汤霍克瀑布：SEC惩罚诈骗首次代币发行 - BlockTelegraph

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只是尽职尽责

美国证券交易委员会(SEC)对Tomahawk Exploration LLC的创始人处以罚款，因其进行了一次欺诈性ICO。ICO证券调查小组已对David T. Laurance实施了永久性的“高管和董事”和“便士股票”禁令。SEC还对其处以了30,000美元的罚款。

首次代币发行 (ICOs) 在2017年非常受欢迎，区块链和加密初创公司通过这种途径筹集了数十亿美元。然而，大多数国家仍在制定监管框架，这意味着大多数ICO在法律灰色地带运作，这可能会产生毁灭性的后果。

散户投资者对证券投资的高风险并不熟悉。在大多数国家，包括美国，严格的法规覆盖证券投资，以保护小型散户投资者。例如，证券交易委员会（SEC）只允许合格投资者进行证券投资。散户投资者只能在二级市场进行交易。

由于ICO在没有监管的情况下运作，散户投资者可以参与。这使投资变得民主化，但代价也很高。几个诈骗ICO向散户投资者出售了他们的虚假产品，并大肆获利。监管机构正在逐渐意识到这些不当行为，尽管他们可能采取了过于严厉的措施，但对诈骗行为的制裁总是受欢迎的。

证券法的长臂

证券法规要求发行人注册其发行并满足披露要求。然而，诈骗ICO只创建了他们的网站和白皮书，然后积极推广他们的项目并出售他们的代币。他们没有遵循披露要求，从而使投资者面临高风险。

Tomahawk Exploration LLC 是一个这样的诈骗 ICO。该公司在发行其代币时犯下了许多欺诈行为。他们歪曲和隐瞒信息，并承诺不可能的投资回报 (RoI)。

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• 雷迪 *LinkedIn 警长来到城里。图片来源：Dmcdevit / 维基共享资源) 一场骗局诞生了

Tomahawk Exploration LLC 希望筹集 500 万美元，为加利福尼亚州的石油和天然气勘探提供资金。他们创建了一种名为“Tomahawkcoin”的加密代币并积极进行营销。该公司声称有石油钻探地点的租约，但实际上他们没有。Tomahawk 还夸大了与其内部分析不符的石油产量预测。

Laurance于2017年7月创立了Tomahawk。该公司声称他们将在18个月内成为一家上市公司。他们解释说，届时投资者可以将其代币转换为股票，并在二级市场上出售。Tomahawk还承诺高回报，引用了虚高的石油生产预测。

这些指控还不够离谱，Tomahawk 还隐瞒了 Laurence 在 1993 年因两项证券欺诈罪被指控，以及在此之前的五项欺诈罪和为此而服的监禁。在他获释后，Laurance 进入了石油和天然气行业。然而，内华达州永久撤销了他的商业实体身份。Tomahawk 隐瞒了这一切，并将 Laurance 描绘成一个可信赖的人。

Laurance和Tomahawk既不承认也不否认SEC的指控。他们已同意停止和 desist命令。Laurance还同意了高管和董事禁止、便士股票禁止以及罚款。该公司不能再通过ICO筹集资金。然而，他们通过赏金计划分发了一些代币，以换取推广服务。

SEC的ICO证券调查已对其他公司发出传票，包括长区块链公司，之前被称为长岛冰茶。作为一个应该考虑公众利益的机构，SEC正在通过他们的Investor.gov门户网站教育投资者识别潜在的诈骗ICO。希望他们的努力与一些常识相结合，有限的监管将防止未来赤裸裸的欺诈事件。