検察はバイナンスの元最高経営責任者(CEO)CZ氏が逃亡の危険があると主張、米国での拘束を求める

米国の検察当局は、趙長鵬氏が一度国外に出れば、その後米国に戻り量刑を受ける可能性が低いと判断しています。バイナンスは新たにリチャード・テンゲをCEOに任命し、一方で趙氏の判決は2024年2月に予定されています。

はじめに

米国連邦裁判所は、大手暗号資産取引所であるバイナンス取引所と、2022年に破産したFTXが関与している2つの注目すべき暗号資産訴訟に対処しています。FTXのサム・バンクマン・フリード氏とバイナンスのチャオ・チャンペン氏は、マネーロンダリング違反と顧客資金の流用に関する訴訟の中で現在審理中です。

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この記事では、趙長鵬氏の裁判と有罪答弁について論じ、趙氏が辞任した後のバイナンスの将来に焦点を当て、最終的には、バイナンスが米国の銀行秘密法をどのように遵守しなかったかを検討します。

米検察、CZ出国制限を要請

米国検察当局は、連邦裁判所に拘束を求めているのは、バイナンスの創設者である趙氏、チャオ・チャンペン(CZ)であり、基本的には趙氏に対し、2024年2月まで米国に滞在するよう命じる判決が下される見込みです。最近、米商品先物取引委員会は趙氏がマネーロンダリング違反で有罪を認めたと発表しました。この件において米国の規制当局は、バイナンスが顧客把握の義務を怠り、マネーロンダリング対策プログラムを実施しなかったと主張しています。

また、商品先物取引委員会はバイナンスと趙氏を、無許可送金事業の共謀と米国の制裁違反の罪で告発しています。具体的には、バイナンスが米国の制裁対象となっている様々なグループや国による不審な取引を防止し、報告しなかったことが挙げられます。これにはイスラム国やハマスのアル・カッサム旅団なども含まれています。

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バイナンスは、米国の制裁リストに掲載されているロシアやイランとの取引を行っており、暗号資産投資家が存在するキューバ、シリア、およびウクライナの占領地域ともバイナンス上で様々な取引が行われています。これは米国の法的立場に違反しています。

趙昌鵬氏は有罪答弁の一環として、$5,000万の罰金を支払い、バイナンスのCEOの職を辞任することに同意しましたが、趙氏と同様に米国のバイナンスもマネーロンダリング違反を認めました。

バイナンスは自身のブログに投稿し、「本日、米国司法省、商品先物取引委員会、外国資産管理局、金融犯罪取締ネットワークとの間で、過去の登録とコンプライアンスに関する一連の決議がなされました。これらの決議は、当社が歴史的な刑事コンプライアンス違反に対する責任を認め、学習と成長の過程を通じて挑戦的でありながら変革的な段階に進むことを可能にします」と述べました。

また、趙氏は自身のXプロフィールに投稿し、誤りを認め、今後の方針を発表しました。「今日、私はバイナンスのCEOを辞任しました。感情的に離れることは容易ではありませんでしたが、正しい選択だと理解しています。私は誤りを犯し、その責任を取らなければなりません。これが私たちのコミュニティ、バイナンス、そして私自身にとって最良の選択だと考えます。」

趙氏には逃亡の危険がある：検察

先述の通り、米国検察当局が趙氏の出国阻止を裁判所に求める主な理由は、彼が逃亡の危険性があるという点です。検察側は、趙氏の居住国であるアラブ首長国連邦が米国と十分な協力関係にないと主張しています。このため、趙氏が出国すれば帰国しない可能性があると考えていますが、これは裁判官が判決を下す前に趙氏を投獄するべきという主張ではありません。

現在の条件に基づいて、趙氏は信託口座に$1500万を預け、$1億7500万相当の個人承認保証金に署名した後、米国を出国する権利があります。ただし、検察は趙氏が一度出国すれば先物を守らない可能性があると懸念しています。これは趙氏の富が米国外にあるためであり、さらに悪いことに、米国とUAEの間には現在犯罪人引き渡し協定が存在していないことが要因です。

一方で、趙氏の弁護士らは米国に対し、趙氏の家族がアラブ首長国連邦にいるため移住が難しいと主張し、趙氏の出国と所定の日付での帰国を許可するよう正当な主張を行っています。また、趙氏は自発的に米国に来たため逃亡の危険はなく、2月10日までに帰国する予定だと述べています。それにもかかわらず、検察はより重い刑罰を求めています。

リチャード・テンがファイナンスの責任者に就任

バイナンスは、元地域市場責任者リチャード・テンゲ氏を新CEOに任命すると発表し、ブログで発表した。バイナンスは「直ちに発効し、バイナンスの元地域市場グローバル責任者であるリチャード・テン氏がCZ氏の後任としてCEOに就任します。」と述べています。

バイナンスに参加する前にテン氏はアブダビ・グローバル・マーケットの金融サービス規制当局の最高経営責任者(CEO)を務めていた。シンガポール取引所 (SGX) の最高規制責任者、およびシンガポール金融庁の企業財務ディレクター。

