Şifreli varlıkların "kaplan derisi" ticaretinin sonuçlarını gerçekten düşündünüz mü?

2022'nin sonundan itibaren sanal varlıkları benimsediğini ve bir dünya sanal varlık merkezi kurmaya hazırlandığını beyan etmeye başlayan Hong Kong, cüruftan kurtulmak umuduyla yasal normlar ve sistemler açısından bir dizi düzenleme yaptı. özü ve sanal varlıkları finansal denetimin "kafesine" koyun. ", sanal varlıkların risk kontrolünü en üst düzeye çıkarmak ve finansal tüketiciler için mümkün olduğunca koruma sağlamak. Çoğu sanal varlığın ilgili fiyatlandırma mekanizmasının büyük ölçüde piyasa duyarlılığına bağlı olduğunu ve ihraç ve dolaşım gibi çoklu bağlantılarda bilgi opaklığı olduğunu göz önünde bulundurarak **Hong Kong, sanal varlıkları mevcut "lisanslama" mali düzenleme sistemine dahil etmeye karar verdi. **.

Yukarıdaki hedeflere ulaşmak için, Hong Kong Yasama Konseyi "Kara Para Aklamayı Önleme ve Terörün Finansmanını Önleme Yönetmeliği 2022"nin (bundan sonra "Kara Para Aklamayı Önleme Yönetmeliği" olarak anılacaktır) en son revizyonunu 7 Aralık'ta tamamladı. , 2022. Varlık hizmeti sağlayıcıları (Sanal Varlık Hizmet Sağlayıcısı, bundan sonra "VASP" olarak anılacaktır), 1 Haziran 2023'te resmi olarak uygulanacak olan bir lisanslama sistemi uyarlamıştır. O zamandan beri, Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu yasal normlarda, normatif belgelerde ve "VASP Danışmanlık Özeti" ve "Sanal Varlık Ticaret Platformları Operatörleri için Yönergeler" gibi kılavuz belgelerde defalarca vurgulamıştır:** "Hong Kong'da lisanssız faaliyetler suçtur"**.

Bugün Rahibe Sa'nın ekibi, son zamanlarda Hong Kong'daki bazı sanal varlık uygulayıcıları tarafından gerçekleştirilen bir dizi uygunsuz iş uygulamasından yola çıkacak ve sizinle bu davranışların neden olabileceği yasal riskler hakkında konuşacak.

01 Mevcut Hong Kong VASP lisanslama sistemine giriş

Daha önce belirtildiği gibi, Hong Kong'da düzenlemeye tabi bir VASP işletmesi işletmek ilgili bir lisansa sahip olmalıdır.Şu anda, Hong Kong düzenleyicileri sanal varlık uygulayıcılarına aralarından seçim yapabilecekleri iki set VASP lisansı sağlamaktadır.

İlk tip "VASP" plakasıdır. Kara Para Aklamayı Önleme Yönetmeliğinin 53ZRD Bölümüne göre, sanal varlık hizmetleri sağlayan bir işletme işleten veya böyle bir işletme işlettiğini gösteren herhangi bir kişi, SFC'den lisans almak için başvurmalıdır. Ayrıca, Kara Para Aklamayı Önleme Yönetmeliğinin 53ZRB Bölümüne göre, Hong Kong'da sunulduğu takdirde sanal varlık hizmeti teşkil edecek herhangi bir hizmeti kamuya aktif olarak tanıtan herhangi bir kişi, sanal varlık hizmetleri sağlıyor olarak kabul edilecektir.

İkinci kategori, geleneksel "Mali Denetim" lisansıdır (1 Numaralı ve 7 Numaralı lisanslar). Bazı sanal varlık uygulayıcıları, "Kara Para Aklamayı Önleme Yönetmeliği"nin 1 Haziran 2023'te yürürlüğe girmesinden sonra, Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun sanal varlık ticaret platformlarını geleneksel 12 tür mali lisans denetimine dahil etmeye yönelik önceki önlemlerinin artık geçerli olmayacağına inanıyor. Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, müteakip açıklayıcı belgelerde şunu açıkça belirtmiştir: "Security token ticaret hizmetleri sağlamayı amaçlayan sanal varlık ticaret platformlarının, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği." Düzenlemeye tabi faaliyetler için bir lisans." Örneğin, Hong Kong'da herhangi bir finansal işlem olmaksızın iddiasız bir sanal para ticareti platformu işletmek istiyorsanız, o zaman yalnızca bir "VASP lisansı" için başvurmanız gerekir. uyumlu ** Ancak bu ticaret platformunu "güçlendirmek" ve sanal para birimini (veya diğer sanal varlıkları) menkul kıymetlere benzer bir finansal ürün olarak kullanmak istiyorsanız, o zaman bir "VASP lisansı" ve 1 numaralı lisans için başvuruda bulunmalısınız. aynı zamanda kart, 7 numaralı **** kart. **

