」。 Alameda有很大的信用額度，可以在FTX平台上更快地執行訂單，並且可以無限提取資金。 Gary Wang表示，Alameda Research被允許保持負餘額。當FTX崩潰時，Alameda已經從平台上提取了80億美元，並從其信貸額度上提取了650億美元。 Gary Wang也作證表示，FTX和Alameda的高階主管，包括Caroline Ellison和Nishad Singh，故意犯下電信詐欺、證券詐欺和大宗商品詐欺。
• 創投公司Paradigm聯合創始人Matt Huang在SBF審判期間表示，已將其對FTX的2.78億美元投資「標記」為「零」 。 Matt Huang描述了Paradigm兩次向FTX總共投資約2.78億美元的過程。 Matt Huang表示，FTX早期市佔率的快速成長讓他感到興奮，但他對FTX缺乏正式的治理結構甚至董事會感到擔憂。而SBF曾向其表示Alameda Research在FTX沒有優惠待遇。
• 根據FTX前高級工程師Adam Yedidia的證詞，Adam Yedidia曾於2022年6月與SBF會面並向SBF詢問FTX狀況，SBF稱“去年我們是刀槍不入的，但今年我們不是。可能需要六個月到三年的時間才能糾正這一問題」。後來，SBF也向Adam Yedidia表示，SBF曾試圖從阿聯酋籌集資金以增強交易平台的現金儲備，但並未成功。
• 隨著美國檢察官繼續追回資產，SBF擁有的兩架價值數百萬美元豪華飛機（但據報道他從未使用過）可能會被沒收。在10月4日晚間提交的文件中，美國司法部發布的沒收法案將兩架飛機（Bombardier Global和Embraer Legacy）列為其擬沒收的SBF資產。
• 根據Michael Lewis的新書《Going Infinite》，在2021年SRM代幣大幅上漲，創下13.72美元的歷史新高後，SBF改變了SRM代幣的鎖倉期，因為SBF擔心員工會變得太富有而無法專心工作。在Serum合約的細則中，SBF為自己保留了延長Serum鎖倉時間的權利，將所有員工的Serum代幣鎖定了七年。
• SBF審判的12名陪審員已確定，另外還有6名候補陪審員。他們最終決定SBF是否犯有詐欺行為。透過整個星期觀察，記者和旁觀者都表示陪審團有時似乎對審判感到無聊，據報道至少有一名陪審員打瞌睡。 （12位陪審員名單如下：①39歲女醫師助理，懷孕10週，醫學背景，丈夫做網絡開發；②33歲的女護士，獨自住在紐約州韋斯特切斯特；③40歲女性社會工作者，目前失業；④53歲女性，杜克大學畢業生，離婚，全職在家，是兩個孩子的母親，此前曾在非營利組織管理籌款活動；⑤59歲男性，已婚，有3個孩子，其中一個孩子在銀行工作；⑥50歲的Metro North女售票員，五個孩子的母親，其中三個孩子住在家裡，兩個孩子在大學；⑦47歲的女性高中圖書館員，單身，與她的貓、姊姊和生病的母親住在一起；⑧65歲女性退休獄警，三個孩子的母親；⑨61歲美國郵政局男性員工，無妻無子；⑩43歲烏克蘭女性，在彭博社從事IT工作，來美15年，已離婚，有兩個孩子；⑪55**歲的女性特殊教育教師，原來自百慕大銀行，曾在滑鐵盧大學讀本科，並在紐約大學和西頓霍爾大學獲得碩士學位*；⑫69**歲男性，香港退休投資銀行家，曾就讀於萊斯大學和史丹佛大學，有妻無子，確診為非何杰金氏淋巴瘤）*
• 在開庭陳述中，美國檢察官稱SBF的加密帝國是一座「建立在謊言之上」的「紙牌屋」。在審判過程中，撒謊已經成為屢屢發生的事情，FTX 聯合創始人Gary Wang 也表示，SBF在Alameda增加債務和槓桿的能力方面“撒了謊”，使FTX客戶資金面臨風險。
• SBF的辯護律師在審判期間認為SBF的行為是出於“善意”，律師致力於證明商業錯誤---即使是像挪用80億美元這樣的巨大錯誤---並不一定是犯罪。 SBF企業發展太快並急劇崩潰並非是SBF的過錯。律師將部分責任歸咎於Caroline Ellison，並表示她未能採取保障措施。 Ellison已經認罪，或將於下週二在SBF審判中出庭作證
• 美國檢察官10月4日重申，現有的法律架構足以指控SBF犯有與詐欺相關的違法行為，並駁回了SBF先前的說辭，即「明顯缺乏相關法律或指導，直接關係到涉嫌使用客戶存款是否構成挪用，而非被允許的商業行為」。
• 根據Michael Lewis的新書《Going Infinite》中的說辭，Alameda Research在第一輪融資中籌集的1.7億美元幾乎全部虧損，這筆資金主要由「有效的利他主義社區」支持。除了在美國購買廉價比特幣並在日本出售以獲取利潤的套利策略之外，其高頻交易策略也存在問題，不過最初幾個月就損失了數百萬美元，有一個月每天損失超過50萬美元，而有些交易基金因為資金管理不善而「乾脆消失了」。
• SBF起訴他的保險公司CNA，稱其未能支付與針對欺詐指控進行辯護相關的法律費用。 SBF的法律訴訟提到了與FTX有關的十幾起民事和監管訴訟，這表明法律費用正在增加。
• FTX前發言人Kevin O'Leary（加拿大著名商人）表示，隨著加密產業轉向接受監管，「加密牛仔」時代已經結束。根據《Going Infinite》書中的說法，FTX向這位加拿大著名商人支付了1570萬美元的報酬，購得了「20小時服務、20個社交貼文、一頓虛擬午餐和50個簽名」。但並非所有FTX高層都認同這筆交易的價值。 SBF卻表示粉絲會聽取財務建議。因為投資是一種社交，雖毫無意義，但事實就是如此。據書中稱，SBF還試圖聘請CNBC主持人Jim Cramer。