バイナンスSEC訴訟の背景

現在の法廷闘争の背後にある捜査は、司法省が2018年に開始したもので、当初はマネーロンダリング規則の違反を疑ったものでした。その後、米国の複数の規制当局がさまざまな犯罪の疑いでバイナンスを捜査してきました。

例えば、今年初めには米国証券取引委員会(SEC)が、無認可の証券取引所を運営したとしてバイナンスに対して訴訟を提起しました。同様に、今年3月には米商品先物取引委員会(CFTC)も商品取引所法(CEA)とCFTC規制に違反したとしてバイナンスを告訴しました。

最近のプレスリリースによれば、CFTCの訴状では、バイナンスが米国の顧客に対して、または米国の顧客向けに商品デリバティブ取引を違法に提案および実行し、関連期間のほとんどで身元確認情報を提供する必要がなかった顧客から資金を受け取ったなどの罪で起訴された。プラットフォーム上での取引が行われていたとされています。

バイナンスと趙氏が米国のマネーロンダリング違反で有罪判決を受けたのは、こうした容疑に基づくものであり、現行の法的争いの背景を明らかにしています。

結論

米検察当局は、趙昌鵬氏の出国を阻止するよう米連邦裁判所に申し立てました。これは趙氏が逃亡の危険があるという懸念からのものです。一方で、趙氏の弁護士陣は、バイナンスの前最高経営責任者(CEO)が2月10日にアメリカを訪れると主張しています。同時に、バイナンスは新しいCEOとしてリチャード・テンゲ氏を任命しました。

ファイナンス取引所に関するよくある質問

バイナンスはSECの調査を受けているのか。

米国の規制当局は、バイナンスとの和解により$40億を受け取り、これによって世界最大の暗号資産取引所に対する捜査は終結しました。しかし、2023年6月にSECは、効果的なマネーロンダリング対策プログラムの実施を怠ったとして、バイナンス関連機関を告訴しました。取引所としては、BinanceやCoinbaseに加えて、Gate.ioなど他にもいくつか存在しますが、これらは米国の暗号資産法に準拠しているため、まだ調査の対象とはなっていません。

ファイナンスで何が起こっているのか。

最近、バイナンスはマネーロンダリングの容疑で有罪を認めました。しかし、商品先物取引委員会はこれを非難し、その結果、バイナンスは様々な規制当局との和解によって不正行為に対して$40億を支払うこととなりました。一方で、SECおよび他の米国規制当局は、まだ訴訟を起こしていないGate.ioや他の取引所に対しても複数の暗号資産取引所とプロジェクトを相手取り訴訟を進めています。

なぜバイナンスは米国では合法ではないのか。

Binance USは米国内で合法ですが、提供される機能と商品は制限されています。米国の法律によれば、国内で運営されている全ての暗号資産取引所はその規定を順守する必要があります。同様に、Gate.ioも米国内で合法であり、暗号資産の規則を制定し、これに適合しています。

ファイナンスはマネーロンダリングなのか。

Binanceは一切の資金洗浄行為を行っていないと主張しています。ただし、米国の認可を受けた組織や国がそのプラットフォームを通じて送金することを認めています。これにより、一部のグループや個人が資金洗浄活動に関与している可能性があります。一方で、Binanceと異なり、Gate.ioは米国の規制に厳密に準拠しており、国のマネーロンダリング防止規制を順守しています。

なぜSECはバイナンスを調査しているのだろうか。

SECは、バイナンスに対して非法な証券取引所の運営、マネーロンダリングの促進、そして米国の暗号資産の違法な収用の可能性など、複数の理由で捜査を行っています。一方で、米国商品先物取引委員会(CFTC)は既に反取引の罪でバイナンスを有罪判決としています。それにもかかわらず、米国で運営されているGate.ioなどの他の暗号資産取引所は、法的規定を遵守しているため、これまでにそのような調査を受けたことがありません。

Binanceに対する訴訟はあるのか。

SECや商品先物取引委員会(CFTC)を含む一部の米国規制当局は、バイナンス代理店がマネーロンダリング防止条項や証券法などの米国の暗号資産関連規制に違反しているとして、訴訟を提起しています。この結果、バイナンスは米国政府に対して$40億の罰金を支払うことが求められています。

バイナンスは何で告発されているのか。

SECや商品先物取引委員会(CFTC)を含む一部の米国規制当局は、バイナンス代理店が同国の暗号資産関連規制、例えばマネーロンダリング防止条項などに違反しているとして非難しています。一方で、Gate.ioのような暗号資産取引所は無料で提供されています。これらのプラットフォームは法律に適合しているかどうかに応じて、罪状の軽減が行われる仕組みとなっています。

暗号資産は SEC によって監視されているのか。

SEC は SOL や FIL など有価証券とみなされる暗号資産を監視しているが、商品として指定した暗号資産は規制していない。

ファイナンスはIRSに報告するのか。

米国では、バイナンスに対しては、規定値を超える暗号資産取引をIRSに報告するよう義務づけています。以前は、バイナンスはIRSへの報告が不要であったことに留意することが重要です。通常、米国で運営されているすべての中央集権型取引所はIRSに報告しており、IRSとの連絡や顧客のKYC(顧客の確認)に関する措置が取られています。