02 Lisanssız kurumlar, yanlış bir şekilde lisanslı olduklarını iddia ederler ve VASP işine girerler

Son zamanlarda, Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, bazı sanal varlık uygulayıcılarının yasa dışı işlemleri olduğunu fark etti ve "Uyarı: Uygunsuz İşlemlere Sahip Sanal Varlık Ticaret Platformu" ile ilgili bir uyarı makalesi yayınladı. Makale, bazı lisanssız VASP'lerin yanlış bir şekilde lisanslı olduklarını ve VASP işi yürüttüklerini iddia ettiklerine ve sahte propaganda yoluyla Hong Kong halkına sanal varlıklar sattıklarına işaret etti.

Bu davranış son derece tehlikelidir ve suç olduğundan şüpheleniliyordu. Kara Para Aklamayı Önleme Yönetmeliğinin 53ZRG Bölümü uyarınca:** Hileli yanlış beyanda bulunan veya pervasızca gerçekleri yanlış beyan eden herhangi bir kişi suçtur****. **İlgili suçu işleyen herkes: (1) iddianamede mahkûmiyet halinde 1.000.000 ABD doları para cezasına ve yedi yıl hapis cezasına veya (2) yargısız mahkûmiyet halinde 6. derece para cezasına ve altı yıl hapis cezasına çarptırılır. ay.

Wei Moumou ve Zhang Moumou'nun 2023 yılında Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından açıklanan lisanssız faaliyetlerine ilişkin olarak, ikilinin Nisan 2016'dan Haziran 2017'ye kadar Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından lisanslanmadığı iddia edildi. finans şirketleri uygunsuz bir şekilde üç bireysel yatırımcıyı sözde "ABD'de işlem gören" şirketlerin hisselerine yatırım yapmaya teşvik etti ve ardından bu şirketler hızla düştü. Doğu Bölge Sulh Ceza Mahkemesi 5 Temmuz ve 27 Temmuz tarihlerinde ikilinin suç oluşturduğuna karar vererek cezalar verdi.

03 Uygulandı ancak henüz lisanslanmadı, uygunsuz şekilde çalışan VASP işi

Yanlışlıkla lisanslı olduğunu iddia eden ve ilgili lisanslara başvurmadan VASP işini yürüten yukarıda belirtilen uygunsuz ticari uygulamalara ek olarak, "Anti -Kara Para Aklama Yönetmeliği" revize edildi, ancak şu anda lisanslı değil. Bu tür oluşumlar da işleyiş sürecinde gerçekleri abartmakta ve mevzuata aykırı hareket etmektedirler.

Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından Mayıs ayı sonunda yayınlanan "Sanal Varlık Ticaret Platformları İçin Yeni Lisanslama Sistemine İlişkin Geçiş Düzenlemelerine İlişkin Genelge"ye göre, "Kara Para Aklamanın Önlenmesi Yönetmeliği" revizyonu öncesinde Hong Kong'un orijinal sanal varlık ticareti platformları aşağıdaki gereksinimleri karşılar: Koşullar, 1 Haziran 2024'ten itibaren, sanal varlık hizmetleri (yarı lisanslı VASP) sağlayan lisanslı bir VASP olarak kabul edilebilir:

