贝莱德因误导性投资信息被 SEC 罚款 250 万美元

美国证券交易委员会指控贝莱德顾问公司对公开交易基金的娱乐投资描述不准确。

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布，已指控全球最大的投资管理公司之一贝莱德 (BlackRock) 不准确地描述其在娱乐领域的投资，从而误导投资者。

该机构发现贝莱德未能披露与其投资相关的某些风险，导致投资者根据不完整的信息做出决策。作为和解协议的一部分，这家金融巨头同意支付 250 万美元的罚款来解决指控。

美国证券交易委员会指控贝莱德误导投资者

在 10 月 24 日的新闻稿中，美国证券交易委员会宣布指控贝莱德误导投资者，未能准确描述娱乐行业的重大投资。

这些投资是贝莱德多部门收入信托基金（BIT）的一部分，这是一家由该巨头提供咨询服务的公开交易基金。在和解协议中，该公司同意支付 250 万美元的罚款。

美国证券交易委员会的调查显示，从 2015 年到 2019 年，BIT 对 Aviron Group, LLC 进行了大量投资，该公司专注于每年为一到两部电影制定印刷和广告计划。

贝莱德向美国证券交易委员会提交的公开文件错误地将 Aviron 描述为一家“多元化金融服务”公司。这些不准确之处出现在向投资者公开的多份年度和半年度报告中。

“准确披露封闭式基金或共同基金的投资组合对于散户和机构投资者评估其投资决策至关重要，”SEC 执法部门资产管理部门联席主管 Andrew Dean 表示。他强调投资顾问应该提供这一重要信息，并指出贝莱德在 Aviron 投资方面未能做到这一点。

此外，美国证券交易委员会发现贝莱德夸大了 Aviron 支付的利率，进一步误导了投资者。贝莱德在 2019 年纠正了这些错误，修改了其报告以准确描述 Aviron 的行业和利率。

贝莱德同意停止和终止命令

贝莱德同意 SEC 的命令，该命令认定其违反了 1940 年投资顾问法和 1940 年投资公司法。除了罚款之外，贝莱德还同意停止令和谴责，但不承认或否认美国证券交易委员会的调查结果。

与此同时，SEC此前还于2020年对Aviron创始人William Sadleir提出指控。Sadleir被指控挪用投资于其公司的BIT资金。

据该机构称，他从 Aviron 的主要投资者 BlackRock Multi-Sector Income Trust 的 7500 万美元投资中诈骗了至少 1380 万美元。然后，他开始滥用挪用的资金用于个人和商业开支。然而，针对 Sadleir 的诉讼现已解决。