CoinDesk：SBF案开庭第一周关键信息梳理

原文作者：Daniel Kuhn,CoinDesk

原文编译：Felix, PANews

市场普遍的共识似乎表明，SBF（Sam Bankman-Fried）审判的头几天对他不利。

美国司法部 (DOJ) 检察官正在证实，SBF 深度参与了一项欺骗客户和投资者的长期计划，这给 SBF 的法律辩护增加了困难。虽然 SBF 名义是公司负责人，但并没有注意到他的交易所 FTX 和对冲基金 Alameda Research 正在发生的腐败。

在这场备受关注的审判中，SBF 始终面临着一场艰苦的战斗。FTX 现任 CEO 是安然公司破产负责人 John Jay Ray III，在 Ray 的指导下 FTX 发布文件，对 SBF 提出指控，让曾深受加密人士喜爱的 SBF 开启了“道歉之旅”，彻底改变了公众对其看法。

Cohen & Gresser 律师事务所的律师在法庭上为 SBF 进行的辩护，似乎并没有多大效果。地区法官 Lewis Kaplan 显然对 SBF 的辩护律师感到恼火。一些旁观者表示，在一些问询中，辩护律师 Chris Everdell 提出的问题“ 80% ”被驳回。事实上，检察官对误导性问题的驳回已经司空见惯。

但目前审判还处于早期阶段，审判时间可能持续六周。目前尚不清楚换了新发型的 SBF 是否会出庭作证。正在关注此案的 Bryan Cave Leighton Paisner LLP 合伙人 Renato Mariotti 以及似乎大多数律师都表示，这充其量只是一场赌博，而且可能是灾难性的。FTX 联合创始人、SBF 的老朋友 Gary Wang 已经承认犯有欺诈罪，并提到了 FTX 为 Alameda 提供的“特权”，即允许 Alameda 无限提取资金。虽然前 FTX 开发人员 Adam Yedidia 表示，他在得知 FTX“欺骗”客户的计划后于 2022 年 11 月辞职，但这一要点之前已从记录中被删除。

以下是迄今为止审判的主要亮点和细节，以及法庭外发生的事件，比如《大空头》作者 Michael Lewis 在其新书《Going Infinite》中关于 SBF 的爆料。