| | | | | --- | --- | --- | | | İçerik | Yasal Dayanak | | Koşul 1 | 1 Haziran 2023'ten 29 Şubat 2024'e kadar olan dönemde (yani 1 Haziran 2023'ten başlayarak ilk dokuz ay içinde), sanal varlık alım satım platformu WINGS aracılığıyla eksiksiz olarak tamamlanmış bir SFC'ye çevrimiçi lisans başvurusu |S.53ZRK AMLO | | Koşul 2 | Lisans başvurusunda onaylanan sanal varlık ticaret platformu: (1) 1 Haziran 2023'ten hemen önce Hong Kong'da sanal varlık hizmetleri sağlıyor; (2) 1 Haziran 2024'te olacak ( 3) Lisanslı sanal varlık alım satım platformları için geçerli olan düzenleyici gerekliliklere; Lisanslı sanal varlık alım satım platformları için geçerli yasal gerekliliklere; | Bölüm 53ZTO(1) ile uyumluluğunu sağlamak için 1 Haziran 2024 tarihinde lisanslanmış sayılacağı zaman düzenleme yapılmıştır. ) Kara Para Aklamayı Önleme Yönetmeliği Bölüm 3(1)(b)(ii), Bölüm 3G, Çizelge 3G'nin Kara Para Aklamayı Önleme Yönetmeliği Bölüm 1 ve Bölüm 3(1)(b)(iii)(A) | | Koşul 3 | Sanal varlık ticaret platformu, lisans başvurusunda CSRC'yi kanıtlayabilir ve karşılayabilir. AMLO Program 3G'nin Bölüm 3(2)'si|

Ancak Sister Sa'nın ekibi, onaylanan lisanslı VASP'nin lisanslı bir VASP olmadığını ve dış tanıtımda doğrudan lisanslı bir kurum olduğunu iddia etmesine izin verilmediğini hatırlattı. **Ayrıca, yarı lisanslı VASP, lisans almak için çok çalışan ve uyumluluk inşası yapan bir kuruluştur. Her lisans zor kazanılır. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu bunu açıkça ortaya koymuştur. SFC'nin makul bir şekilde kaçınılıp kaçınılamayacağını değerlendireceği uyumlu faaliyetler. VASP'ler, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından "niteliksiz başvuru sahipleri" olarak tanımlanmamak ve küçük kayıplar nedeniyle başvuruyu reddetmemek için başarıdan önce çok agresif olmamalıdır.

Peki, uygunsuz şekilde faaliyet gösteren ve propagandalarını abartan yarı lisanslı VASP'ler ne olacak? Rahibe Sa'nın ekibi, mevcut yarı lisanslı VASP'nin yasa ve yönetmeliklere aşina olmaması nedeniyle "ihmal" nedeniyle uygunsuz ticari faaliyetler yürütmesi halinde, uyumluluk düzeltmesi işini geri getirdiği sürece çok fazla paniğe gerek olmadığına inanıyor. takip, iyi olacak, lisansların sonraki verilmesi üzerinde ciddi bir etkisi olmayacaktır. ** Söylendiği gibi, sorunu çözmek için hiçbir zaman geç değildir ve sanal varlık alım satım platformları için lisans başvurularını değerlendirirken, SFC ayrıca bunların aşamalı olarak kaldırılması da dahil olmak üzere uyumsuz faaliyetleri düzeltmek için gerçek bir niyet gösterip gösteremeyeceklerini dikkate alacaktır. uyumlu olmayan faaliyetler düzenli bir şekilde.İzin verilen işlemler, stop hype, vb.

04 Sona yazılır

Finansal tüketiciler için, Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından alınan bir dizi denetim önlemi, yatırım çıkarlarını korumak için çok faydalıdır. Diğer yönetilmeyen VASP'lerle karşılaştırıldığında, lisanslı VASP'ler işlemlerde ve diğer yönlerde daha fazla kısıtlamaya tabidir, ancak bu kısıtlamalar aynı zamanda yatırımcıların riskini de büyük ölçüde azaltır. Sister Sa'nın ekibi yatırımcılara, özellikle profesyonel olmayan yatırımcılara** alım satım için lisanslı bir VASP seçmelerini tavsiye ediyor**. Şu anda, Hong Kong'da lisanslı ve menkul kıymet türü sanal varlıkların alım satımını yapabilen platformlar Hong Kong tarafından onaylanabilir. Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Resmi web sitesinde "Sanal Varlık Ticaret Platformları Listesi" ni kontrol edin.Profesyonel olmayan yatırımcılar yatırım yapmadan önce ev ödevlerini yapmalıdır.

Yukarıdakiler bugünün paylaşımı, teşekkürler okuyucular!