• FTX 联合创始人 Gary Wang 在 10 月 6 日（北京时间）出庭作证表示，他是美国司法部的第四位证人。他承认，FTX 给了 SBF 的对冲基金 Alameda Research“特权”。Alameda 有很大的信用额度，可以在 FTX 平台上更快地执行订单，并且可以无限提取资金。Gary Wang 表示，Alameda Research 被允许保持负余额。当 FTX 崩溃时，Alameda 已经从平台上提取了 80 亿美元，并从其信贷额度上提取了 650 亿美元。Gary Wang 还作证表示，FTX 和 Alameda 的高管，包括 Caroline Ellison 和 Nishad Singh，故意犯下电信欺诈、证券欺诈和大宗商品欺诈。
• 风投公司 Paradigm 联合创始人 Matt Huang 在 SBF 审判期间表示，已将其对 FTX 的 2.78 亿美元投资“标记”为“零” 。Matt Huang 描述了 Paradigm 两次向 FTX 总共投资约 2.78 亿美元的过程。Matt Huang 表示，FTX 早期市场份额的快速增长让他感到兴奋，但他对 FTX 缺乏正式的治理结构甚至董事会感到担忧。而 SBF 曾向其表示 Alameda Research 在 FTX 没有优惠待遇。
• 根据 FTX 前高级工程师 Adam Yedidia 的证词，Adam Yedidia 曾于 2022 年 6 月与 SBF 会面并向 SBF 询问 FTX 状况，SBF 称“去年我们是刀枪不入的，但今年我们不是。可能需要六个月到三年的时间才能纠正这一问题”。后来，SBF 还向 Adam Yedidia 表示，SBF 曾试图从阿联酋筹集资金以增强交易平台的现金储备，但并未成功。
• 随着美国检察官继续追回资产，SBF 拥有的两架价值数百万美元豪华飞机（但据报道他从未使用过）可能会被没收。在 10 月 4 日晚间提交的文件中，美国司法部发布的没收法案将两架飞机（Bombardier Global 和 Embraer Legacy）列为其拟没收的 SBF 资产。
• 根据 Michael Lewis 的新书《Going Infinite》，在 2021 年 SRM 代币大幅上涨，创下 13.72 美元的历史新高后，SBF 改变了 SRM 代币的锁仓期，因为 SBF 担心员工会变得太富有而无法专心工作。在 Serum 合同的细则中，SBF 为自己保留了延长 Serum 锁仓时间的权利，将所有员工的 Serum 代币锁定了七年。
• SBF 审判的 12 名陪审员已确定，另外还有 6 名候补陪审员。他们最终决定 SBF 是否犯有欺诈行为。通过整个星期观察，记者和旁观者都表示陪审团有时似乎对审判感到无聊，据报道至少有一名陪审员打瞌睡。（12 名陪审员名单如下：① 39 岁女医师助理，怀孕 10 周，医学背景，丈夫做网络开发；② 33 岁的女护士，独自住在纽约州韦斯特切斯特；③ 40 岁女性社会工作者，目前失业；④ 53 岁女性，杜克大学毕业生，离婚，全职在家，是两个孩子的母亲，此前曾在非营利组织管理筹款活动；⑤ 59 岁男性，已婚，有 3 个孩子，其中一个孩子在银行工作；⑥ 50 岁的 Metro North 女售票员，五个孩子的母亲，其中三个孩子住在家里，两个孩子在大学；⑦ 47 岁的女性高中图书管理员，单身，与她的猫、姐姐和生病的母亲住在一起；⑧ 65 岁女性退休狱警，三个孩子的母亲；⑨ 61 岁美国邮政局男性员工，无妻无子；⑩ 43 岁乌克兰女性，在彭博社从事 IT 工作，来美 15 年，已离婚，有两个孩子；⑪ 55 岁的女性特殊教育教师，原来自百慕大银行，曾在滑铁卢大学读本科，并在纽约大学和西顿霍尔大学获得硕士学位；⑫ 69 岁男性，香港退休投资银行家，曾就读于莱斯大学和斯坦福大学，有妻无子，确诊患有非霍奇金淋巴瘤）
• 在开庭陈述中，美国检察官称 SBF 的加密帝国是一座“建立在谎言之上”的“纸牌屋”。在审判过程中，撒谎已经成为屡屡发生的事情，FTX 联合创始人 Gary Wang 也表示，SBF 在 Alameda 增加债务和杠杆的能力方面“撒了谎”，使 FTX 客户资金面临风险。
• SBF 的辩护律师在审判期间认为 SBF 的行为是出于“善意”，律师致力于证明商业错误---即使是像挪用 80 亿美元这样的巨大错误---并不一定是犯罪。SBF 企业发展太快并急剧崩溃并非是 SBF 的过错。律师将部分责任归咎于 Caroline Ellison，并表示她未能采取保障措施。Ellison 已经认罪，或将于下周二 SBF 审判中出庭作证
• 美国检察官 10 月 4 日重申，现有的法律框架足以指控 SBF 犯有与欺诈相关的违法行为，并驳回了 SBF 此前的说辞，即“明显缺乏相关法律或指导，直接关系到涉嫌使用客户存款是否构成挪用，而并非被允许的商业行为”。
• 根据 Michael Lewis 的新书《Going Infinite》中的说辞，Alameda Research 在第一轮融资中筹集的 1.7 亿美元几乎全部亏损，这笔资金主要由“有效的利他主义社区”支持。除了在美国购买廉价比特币并在日本出售以获取利润的套利策略之外，其高频交易策略也存在问题，不过最初几个月就损失了数百万美元，有一个月每天损失超过 50 万美元，而一些交易基金由于资金管理不善而“干脆消失了”。
• SBF 起诉他的保险公司 CNA，称其未能支付与针对欺诈指控进行辩护相关的法律费用。SBF 的法律诉讼提到了与 FTX 有关的十几起民事和监管诉讼，这表明法律费用正在不断增加。
• FTX 前发言人 Kevin O'Leary（加拿大著名商人）表示，随着加密行业转向接受监管，“加密牛仔”时代已经结束。据《Going Infinite》书中的说法，FTX 向这位加拿大著名商人支付了 1570 万美元的报酬，购得了“ 20 小时服务、 20 个社交帖子、一顿虚拟午餐和 50 个签名”。但并非所有 FTX 高管都认同这笔交易的价值。SBF 却表示粉丝会听取财务建议。因为投资是一种社交，虽毫无意义，但事实就是如此。据书中称，SBF 还试图聘请 CNBC 主持人 Jim Cramer。